施工合同标准范本的理解与应用课件

施工合同标准范本的理解与应用 2008年6月 序言 1983 1989年曾全过程参予了鲁布革水电工程的国际招标与合同管理 FIDIC第三版 1988 2003年曾全过程参予了二滩水电工程的国际招标与合同管理 FIDIC第四版 1998 1999年曾参予了 水利水电土建工程施工合同条件 GF 2000 0208 的编制工作 该标准范本已于2000年正式颁发 尽管国内参照FIDIC编制了标准合同范本 但在各地区 各项目的实际应用中 仍存在着一些误解与偏离 招标与合同文件 及其合同管理的规范化仍是有待解决和提高的重要问题 目录 一 理解与应用合同范本的重要原则二 合同文件的组成及其优先顺序三 合同的工程范围及其施工目标四 合同各方及其参与者的责任与义务五 合同各方及其参与者的联络六 范本规定的工程技术业务流程七 范本规定合同业务及其流程八 处理 变更 索赔和争议 的基本原则九 介绍二滩工程合同管理的有关情况十 关于合同的了结 理解与应用合同范本的重要原则 一 联系起来阅读 全面理解 正确应用 二 必须领会合同文件的实质 其实质是签约双方的责权利划分及对其转化程序的承诺与契约 注意 1 首先是责任 其次是权利 最后才是利益 2 责权利将按照对应原则相互转化 合同文件应规定其转化程序 三 牢固树立合同的基本理念 即是签约双方的 对等 双赢 责权利对应 合理分担风险 相互接受 四 编标 招标 投标 评标 合同谈判和签约都是合同程序的组成部分 签约前后的合同理念应当保持一致 五 抓住合同文件中的关键内容 下面逐项论述 合同文件的组成及其优先顺序 参见合同范本第1 1 1 1和1 4条款 1 合同协议书2 中标通知书3 投标函及投标函附录4 专用合同条款5 通用合同条款6 技术标准和要求7 图纸8 已标价工程量清单9 其他合同文件注意 招标文件未列入合同文件 合同的工程范围及其施工目标 参见合同范本第1 1 3和1 1 4条款 1 合同文件必须清晰地表明 本合同工程的范围及其工作内容 包括 永久工程 临时工程 单位工程 工程设备 临时设施 施工场地等 尤其是当一个大型项目分标后 必须把各标段合同之间的工作界面划分明确 防止重叠或脱节 2 合同文件必须清晰地表明 本合同工程的工期 包括 开工日期 竣工日期 缺陷责任期 对工期长 工序复杂的大型项目 往往需要明确合同实施过程中的阶段目标或工序节点里程碑 合同各方及其参与者的责任与义务 发包人 参见合同范本第2 14条款 1 提供当地支持条件 包括 办理征地 提供施工场地 办理出入施工场地的道路通行权与场外设施 协助承包人办理施工证件和批件 管理施工区的治安 有时 还负责提供施工用电点 用水点 现场通讯 施工营地 场内外主要交通 工地医疗等条件 2 提供设计与技术支持 包括 提供地勘和水文气象资料 组织设计交底 及时提供施工图纸或设计通知 提供测量基准网点等 3 选择并委托监理人进行施工控制与合同管理 4 按合同约定及时支付合同价款 包括 预付款 工程进度款 竣工结算款 最终结清等 5 提供指定的工程材料与设备 通常包括 工程主要建材和工程专用设备 6 承担规定的施工安全责任 详见9 1款 7 组织竣工验收 接受占有工程 合同各方及其参与者的责任与义务 承包人 参见合同范本第2 14条款 1 投入合同工作所需的资源 按合同约定完成各项承包工作 2 保证工程施工和人员的安全 3 负责施工场地及其周边环境与生态的保护 4 避免施工对公众和他人利益造成损害 5 为他人提供方便 6 工程的维护和照管 7 不得将全部工程或主体 关键工作分包 对约定的分包应承担连带责任 8 联营体各方应为履行合同承担连带责任 9 指派称职的项目经理 设立有效的现场机构 配置足够的施工人员 并保证承包人员的合法权益 10 工程价款应专款专用 11 设置质量管理体系 保证工程质量符合合同约定的标准 合同各方及其参与者的责任与义务 监理人 参见合同范本第2 14条款 1 指派有能力的总监理工程师 设立有效的监理机构 建立规范化的监理体系 配置充足的监理人员 2 受发包人委托 对施工进度与工期 安全 质量与环保 施工工序与工艺 施工干扰与协调 检查与验收等进行全过程的监督和控制管理 3 