生产管理知识_生产全球化培训知识

第八章生产全球化 第一节生产要素全球化第二节跨国公司 一 国际资本流动 一 国际投资 FDI 是指资本跨越国界 从一个国家或地区转移到其他国家或地区的过程 是资本的一种跨国运动形态 1 国际直接投资 股权投资 投资者对有关的海外经营性资产拥有有效控制权 绿地投资 即在东道国新创办企业 是指国际投资主体 例如 跨国公司 跨国银行 在东道国境内依照东道国法律建立部分资产或全部资产所有权归外国投资者所有的企业 有两种形式 1 建立拥有全部控制权的独资企业 2 共同创办合资企业 跨国并购 是指国际投资主体 如跨国公司 跨国银行等 为了达到某种目标 通过一定的渠道和支付手段 并依照东道国的法律取得东道国某企业 目标企业 的全部资产所有权或足以行使经营控制权的股份的投资行为 是目前最普遍的投资方式 2 国际间接投资 指不以控股为目的的国际证券投资以及中长期的国际信贷 间接投资的特点不参与企业的决策和管理投资回收期较短在一定程度上表现出自发性和频繁性有部分固定收益 风险相对较小大部分的投资基金及风险投资机构就属于这类 说明 1 按照国际惯例实践的通行原则 有效控制权是指投资者实际参与企业经营决策的能力和在企业经营决策 管理中的实际地位 对企业的控制权一般与投资者对企业股份的拥有权相符 投资者拥有的股份比例越高 其控制权也就越大 出于统计的需要 有关国际组织 有关国家都对国际投资中构成直接投资所需拥有的最低所有权比例作了规定 以区别于其他形式的投资 但是 解释都不完全相同 国际货币基金组织认为 在所投资的企业中拥有25 或更多的股权 联合国贸易和发展会议发布的 世界投资报告 的政策规定 拥有联合企业10 以上的所有权是合格的标准 美国认为 拥有企业10 以上的所有权是合格的标准 说明 2 关于有效控制权的界定 二 国际直接投资的发展概况 第一阶段 19世纪中期 20世纪初 第二阶段 两次世界大战期间 从开始到有较大发展 第三阶段 20世纪50年代到70年代初 第四阶段 20世纪90年代以来 以直接投资为主 生产全球化 处于低潮 20世纪90年代国际直接投资的发展趋势 1 国际直接投资的总趋势是规模不断扩大 2 国际直接投资的区域分布不平衡 美日欧 部分发展中国家 3 90年代以来发展中国家对待FDI的政策发生转变 参与国际投资的成就突出 4 国际直接投资倾向投资服务业20世纪50 60年代 初级产品为主的第一产业 20世纪70 80年代 制造业为主的第二产业 80年代末90年代初 服务业为主的第三产业 美对外直接投资分布 商务部 国家统计局 国家外汇管理局联合发布 2011年度中国对外直接投资统计公报 21世纪国际直接投资的新形势 1 国际直接投资规模随着世界经济的起伏而升降 2 国际直接投资方式 发达国家以并购为主 发展中国家绿地投资居多 3 制造业投资前景看好 金融 基础产业正在成为国际直接投资产业转移的热点 4 研发领域 地区总部的FDI迅速增长 5 世界各国吸引外国直接投资竞争激烈 战后国际直接投资迅速发展的原因 最根本的原因 国际资本流动是随着生产力水平的提高和世界市场的成熟而从流通领域逐步深入到国际生产领域的 1 技术基础 第三次科技革命和社会信息化 2 产业基础 发达国家产业结构的深刻变革 3 制度基础 贸易和投资的自由化以及有利于FDI的制度安排 4 主观基础 更加高效的管理方式和组织结构 从宏观层面来看 主要包括以下几方面 三 国际直接投资理论 1 垄断优势理论美国学者海默1960年提出 企业进行对外直接投资的动因在于该企业具有较东道国同类企业更为有利的垄断优势 企业的四种垄断优势 1 产品市场的优势 2 要素市场的优势 3 规模经济的优势 4 政府管理行为带来的优势 垄断优势理论的局限性在于它很难解释经济发达国家的一些没有垄断优势的中小企业近年来纷纷进行直接投资的行为 