2020年期货从业资格考试《期货基础知识》题库练习试卷.doc

省 市区 姓名 准考证号 密 封 线 内 不 准 答 题 2020年期货从业资格考试 期货基础知识 题库练习试卷 考试须知 1 考试时间 120分钟 本卷满分为100分 2 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名 准考证号等信息 3 请仔细阅读各种题目的回答要求 在密封线内答题 否则不予评分 一 单选题 本大题共80小题 每题0 5分 共40分 1 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 A 1年 B 5年 C 10年 D 20年 2 证券公司保存有关介绍业务的凭证 单据 账簿 报表等资料 不少于 A 1年 B 5年 C 15年 D 20年 3 中国证监会认为有必要的 可以对期货交易所高级管理人员实施 A 拘留 B 传讯 C 提示 D 限制人身自由 4 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为 应先向 提出整改意见 A 期货公司总经理或相关责任人 B 期货公司董事长或董事会 C 期货公司股东大会 D 期货公司监事会 5 下列关于客户交易指令下达的表述中 错误的是 A 以书面方式下达交易指令的 期货公司应当填写书面交易指令单 B 以电话方式下达交易指令的 期货公司应当同步录音 C 以计算机 互联网等委托方式下达交易指令的 期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D 客户可以通过书面 电话 计算机 互联网等委托方式下达交易指令 6 美联储对美元加息的政策 短期内将导致 A 美元指数下行 B 美元贬值 C 美元升值 D 美元流动性减弱 7 宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过 天 A 20 B 30 C 60 D 90 8 申请设立期货公司 持有5 以上股权的股东 净资产不低于实收资本的 A 15 B 20 C 35 D 50 9 宋体期货从业人员的下列做法中 不符合金融期货投资者适当性制度要求的是 A 向投资者充分揭示金融期货风险 B 认真审核投资者开户申请材料 C 与投资者共同完成金融期货基础知识测试 以使其满足适当性标准要求 D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 10 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时 检查人员不得少于 人 并应当出示合法证件和检查通知书 A 2 B 3 C 5 D 7 11 若美国ISM采购经理人指数高于50 则生产活动在 若指数低于43 则表明经济有 的倾向 A 收缩 衰退 B 收缩 繁荣 C 扩张 繁荣 D 扩张 衰退 12 期货公司应当设立 审查部门或者岗位 对期货公司经营管理行为的合法合规 日进行审查 稽核 A 结算 B 交易 C 合规 D 法律 13 在我国设立期货公司 应当经 批准 A 工商局 B 期货交易所 C 期货业协会 D 国务院期货监督管理机构 14 申请人或者拟任人以欺骗 贿赂等不正当手段取得任职资格的 应当予以撤销 对负有责任的公司和人员予以警告 并处以 元以下罚款 A 3万 B 5万 C 10万 D 20万 15 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格 由 批准 A 全国人大常委会 B 国务院证券业监督管理机构 C 国务院银行业监督管理机构 D 国务院期货业监督管理机构 16 期货经纪公司 是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作 实现其既定的工作目标 防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序 措施和方法的总称 A 内部控制制度 B 内部控制文本制度 C 内部监督体系 D 内部控制模式 17 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 工作日内 作出批准或者不予批准的决定 A 7个 B 10个 C 15个 D 20个 18 下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是 A 维护客户和公司的合法利益 B 保护客户 中小股东的利益 C 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D 谨慎地在职权范围内行使职权 19 随着交割日期的临近 现货价格和期货价格之间的差异将会 A 逐渐增大 B 逐渐缩小 C 不变 D 不确定 20 下列哪种情况属于超卖状态 A WMS 85 B WMS 15 C K 85 D D 85 21 以下关于我国期货交易所的表述不正确的是 A 交易所自身并不参与期货交易 B 会员制交易所是非营利性机构 C 交易所参与期货价格的形成 D 交易所负责设计合约 安排合约上市 22 期货公司持有的金融资产 按照 和流动性情况采取不同比例进行风险调整 分类中同时符合两个或者两个以上标准的 应当采用最高的比例进行风险调整 A 分类 B 账龄 C 可回收性 D 流动资产 23 会员制期货交易所的总经理 副总经理由 任免 A 中国证监会 B 理事会 C 中国期货业协会 D 会员大会 24 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用 但应当首先用于 A 职工福利 B 会员分红 C 股东分红 D 保证期货交易场所 设施的运行和改善 25 美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳 如果交易者在该交易所买进一张 也称一手 小麦期货合约 就意味着 A 在合约到期日需买进一手小麦 B 在合约到期日需卖出一手小麦 C 在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D 在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 26 国债充抵保证金的 期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所 深圳证券交易所 为基准计算价值 A 较低的收盘价 B 较高的收盘价 C 收盘价的算术平均值 D 收盘价的加权平均值 27 投资者以电话方式下达交易指令的 期货公司应当 A 以适当的方式保存该交易指令 B 同步录音 C 代投资者填写书面交易指令单 D 事后得到投资者书面确认 28 宋体从业人员必须遵守有关法律 法规 规章和政策 遵守 有关规则和所在机构的规章制度 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 保证金监控中心 29 第一家推出期权交易的交易所是 A C B OT B C ME C C B OE D LME 30 证券公司申请介绍业务资格 申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 