受发包人委托 及时 公正地办理施工合同管理的业务 包括 计量签证 审核变更 评价索赔 处理争议等 合同各方参与者的联络 参见合同范本第1 7款 通常 应注意以下几点 1 合同双方地位对等 不是上下级关系 2 以书面文函为准 系统地编号归档 3 文函往来应是单一渠道 不能多头联系或指示 4 书面授权人签认有效 5 文函中的工程技术与商务关联对应 不可分割 6 书面文件的层次 1 业主授权代表 承包商项目经理 总监相互之间的文函 2 授权的双方现场代表签认的会议记要 3 授权的业主工程经理或监理代表的施工通知 4 授权的现场监理人员对施工工序工艺的签认 低层次文函应由高层次文函认可 或由高层次文函更正 范本规定的工程技术业务及流程 1 材料和工程设备 参见合同范本第5款 2 施工设备和临时设施 参见合同范本第6款 3 交通运输与测量放线 参见合同范本第7 8款 4 施工安全 治安保卫和环境保护 参见合同范本第9款 5 进度计划 开工和竣工 暂停施工 参见合同范本第10 12款 6 工程质量 试验和检验 参见合同范本第13 14款 7 竣工验收 缺陷责任与保修责任 参见合同范本第18 19款 范本规定的合同业务及其程序 1 变更 参见合同范本第15款2 价格调整 参见合同范本第16款3 计量与支付 参见合同范本第17款4 保险 不可抗力 参见合同范本第20 21款5 违约 参见合同范本第22款6 索赔 参见合同范本第23款7 争议的解决 参见合同范本第24款 处理 变更 索赔和争议 的基本原则 变更 索赔和争议 的共同实质是 在合同实施过程中发生的涉及签约双方责权利转化的合同行为 合同行为应该遵守合同的基本原则 不宜采用行政手段 不宜沿袭自营制及计划经济体系的处理方式 大型水电工程合同中出现变更和索赔是正常的 而且在签约前是难以预测的 为此 国内外的合同范本都详细地规定了变更 索赔和争议的工作程序 变更可以转化为索赔 索赔又可以转化成争议 其最终的了结只有两种方式 合同双方通过谈判达成了结协议 或者由合同中约定的仲裁机构作出最终裁决 处理变更要快速反应 处理索赔要及时 如果导致承包方资金流的困难 会对合同工程造成不良影响 国内的业主对合同中的 变更 索赔和争议 及其敏感 时常错误地将其理解为 项目管理不当 或 对方的不友好行为 变更 VARIATION 变更 在合同实施过程中 发生的各种相对原合同条件的变化 统称为变更 VARIATION 由于大型工程项目建设的复杂性 长期性和动态规律 任何合同都不可能预见和覆盖实施过程中的所有条件变化 为此 合同实施过程中的变更是不可避免的 变更的分类 合同变更与工程变更 合同变更 合同变更 即由业主与承包商共同协商后 对原合同文件所做的变更 表现的形式为 对原合同文件的修改或补充协议 补充协议与原合同文件具有同等的法律效力 修改协议将代替原合同文件的相应内容 通常包括 改变合同工程的范围 改变合同的目标工期 包括加速协议 改变合同双方责任 权利或利益的规定 改变合同规定的程序或方法 改变合同某一方原承诺提供的条件 如 改变业主在合同中承诺提供的交通 占地 供货等当地支持条件 工程变更 工程变更 即监理工程师按合同条款规定指令的变更 表现的形式为 监理工程的变更指令 通常包括 工程量的增减 不发变更令 据实增减报价单中的工程量 取消某项施工内容 改变质量标准或类型 变化工程某部分的位置 高程 基线 尺寸 增加竣工所需的附加工作 改变施工工序工艺或工作时间 工程变更的程序 通常 合同规定的工程变更程序如下 由设计或承包商向监理工程师书面提出变更请求 监理工程师依据合同书面确认其是否属于变更项目 监理工程师会同承包商核定变更范围 变更的工作内容及其变更工程量 并书面指令承包商可以开始变更项目的施工 监理工程师分别与承包商和业主充分地协商后 应确定合理的变更价格 监理工程师应以规范化的格式 颁发书面的变更令 以此作为变更项目付款的依据 如果承包商不满意监理工程师确定的变更价格 则可进入索赔程序 合同变更的程序 由合同的某一方向另一方书面提出合同变更的请求及建议 说明拟变更的内容和原因 另一方应作出书面反应 表明是否愿意洽谈 合同双方派出授权代表 按照确定的谈判议题 时间 地点和方式 进行合同变更谈判 