也无法解释经济发达国家之间相互投资不断的现象 更无法解释发展中国家的企业近来对外直接投资不断的现象 2 内部化理论英国巴克利和卡森1976年提出 中心内容 由于市场的不完全性 公司在跨国直接投资活动中面临各种市场障碍 为了克服这些障碍弥补市场机制的内在缺陷 从而实现最大化利润 公司将交易不经过外部市场而在公司所属各企业间进行 从而形成了一个内部化市场 只要内部化的收益大于其成本 企业必然采取内部化 当内部化超越了国界 便产生了跨国公司及跨国直接投资 该理论对企业为什么到国外投资以及投资的地理方向不能做出较好的解释 企业为什么不在国内投资 在国内实行内部化 国内生产 然后将产品出口 而是到国外去进行直接投资 而且在母公司与国外子公司实行内部化呢 3 产品生命周期理论1966年 弗农提出产品生命周期指一个产品从研制开发 投入市场到退出市场的过程 产品生命周期分为四个阶段 新产品创新阶段 技术领先的发达国家在国内市场推出新产品 产品主要集中于国内市场 并通过出口打进国际市场 无须进行对外直接投资 产品成熟阶段 产品基本定型 国内市场饱和 由垄断转向竞争 产品技术优势逐渐消失 成本价格因素作用日趋重要 为保持原有市场 企业被迫通过防御性FDI向国外市场就地提供产品 产品标准化阶段 产品趋于标准化 技术优势由价格优势取代 企业为大规模地进行对外直接投资 转让其标准化技术 当对外直接投资的产品大量返销国内时 表明该产品的生命周期即告结束 企业的对外直接投资结构已基本稳定 4 国际生产折衷理论英国经济学家邓宁1976年提出 折衷理论借鉴海默以来产业组织理论的研究成果 融合俄林的要素禀赋论 巴莱克和卡森等的内部化论 并引入区位理论 创立了一个关于国际贸易 对外直接投资和非股权转让三位一体的理论 理论的核心是 OLI模式 即决定跨国公司直接投资行为有三个基本要素 所有权优势 内部化优势 区位优势 该理论是目前解释跨国直接投资最有影响的理论 具有 通论 之称 但仍有一定的局限性 如无法解释发达国际间的互相直接投资 对三大优势关系缺乏分析等 且把一切对外直接投资都归结为投资者必然具备OLI三方面的优势 这种解释未免过于绝对化 二国际劳动力流动 一 劳动力国际流动的发展阶段 第一阶段 18世纪初到第一次世界大战前 第二阶段 第一次世界大战开始 第二次世界大战结束 第三阶段 第二次世界大战以后 主要集中在欧美地区 欧洲的劳动力进入美国 欧洲劳动力市场北美劳动力市场中东劳动力市场 资料来源 U S BureauoftheCensus 1992StatisticalAbstractoftheUnitedStates 表9 1美国官方关于移民的记录 二 战后国际劳动力流动的最新趋势特点 1 劳动力流动保持较快的增长 国际劳务合作空间广阔2 高素质人才需求不断增加 3 流动基本格局未变 但已呈现分散性和对流性 4 服务业劳务需求明显增长5 劳动力国际流动更趋向国际化 法规化 三 国际劳动力流动的动因及障碍 国际劳动力的流动的动因根本因素 劳动力的价格差异即工资收入水平的差异 主要因素 国际劳动力市场供求状况的不平衡 决定性因素 各国政府对外籍劳动力流入的态度和政策 其他原因 交通和通讯技术的迅速发展 企业模式的变化 战争 政治变化 寻求更安全的生活环境 对异国的偏好 国际劳动力流动的障碍经济因素 流动的成本对劳动力的限制 非经济因素 如陌生的社会环境 语言障碍 文化差异 远离家庭亲友和社会关系等 政策因素 9 11事件 四 全球各国 各跨国公司对高端人才的争夺 全球范围内针对信息技术 生物工程 国际金融 商贸 企业经营等人才的争夺全面展开 人才资源争夺战日益激烈 发达国家进一步放宽了对高科技人才引进的移民限制 不断增发 绿卡 优质人才资源在全球的流动范围更大 