其中流动资产余额不低于流动负债余额 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 的 A 50 B 100 C 150 D 200 31 会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录 由出席会议的 在会议记录上签名 A 理事 B 理事和工作人员 C 理事和记录员 D 投赞成票的理事 32 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成扩大的损失 应当承担主要赔偿责任 赔偿额 A 为损失的百分之五十以上 B 不超过损失的百分之五十 C 为损失的百分之八十以上 D 不超过损失的百分之八十 33 在我国 期货交易所会员应当是 或者其他经济组织 A 法人 B 自然人 C 境外企业法人 D 境内企业法人 34 按照股指期货投资者适当性制度的要求 投资者保证金账户可用资金余额以 作为计算依据 A 期货公司对客户收取的保证金标准 B 交易所规定的保证金标准 C 交易所对结算会员收取的保证金标准 D 结算会员对交易会员收取的保证金标准 35 我国负责期货从业人员资格的认定 管理及注销的机构是 A 中国证监会 B 期货交易所 C 中国人民银行 D 中国期货业协会 36 期货公司拟免除首席风险官的职务 应当在作出决定前 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告 A 3 B 5 C 7 D 10 37 经纪公司为规范自身的经营行为 防范风险而制定的一系列业务操作程序 管理办法和各项措施总称为 A 内部控制机制 B 内部控制文本制度 C 内部监督体系 D 内部控制模式 38 期货交易所调整基础结算担保金标准的 应当在 报告中国证监会 A 调整前 B 调整前3日内 C 调整后 D 调整后3日内 39 宋体甲是期货公司客户 某日结算时 甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例 低于期货公司收取的保证金比例 期货公司向甲发出追加保证金通知 次日 经甲要求 期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓 下列説法正确的有 A 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失 期货交易所应当承担主要赔偿责任 D 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 40 宋体通过从业资格考试后 即可取得 颁发的从业资格考试合格证明 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 商务部 41 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与 相互独立 分别管理 A 其自有资金账户 B 个人客户保证金账户 C 非结算会员保证金账户 D 特别结算会员保证金账户 42 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集 管理 使用报告 经会计师事务所审计后 报送 A 中国证监会和财政部 B 财务部 C 中国期货业协会 D 期货交易所 43 实行会员分级结算制度的期货交易所由 组成 A 一般结算会员和特别结算会员 B 结算会员和非结算会员 C 全面结算会员和交易结算会员 D 特别结算会员和交易结算会员 44 首席风险官提出辞职的 应当提前 向期货公司董事会提出申请 A 7日 B 10日 C 15日 D 30日 45 下面关于投机说法错误的是 A 投机者承担了价格风险 B 投机的目的是获取较大利润 C 投机者主要获取价差收益 D 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 46 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起 内 期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会 A 3日 B 7日 C 10日 D 15日 47 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足 的要求 真实 准确和完整地反映会员保证金的变动情况 A 交易 B 结算 C 交易和结算 D 期货保证金安全存管监控 48 期货公司对外发布的广告宣传材料 应当自发布之日起 内报住所地的中国证监会派出机构备案 A 3个工作日 B 5个工作日 C 10个工作日 D 15个工作日 49 期货公司股东 董事不能越过 直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作 A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 董事会常设的风险管理委员会 50 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 51 期货交易所应当按照手续费收入的 的比例提取风险准备金 A 10 B 15 C 20 D 25 52 宋体A期货公司准备从事投资咨询业务 在准备提交的申请材料中 准备了期货投资咨询业务资格申请书 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料 A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前 个月的 A 3 B 5 C 6 D 9 53 宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示 净资本为6000万元 中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题 第一 公司未充分计提资产减值准备 按照规定因补提300万元 第二 公司未准确计提预计负债 按照规定因补提150万元 在针对上述问题进行调整后 该公司的期末净资本为 A 6000万元 B 6450万元 C 5550万元 D 5700万元 54 期货公司向股东 实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的 风险管理要求 A 不得提高 B 不得降低 C 申报中国证监会决定降低或者提高 D 由期货公司自主决定降低或者提高 55 与单边的多头或空头投机交易相比 套利交易的主要吸引力在于 A 风险较低 B 成本较低 C 收益较高 D 保证金要求较低 56 期货公司向客户收取的保证金 A 所有权归期货公司 但客户可以自由使用 B 所有权归期货交易所 但客户可以自由使用 C 所有权归客户 D 所有权归期货交易所 期货公司 客户共同拥有 57 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的 期货交易所应当将该会员的合约强行平仓 强行平仓的有关费用和发生的损失由 承担 A 期货交易所 B 