这种谈判可以是一轮或者是多轮 如果谈判达成一致 则共同签署合同变更协议 如果不能达成一致 则将进入争议程序 谈判的实质是 相互让步 相互靠拢 任何一方如果确定了 寸步不让 的方针 谈判则是没有实际意义的 上述程序中双方的文函往来应拷贝给工程师 双方谈判时应要求监理工程师在场 以便于变更协议的执行或争议的评审决定 控制变更的措施 任何变更都会涉及合同双方的责任 权力或利益的调整 通常 合同规定 如果变更的总额度超过原合同价的 10 15 后 将会导致原合同单价的重新调整 为此 业主和监理工程师应采取以下控制措施 尽量减少不必要的变更 合同文件要详细周密 合同图纸要达到应有深度 招标时业主应向承包商无保留地提供水文 地质等自然条件和有关外部条件的资料 合同文件应明确规定变更的程序和权限划分 合同签定后 如果当地法律或法规发生变化 业主应尽快地和承包商协商 力求达成书面协议 合同双方都应提高各自的履约能力 认真兑现合同中已承诺的责任和义务 监理工程师应提高快速反应的能力 避免指示拖延而导致工程延误或合同双方资金流的变化 索赔 CLAIM 索赔 CLAIM 就是索取属于自己的东西 或是要求补偿所遭受损失的权利 索赔是合同文件赋予承发包合同双方的重要合同权利 签约者通过索赔可以维护其合法的利益 此外 索赔也是合同双方相互制约的一种机制 可以促使双方提高各自的合同管理水平 在合同实施中 索赔是不可避免的 这是因为 任何项目施工中 不可预见的风险是客观存在的 包括 地质 水文等自然条件不可能完全预见 设计也会随施工进行调整与变更 项目的外部环境是动态变化的 包括 继后立法和政府的政策性变化 物价上涨 等等 承发包双方的经济利益是不同的 任何发包方都期望以最低廉的价格获得产品 任何承包方都期望通过提供产品获得最大利润 随着承包市场的激烈竞争 导致承包者以低价中标 相应施工中的亏损现象增多 这必将使索赔成为承包企业保护自己经济利益的基本管理业务和不可缺少的合同行为 如果合同变更谈判失败 双方未能达成一致协议 或合同任一方不满意工程师颁发的工程变更令时 则不可避免升级为索赔事件 索赔的分类 由于合同缺陷或合同双方不同理解导致的索赔 由于合同某方履约不力导致的索赔 由于变更分歧导致的索赔 由于不利自然条件或不可预见风险分担而导致的索赔 由于非承包商的原因延误导致的索赔 加速 赶工 索赔 一揽子 索赔 索赔的程序 当发生索赔事件时 合同的某一方应及时向监理工程师的代表提出索赔意向通知书 监理工程师的代表应书面通知合同双方 作好与索赔事件有关的同期记录 索赔方准备索赔的证据资料和计算索赔帐目 向监理工程师的代表提交正式的索赔文件 监理工程师的代表组织评价索赔 编制 历史 分析和建议 HAR 根据HAR 监理工程师的代表对索赔作出评审的意见 DETERMINATION 并书面通知合同双方 如果合同双方接受此评审意见 则该索赔完结 如某方不接受 则发展为争议的工作程序 争议 DISPUTES 争议 系业主和承包商之间在所签合同或所实施工程的有关方面所发生的任何意见分歧 包括对业主委托的监理工程师的代表所作的任何指示 意见 估价和决定 包括对索赔的评价 而产生的分歧 解决争议的程序 1 总监理工程师决定争议 2 合同双方友好协商 3 争议评审团 DRB 的听证及其建议 4 合同双方谈判了结 5 仲裁 争议评审团 DRB 争议评审团 DISPUTEREVIEWBOAUD 简称DRB 由业主和承包商在争议发生之前共同选定 是一个独立 有声望 中立的争议评审机构 DRB由三名成员组成 每位都要获得合同双方的接受 业主推选一名 承包商推选一名 推选的成员并不是所选方的代言人 再由这两名成员选第三名成员并作为评审团主席 DRB的工作费用由合同双方各承担50 DRB定期访问现场 掌握合同实施的情况 鼓励合同双方的合作 激励各方避免争议或通过协商解决争议 如果发生争议经总监理工程师决定后 某一方不接受 可提交给DRB DRB在现场召开听证会之后提出评审建议 书面通知合同双方 DRB的建议没有最终约束力 某方不满意仍可递交仲裁 二滩首次引进DRB机制 1990年业主和承包商达成采用DRB方式解决争议的备忘录 1991年 合同双方将DRB解决争议的程序正式列入合同文件 