频率也更高 人才资源在全球的流动已成为大趋势 发展中国家的人才向发达国家流动频率加快 五 劳动力国际流动的经济效应 1 对世界经济的影响人力资源在全球范围内的配置 有力地促进生产力的发展和经济效率的提高 劳动力和人才的全球流动具有溢出效应 能够促进科学技术和劳动技能在全球范围内进行传播 通过人的跨国转移 不同国家和民族的文化可以进行互相交流 互相学习 互相融合 形成新的全球文化 2 对劳动力流出国的影响可以获取一笔数量可观的汇款 移民能在国外开拓眼界 增长见识 学到某些先进的技能和专业本领 移民在两国之间的纽带作用 会带动两国的经济交往 流出的劳动力整体具有较高的劳动素质 其流出会降低本国的劳动生产力 不利于本国经济的后续发展 生产性人员的流出会使本国减少了课税对象 也会在一定程度上减少本国的财政收入 3 对劳动力流入国的影响劳动力的流入弥补了本国劳动力的短缺 特别是某些关键技术领域的人才引进 也节约了大量劳动力的教育费用 由于课税对象的增加 劳动力的流入使流入国的财政收入相应得到增加 通过专业高级技术人才的引入 可以带动本国技术的升级改造 有利于流入国经济的发展 增加流入国某些行业的就业压力 造成交通 住房等生活问题 有可能引发社会集团的摩擦与对抗 扰乱社会秩序 三 国际技术转移 国际技术转让 作为生产要素的技术 包括产品设计 生产方法 管理知识和知识诀窍等有偿地或无偿地从一国流向另一国 从一个企业流向另一个企业的活动 1 国际技术转让的分类 国际技术转移 以市场为媒介的技术转移模式 非市场媒介的技术转移模式 正式的技术转移 非正式的技术转移 是否以市场为媒介 是否把国际技术转移技术作为明确目标 2 当代国际技术转移的基本特征 国际技术转移的速度加快 规模越来越大 领域不断拓宽 已由梯度式转移发展到跳跃式转移 国际技术转移发展不平衡 世界技术市场的分布十分集中 技术转移已成为推动经济发展的重要动力 高技术产品成为世界贸易发展的主导力量 国际技术摩擦加剧 各国在高技术领域的竞争和合作趋势同在 跨国公司是国际技术转移最活跃 最有影响的力量 3 国际技术转移的经济效应 对世界经济而言 国际技术转让可以促进世界整体技术水平的提高 从而推动世界经济的增长 对技术输出方而言 造成技术的国际扩散 使自己的技术垄断优势遭到威胁 技术输出国可以从技术转让中获得利益 用以补偿技术开发成本和增加新技术开发的资金投入 有助于技术的更新换代 对技术引入方而言 提高本国技术水平和国际竞争力 第二节 跨国公司 一 跨国公司概述 一 跨国公司的内涵及扩展方式通过跨国界的直接投资并且获得相应控制权 从事以营利为目的的国际生产和经营活动的企业 是由母公司及其国外分支机构组成的联合与非联合企业 母公司 以拥有股本金的方式来控制在其本国以外国家的其他实体资产的企业 拥有联合企业10 或10 以上普通股或表决权的股本金或非联合企业的等量资本金 通常被认为是控制这些企业资产的门槛 国外分支机构 可以是联合企业也可以是非联合企业 其中居住在另一个国家的投资者拥有其在企业管理中享有持久利益的股份 对联合公司来说为10 的股份 对非联合公司来说为等量资本金 世界投资报告 国外分支机构或分支机构 子公司 附属企业和分公司子公司 另一个实体直接拥有超过一半的股东表决权 有权指派或撤换大多数行政 管理和监督人员的设在东道国的联合企业 附属企业 投资者拥有总数最少10 但不超过50 的股东表决权的设在东道国的联合企业 分公司 投资者拥有或部分拥有的设在东道国的非联合企业 有以下任一情形 1 外国投资者的常设机构或办事处 2 外国投资者与一个或一个以上第三方的非联合合作企业或合资企业 3 外国居民直接拥有的土地 建筑物以及 或者不可移动的设备和物品 4 外国投资者在其本国以外的国家经营了至少一年的可移动设备 如船舶 