该会员 C 期货交易所和该会员按比例 D 期货交易所和该会员共同连带 58 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 由 承担 A 从业人员所在的期货公司 B 从业人员自身 C 从业人员及其所在的期货公司共同 D 从业人员先行承担 不能承担的部分由其所在的期货公司 59 在期货交易中 当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时 这个过程称为 A 杠杆作用 B 套期保值 C 风险分散 D 投资 免疫 策略 60 宋体关于期货公司申请股权变更的表述 错误的是 A 期货公司与股东之间不得交叉持股 B 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C 拟变更的股权不存在被查封 冻结情形 D 受让方应当符合持有相应股权的法定条件 61 我国的期货交易必须在 内进行 A 期货交易所 B 商品交易市场 C 商品产地 D 买卖双方约定的场所 62 目前 我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是 A 作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D 由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 63 宋体甲是某期货公司客户 某H结算时 甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例 低于期货公司收取的保证金比例 期货公司向甲发出追加保证金通知 次日 经甲要求 期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓 下列说法中正确的有 A 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C 期货公司的行为不应当认定为透支交易 D 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失 期货交易所应当承担主要赔偿责任 64 在我国 期货交易所会员大会由 召集 一般情况下每年召开一次 A 董事会 B 理事会 C 总经理 D 理事长 65 宋体期货公司董事长 总经理 首席风险官在失踪 死亡 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的 期货公司可以按照 等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责 并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告 A 中国证监会有关法规 B 中国期货业协会的自律规则 C 中国期货业协会的章程 D 公司章程 66 根据 期货交易所管理办法 的规定 理事会可以根据需要设立专门委员会 各专门委员会对 负责 其职责任期和人员组成等事项由 规定 A 理事会 会员大会 B 会员大会 会员大会 C 理事会 理事会 D 会员大会 理事会 67 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内 每一年度结束后 内 向中国证监会提交有关经营情况和有关法律 法规 规章 政策的执行情况的季度和年度工作报告 A 10日 B 20日 C 30日 D 14日 68 期货公司及其营业部的许可证由 统一印制 A 国务院 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 中国证监会 69 国务院期货监督管理机构应当建立 健全保证金安全存管监控制度 设立 A 期货保证金监督管理机构 B 期货保证金第三方管理机构 C 期货保证金审计机构 D 期货保证金安全存管监控机构 70 期货从业人员受到机构处分 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的 机构应当在做出处分决定 知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 工作日内向协会报告 A 3个 B 5个 C 7个 D 10个 71 未经国家有关主管部门批准 擅自设立商业银行 证券交易所 期货交易所 证券公司 期货经纪公司 保险公司或者其他金融机构的 处 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 A 2 B 3 C 5 D 10 72 期货从业人员管理办法 的施行时间是 A 2007年7月4日 B 2007年4月15日 C 2008年3月27日 D 2008年4月15日 73 中国证监会规定 不得高于 一定标准的风险监管指标 其预警标准是规定标准的 A 50 B 80 C 100 D 120 74 期货投资者保障基金由 集中管理 统筹使用 A 期货公司 B 期货交易所 C 中国证监会 D 财政部 75 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是 A 中国期货业协会 B 中金所 C 中国证监会 D 期货公司 76 关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时 下列说法中不正确的是 A 没有有效期限的 应当视为次日有效 B 没有品种的 期货公司可以拒绝 C 没有成交价格的 应当视为按市价成交 D 没有开平仓方向的 应当视为开仓交易 77 期货公司应当设 对期货公司经营管理行为的合法合规性 风险管理进行监督 检查 A 监事会 B 独立董事 C 首席风险官 D 首席执行官 78 宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责 徇私舞弊 玩忽职守或者故意刁难有关当事人的 应当给予纪律处分 A 期货业协会 B 中国证监会 C 公安机关 D 期货交易所 79 期货公司应当在 后为客户提供交易结算报告 A 每周交易闭市 B 每年财务结算 C 每次交易完成 D 每日交易闭市 80 宋体中国证监会可以向期货交易所派驻 A 巡视员 B 督察员 C 审计员 D 管理员 二 多选题 本大题共40小题 每题1分 共40分 1 宋体期货公司应当事前了解客户的 等情况 认真评估客户的风险偏好 风险承受能力和服务需求 并以书面和电子形式保存客户相关信息 A 身份 B 财务状况 C 投资经验 D 爱好 2 宋体期货公司开展期货投资咨询业务时 不得 A 向客户做获利保证 或者约定分享收益或共担风险 B 以虚假信息 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C 以个人名义收取服务报酬 D 泄露客户商业秘密 3 宋体证券公司申请介绍业务资格 应当符合下列条件 A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B 全资拥有或者控股一家期货公司 C 具有满足业务需要的技术系统 D 配备必要的业务人员 营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 