作为协议书的组成部分 1992年 合同双方按程序推选了DRB成员 92年11月合同双方共同和DRB达成正式协议 并制定了DRB的工作程序 二滩的变更 索赔和争议 自91 99年期间 二滩一标和二标国际合同实施中 业主 承包商的合同变更协议 11项监理工程师的工程变更令 193项监理工程师评价索赔和决定争议 100项DRB听证和建议的争议 27项 ET IC1合同及变更价款的分析 1 原投标价 按开标汇率折算 231912万元等值人民币2 原合同价 按概算汇率折算 368346万元等值人民币3 合同变更协议追加价 112351万元等值人民币 约为原合同价的30 4 合同执行的基价 2 3 480697万元等值人民币5 合同最终结算价 646272万元等值人民币 约为合同基价的134 其中 工程价款 378465万元等值人民币 占58 5 价格调整 174358万元等值人民币 占27 工程变更 93449万元等值人民币 占14 5 ET IC2合同及变更价款的分析 1 原投标价 按开标汇率折算 164295万元等值人民币2 原合同价 按概算汇率折算 264226万元等值人民币3 合同变更协议追加价 36062万元等值人民币 约为原合同价的14 4 合同执行的基价 2 3 300288万元等值人民币5 合同最终结算价 431534万元等值人民币 约为合同基价的144 其中 工程价款 300305万元等值人民币 占70 价格调整 102353万元等值人民币 占23 工程变更 28876万元等值人民币 占7 ET IC3合同及变更价款的分析 1 原投标价 5566万元人民币2 原合同价 含附表工作款项 6331万元人民币3 合同变更协议追加价 6310万元人民币 约为原合同价的100 4 合同执行的基价 2 3 12641万元人民币5 合同最终结算价 17343万元人民币 约为合同基价的137 其中 工程价款 13942万元人民币 占80 4 变更与索赔 2817万元人民币 占16 2 合同内奖金 584万元人民币 占3 4 合同及变更价款分析后的启示 合同价 不等于 投标价 由于涉及到汇率变化以及合同谈判增加的约定等因素 合同执行基价 不等于 原合同价 由于合同的缺陷或实施过程中的条件变化 签约双方将发生合同变更 这些变更与原合同具有同等法律效力 体现了合同管理的动态规律 二滩国际合同变更的额度为原合同价的14 30 二滩国内合同变更的额度达到了原合同价的100 最终结算价 不等于 合同执行基价 由于涉及到工程量的增减 价格调整和工程变更等因素 二滩价格调整的额度 占最终结算价的23 27 二滩工程变更的额度 占最终结算价的7 15 合同管理后评估的基本原则是 必须以动态的观点评价合同价格全过程变化的合理性 不宜简单地以 投标价 或 原合同价 作为评判的标准 国外专家认为 二滩的变更额度是属于正常范围内的 二滩的合同执行与管理是成功的 DRB听证一标的争议 共18项 1993 94年 外币予付款的币种 1994 95年 工商统一税与外企所得税 左岸不利的地质条件 缆机轨道开挖的额外费用 1996 97年 砼生产区的额外费用 通讯设施费用 合同60 10款的理解 延迟付款利率 1998年 砼配合比的变更 水库蓄水 12 工期目标的延期 实现12 和16 工期目标的加速费用 岩石锚索的变更单价 上游围堰的额外费用1999 2000年 大坝砼的额外钻孔和灌浆 关税返还和承包商设备退场 代扣税的返还 泄洪洞进口开挖的额外费用 木材精加工费的返还 额外减水剂调差的返还 帷幕灌浆程序的改变 DRB听证二标的争议 共9项 1995年 当地劳务及职员的价格调整 价格调整为未支付所增加的固定费用 导流洞的一拦子索赔 通讯设施的额外费用 1996年 当地劳务及材料涨价的支付 当地材料及消耗品调差 邮电及通讯费用 木材成本上涨 当地货币的调差 被拒绝的项目 EHDC与EJV争议谈判所达成的合同补充协议 共6项 1995年8月19日 达成MA1协议 了结围堰桥 模型试验 骨料运费调差 洞口围堰拆除 锚杆增加灌浆共五项费用争议 1996年7月4日 达成MA2协议 了结1996年5月31日之前有关延期和赶工的所有争议 1996年11月15日 达成MA5协