飞机及油气开采设备 跨国公司的扩展方式有三类 横向扩展 跨国公司在不同国家制造同样的基本产品 垂直扩展 跨国公司把生产和购销过程的不同阶段分布于不同国家 混合扩展 跨国公司在国际上制造一系列多样化产品 二 跨国公司的发展及其在世界经济中的地位 1 跨国公司的发展历程跨国公司与对外直接投资是同步发展起来的 19世纪60 70年代 个别公司在国外投资建厂 就地生产 成为现代跨国公司的先驱 19世纪末20世纪初 跨国公司有相大的发展 数目增多 两次世界大战和世界经济危机期间 对外直接投资停滞不前 跨国公司的发展同样受阻 第二次世界大战后的50年代 跨国公司的重新崛起 20世纪80年代 新兴工业国家和地区的公司也开始斩露头角 20世纪90年代 跨国公司的发展达到鼎盛时期 全球的跨国公司有多少 1990年 全球跨国公司3 5万家 子公司15万家 国际直接投资2430亿美元 2000年 全球跨国公司猛增到6 3万家 海外分支机构82万家 国际直接投资1 27万亿元 仅仅10年中 三组数字分别增长了80 4 47倍和4 23倍 2008年 全球共有跨国公司8 2万家 拥有子公司81万家 投资存量达7万亿美元 跨国公司子公司创造附加值3 4万亿美元 约占世界GDP的10 2008年跨国公司的全球销售额高达30 3万亿美元 是同期世界出口额的2 25倍 国外聘用员工5300万人 中国的跨国公司有多少 表5 3 1996 2004年全球500家大型跨国公司母公司分布国家表 500强跨国公司并非一成不变 每年 财富 公布的500强企业中 约有20 的企业发生改变 据统计 1995 2004年期间 财富 出现过的500强跨国公司共有928家 其中 每年都列入500强的有214家 出现一次的有145家 跨国公司在世界经济中的份额 表5 4全球最大的100家跨国公司资产和销售额情况 2006 2008年 据统计 2004年 在前100个最大经济体中 国家GDP 公司销售额 47个是国家 53个是跨国公司 沃尔玛 BP GM 通用汽车 皇家壳牌 福特汽车 丰田汽车等公司超过或等同於许多中等国家 例如奥地利 土耳其 丹麦 波兰 南非 約旦和希腊 跨国公司的实力 二 跨国公司与生产全球化 一 跨国公司是生产全球化的主要动力1 跨国公司跨国界的对外直接投资导致了资源配置的全球优化 使世界生产在最合理的区位布局下进行 单一要素流动模式 多要素综合性转移模式2 跨国公司对外直接投资的强大的经济效益加速了不发达国家的经济开放 以巨大的吸引力推动了这些国家的对外开放 进入世界经济体系中 二 跨国公司是生产全球化的微观主体国家为主体的世界经济 以跨国公司为主体的世界经济 三 跨国公司与全球生产的不均衡跨国公司的全球的经营战略认为哪里有利就到哪里去进行投资经营 那些有悖于他们经营战略目标和根本利益的地方 就避而远之 其结果就加剧了生产全球化的不平衡 英国 法国 荷兰 比利时 西班牙 德国 经济全球化的表现 三 跨国公司的最新进展 一 跨国公司的跨国程度不断加深跨国程度指数 跨国公司的国外资产与总资产 国外销售额与总销售额和国外雇员与总雇员三个比率的均值构成的 1991 2000年间 世界最大的100家大型跨国公司平均跨国指数由51 增长到56 跨国程度在不断加深 跨国公司行业特点 以制造业为主 1990 2000年间 100大跨国公司的行业分布基本保持稳定 在汽车 电子 石油 医药 食品饮料行业的跨国公司数量占到跨国公司总量的一半以上 二 跨国并购成为跨国公司对外直接投资的重要方式 1 跨国兼并发展十分迅速表9 3跨国兼并金额及年增长率 1990 2008 资料来源 UNCTAD WorldInvestmentReport2000 tableI 1 2 大型跨国并购日益突出 并购金额超过10亿美元的并购称为大型跨国并购 