4 宋体期货交易所因 而解散 A 法定代表人变更 B 会员大会或者股东大会决定解散 C 章程规定的营业期限届满 D 中国证监会决定关闭 5 宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项 A 非结算会员名单及其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D 中国证监会规定的其他事项 6 宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同 委托期货公司进行期货交易 该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易 获利30万元 下列关于事业单位期货交易的表述中 正确的是 A 该事业单位经其上级主管部门批准 可以进行期货交易 B 该事业单位不得进行期货交易 C 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D 中国证监会可以对事业单位进行处罚 7 宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下 情况的 应当退回客户交易编码申请 A 客户资料不符合实名制要求 B 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C 客户没有期货交易的经历 D 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 8 宋体在我国 交割仓库不得有 行为 A 出具虚假仓单 B 违反期货交易规则 限制交割商品的入库 出库 C 泄露与期货交易有关的商业秘密 D 参与期货交易 9 宋体下列属于中国证监会职权范围的是 A 对于交易厅等机构聘用无 从业人员资格证书 的人员 情节严重的 处以1万元以上3万元以下的罚款 B 规定 从业人员资格证书 的种类 C 核准从业人员资格考试大纲 D 组织从业人员资格考试 10 宋体2008年12月 为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务 该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码 频繁买卖期货合约 致使其损失100万元 下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是 A 擅自交易的行为是陈某的个人行为 有关赔偿责任由陈某独立承担 B 擅自交易的行为是陈某的职务行为 有关赔偿责任由期货公司承担 C 监管机构可以撤销陈某的任职资格 D 监管机构可以处罚期货公司 11 宋体经中国证监会批准 可以免于资格考试取得 期货从业人员资格证书 的人员有 A 期货交易所的高级管理人员 B 中国证监会的期货管理人员 C 在期货 证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D 从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 12 宋体 以期货交易所违反法律法规 造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件 A 客户 B 其他期货市场参与者 C 保证金存管银行及其相关人员 D 期货交易所会员 13 宋体2009年1月12日 某期货公司的股东A 集团 非控股股东 与某商业银行签订贷款合同 并以其所持有的该期货公司的股权质押 下列关于A集团质押期货公司股权的表述 正确的是 A A 集团持有的期货公司股权不得质押 上述质押无效 B 质押有效 A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C 质押有效 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D 质押有效 该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 14 宋体期货从业人员在执业过程中应当 A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 坚持公开 公平 公正原则 D 对期货交易各方高度负责 维护期货交易各方的合法权益 15 宋体在我国 交割仓库不得有的行为包括 A 出具虚假仓单 B 违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库 C 泄露与期货交易有关的商业秘密 D 违反国家有关规定参与期货交易 16 宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下 应当认定为透支交易的情形有 A 允许客户开仓交易 B 不通知客户追加保证金 C 对客户强行平仓 D 允许客户继续持仓 17 宋体期货公司办理的下列事项中 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有 A 变更注册资本 B 合并 分立 停业 解散或者破产 C 变更5 以上的股权 D 设立 收购 参股或者终止境外期货类经营机构 18 宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送 的相关信息 A 非结算会员 B 非结算会员客户 C 全面结算会员 D 全面结算会员客户 19 宋体期货公司的高级管理人员出现 情形的 期货公司不得申请金融期货结算业务资格 A 近1年内存在不良信用记录 B 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚 20 宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的 其依法承担的法律责任是 A 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得或者违法所得不满10万元的 并处10万元以上100万元以下的罚款 C 情节严重的 暂停其境外期货交易 D 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处1万元以上10万元以下的罚款 21 宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引 A 制定投资者适当性标准的实施方案 B 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C 完善业务流程与内部分工 D 加强责任追究 22 宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的 全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对 的持仓强行平仓 A 非结算会员 B 特别结算会员 C 非结算会员客户 D 特别结算会员客户 23 宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则 