大型跨国并购主要以英国和美国为主 3 跨国兼并中的收购方主要是发达国家 欧盟是跨国并购中主要的收购地区 其中英国增长最快 其次是美国 4 跨国兼并的行业范围非常广泛 包括传统工业 如汽车 能源 钢铁 食品饮料 烟草等 高新技术产业 医药 生物化学 电信 计算机等 和高度发展的第三产业 如金融服务 表9 4跨国兼并 出售与收购的地区分布表 1990 1999年 单位 10亿美元 资料来源 UNCTAD WorldInvestmentReport2000 tableIV 3 a 包括前南斯拉夫国家 b 包括不能按地区统计的数据 三 跨国公司战略联盟成为跨国公司的重要发展模式 跨国公司战略联盟 两个或两个以上的跨国公司为实现某一战略目标而建立的互相协作 互为补充的合作关系 跨国联盟主要有三类 合并式联盟 指两个以上的跨国公司出于对整个世界市场预期和公司自身总体经营目标的意愿 采取一种长期性合作与联盟的经营行为方式 互补式联盟 指两个以上的跨国公司将各自优势联合起来 既发挥各自的优势 又与联盟伙伴密切配合 以最佳服务来满足客户的需求 项目式联盟 是跨国公司为获取高附加值及高科技领域发展而采取单个项目或多个项目合作的形式 20世纪90年代以来 跨国公司战略联盟的特征 1 战略联盟的合作是全方位的 2 跨国联盟主要集中在高新技术行业 汽车 航空 电子 石油 3 由产品联盟发展成以技术合作为主要内容的知识联盟 4 战略联盟由简单粗放型向集约型发展 简单粗放型的战略联盟 为扩大企业规模和扩展企业生产价值链而进行的联盟 主要发生在跨国公司的生产扩张阶段 集约型战略联盟 以完善跨国公司生产链 提高各生产环节效率为主要目标的战略联盟 四 研发国际化成为跨国公司增强持续竞争力的重要工具 跨国公司研究开发区位的选择具有前瞻性和战略性 跨国公司研发注重追求产业与知识的聚集效应 跨国公司不同行业研究与开发的国际化发展水平不同 吸引东道国技术人才成为跨国公司海外科研开发的重要工作 五 本土化战略成为跨国公司在东道国立足的重要基础 政治制度经济制度风俗习惯和宗教信仰 四 跨国公司对世界的经济效应 一 跨国公司是世界经济增长的的驱动力和经济全球化的微观主体1 促进了国际分工的深化和广化2 促进了国际贸易的发展特别是公司内贸易的发展3 促进了资本国际流动4 促进了先进技术的创造和传播 1 促进了国际分工的深化和广化跨国公司各类产品生产配置于全球范围内的资源禀赋最有利的区位上 从而在全球范围内降低成本 提高生产效率 跨国公司在全球范围内构筑生产网络体系 将生产国际分工内在化 使之成为跨国公司内部母公司 子公司之间的专业化分工体系 2 促进了国际贸易特别是公司内贸易的发展跨国公司的全球生产网络体系扩大了国际贸易流量 由跨国公司引起的国际贸易在世界贸易中所占的比重越来越大 跨国公司的对外直接投资 伴随着机器设备 原材料和零部件等大量商品的输出和输入 也会带动国际贸易的发展 跨国公司创造了企业内部的贸易 即跨国公司内部母子公司之间 子公司之间进行的原材料 中间产品 生产技术和设备的跨国流动 跨国公司对外直接投资的产业结构与地区分布变化 影响了国际贸易的商品结构与流向 3 促进了资本国际流动跨国公司的对外直接投资活动始终伴随者大量的资金流动和资本流动 自身拥有的巨额自有资金和外部资金 生产资本和借贷资本构成了国际资本流动的主体 为维持跨国公司的正常运转和内部贸易的正常开展 跨国公司内部各子公司之间 子公司与母公司之间的商品 劳务交易 技术使用和管理费用的偿付以及借贷 结算等活动 会使国际资本流动速度加快 规模扩大 跨国并购的浪潮促进了国际资本证券化 规模庞大的跨国并购交易 刺激了股权资本的相互渗透 使各类股票和债券的国际发行比重逐年上升 4 促进了先进技术的创造和传播跨国公司是技术创新的主要拥有者和技术发明的领头羊