对辖区内营业部的 进行监督管理 A 设立 变更 终止 B 创建 设立 变更 C 日常经营活动 D 项目审批 24 宋体全面结算会员期货公司应当按照 的规定 建立对非结算会员的保证金管理制度 A 中国证监会 B 中国银监会 C 期货交易所 D 中国期货业协会 25 宋体期货公司变更股权有下列情形的 应当经中国证监会批准 A 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50 B 变更控股股东 第一大股东 C 单个股东的持股比例增加到 5 以上 且涉及境外股东的 D 有关联关系的股东合计持股比例增加到5 以上 且涉及境外股东的 26 宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的 应当在当日结算前向 报告 A 中国证监会派出机构 B 期货交易所 C 期货保证金安全存管监控机构 D 期货证券业协会派出机构 27 宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是 A 中国证监会在认为市场出现异常情况时 可采取延迟开市等措施化解风险 B 中国证监会可在有必要时 对期货交易所高层进行警告 C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务 中国证监会不得向交易所收取任何费用 28 宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后 表示将会尽快补足保证金 第二天 王某未能按规定补足保证金 其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平 要求公司暂时为其保留持仓 由于王某资信状况一直良好 期货公司与王某签订了书面保仓协议 如果随后交易中 王某账户穿仓 以下説法中正确的是 A 上述保仓协议违反相关法律 法规规定 B 保留持仓期间造成的损失 由期货公司承担 穿仓造成的损失由客户承担 C 上述保仓协议不违反相关法律 法规规定 D 保留持仓期间造成的损失 由客户承担 穿仓造成的损失由期货公司承担 29 宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货 业务 A 投资基金 B 经纪业务 C 咨询 培训 D 自营 30 宋体下列表述中 是正确的 A 期货经纪公司应当加入期货业协会 B 期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 31 宋体全面结算会员期货公司应当平等对待 防范利益冲突 不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益 A 本公司客户 B 非结算会员期货公司 C 非结算会员期货公司客户 D 特别结算会员期货公司 32 宋体期货公司 应当至少每2年参加1次由中国证监会认可 行业自律组织举办的业务培训 取得培训合格证书 A 监事会主席 B 经理层人员 C 董事长 D 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 33 宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格 应提交的申请材料有 A 期货从业资格证书 B 期货投资咨询业务资格申请书 C 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D 申请日前4个月的期货公司风险监管报表 34 宋体下列说法错误的是 A 持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个 B 持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C 每年年末 持证企业提出有数据支持的风险敞口 经中国证监会核准后 到国家外汇局办理登记手续 D 持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 35 宋体证券公司应当按照 的原则 确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 A 自律 B 合规 C 内部控制 D 审慎经营 36 宋体交易所中 下列职务由中国证监会任免的是 A 总经理 B 副总经理 C 理事长 D 副理事长 37 宋体期货交易所向会员收取的保证金 不得 A 查封 B 冻结 C 扣划 D 强制执行 38 宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议 包括下列内容 A 保证金标准 B 结算流程 C 协议变更和解除 D 争议处理方式 39 宋体交易所应当履行的职能包括 A 制定并实施证券交易所的业务规则 B 发布市场信息 C 监管会员业务 并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D 监管制定交割仓库的业务 40 宋体2008年 张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明 2009年7月 张某被某期货公司聘用 该期货公司拟为其办理从业资格申请 根据 期货从业人员管理办法 的规定 张某应当符合的条件有 A 品行端正 具有良好的职业道德 B 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券 期货从业资格 D 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施 或者禁入期已经届满 三 判断题 本大题共20小题 每题1分 共20分 1 期货公司不得向股东做出最低收益承诺 但需要根据相关规定向股东做分红的保证 A 错 B 对 2 期货交易所承担责任后 有权向交割仓库追偿 A 错 B 对 3 因实物交割发生纠纷的 期货交易所住所地为合同履行地 A 错 B 对 4 期货交易所 期货公司为债务人的 人民法院有权冻结 划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金 A 错 B 对 5 期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的 客户可直接起诉期货交易所 期货公司可作为第三人参加诉讼 A 错 B 对 6 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 A 错 B 对 7 证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易 A 错 B 对 8 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 A 错 B 对 9 期货公司在注销期货业务许可证前 应当结清相关期货业务 并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司 A 错 B 对 10 香港 澳门服务提供者参股期货公司的 适用其相