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专业： 工商管理目录提要21 我国中小企业技术创新面临的困难21.1企业的组织制度制约中小企业的技术创新21.1.1条块分割、机构庞杂、产学研脱节21.1.2 中试机构建设缓慢，成果转化瓶颈问题比较突出31.1.3 落后技术和传统技术多，专利技术和高新技术少，技术水平落后31.1.4 无力进行技术改造、技术开发和创新技术改造资金严重不足31.1.5 人才缺乏，企业家成长缓慢31.1.6 获取信息的渠道不畅通31.2 企业素质和企业经济实力影响技术创新31.3 市场环境、政府政策等因素也制约了中小企业技术创新41.1.1 金融机构发展缓慢。41.1.2 企业技术创新风险大。41.1.3 扶持企业技术开发与创新的政策力度不够。42 技术创新战略对中小企业发展的影响42.1 重大的技术创新对企业的影响52.1.1 重大的技术创新可以改变整个行业的结构52.1.2 重大的技术创新可以在一定时期内使企业获得垄断性利润52.2 渐进技术创新对企业的影响52.2.1 渐进技术创新与重大技术创新52.2.2 渐进技术创新对企业的益处62.3 持续的技术创新对企业的影响62.3.1 持续创新可消除企业产品成熟化、替代化的不利影响。62.3.2 只有接消费者需求持久地技术创新，才能使企业长期具有核心竞争力优势63 我国中小企业技术创新战略初探63.1模仿创新战略73.2 联合创新战略73.2.1 以行业为依托的联合创新83.2.2 区域联合创新83.3 与大企业合作创新战略83.4 自身持续创新战略93.4.1 提高对中小企业技术创新的认识93.4.2 重视企业家在中小企业技术创新活动中的特殊价值93.4.3 确立中小企业技术创新的主体地位93.4.4 充分重视和争取政府的作用104 结束语105 参考文献：11提要加入WTO 以后，随着产业结构、产品结构和企业结构调整步伐的加快，新兴产业特别是信息产业的迅猛发展，传统的产业结构发生巨大变化，我国中小企业将面临更加激烈的市场竞争。为了适应新的竞争环境和竞争规则，中小企业发展的关键是提高以技术创新能力为主要标志的核心竞争力，制定完善的技术创新战略势在必行。本文主要分析当前我国中小企业技术创新过程中存在的问题，就技术创新对企业持续、稳定发展的影响进行阐述，并提出促进我国中小企业技术创新的可行性途径。1 我国中小企业技术创新面临的困难从我国中小企业发展情况看，目前中小企业总数已超过1000万家，在工业企业中，中小企业已占总数的 99.7%，占全国工业产值的 60%，占全国工业企业实现利税的40%。中小企业成为解决就业需求的重要途径，是活跃市场的基本力量，同时中企业也是技术创新的重要源泉。但从现实情况看，我国中小企业的技术创新还存在着许多制约因素，面临不少困难。1.1 企业的组织制度制约中小企业的技术创新从国际上看，中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为，中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的需求进行技术创新活动，其主要目标是利润最大化。因此，中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而由于历史的原因，我国科技人员 70%集中在高校、科研院所，中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视，主要表现在以下几个方面：1.1.1条块分割、机构庞杂、产学研脱节 过多的科研机构游离于企业之外，不利于产、学、研的结合，科研经费、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪费，致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问题不能得到解解决，直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核心的隶属关系的羁绊，给科技系统结构上的优化组合和现代企业制度的建立设置了层层障碍，使科研单位与企业的一体化遇到了无法克服的体制困难。目前，我国每年开发约6万项新产品，达到国际水平的只有 1500项左右，仅占2. 5 os。1.1.2 中试机构建设缓慢，成果转化瓶颈问题比较突出 中试机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障等建设步伐缓慢，措施不力，政策落实不到位，结果致使作为成果转化之核心机制的中间试验活动发展缓慢，仍为最薄弱的环节之一，成果转化瓶颈问题依然比较突出。1.1.3 落后技术和传统技术多，专利技术和高新技术少，技术水平落后 技术水平低，相当一部分还属于淘汰和限制技术，直接造成产品档次低、质量差、消耗浪费严重、污染环境。效益尚可的中小企业中，基本上属于适用技术，电子信息技术、生物技术等新兴和高技术所占比例甚小。从总体上看，我国科学技术比发达国家落后 1015年。科研经费占GNP的比重、是国际上衡量一个国家科技投资规模和科技实力的重要指标，而我国仅为美国的4. 2%。1.1.4 无力进行技术改造、技术开发和创新技术改造资金严重不足 我们中小企业的投资增幅逐年回落，绝大多数企业的技术开发费和折旧提取比例都在一个很低的水平，甚至一部分企业根本就不提取，处于只能“ 吃剩饭”的境地，也就难以谈及技术开和创新。1.1.5 人才缺乏，企业家成长缓慢 除了一些新兴的中小高新企业之外，绝大多数中小企业都缺乏熟练工人、开发型技术人员和高技术产品推销人员。同时，市场经济在我国起步晚，发育缓慢，步履艰难，企业家成长的环境和条件甚差，具有技术创新胆略和魄力的企业家很少，因而，技术创新主体严重空缺。1.1.6 获取信息的渠道不畅通由于人才和资金不足，中小企业一般不能大规模、全方位地搜索新技术信息和建立自己的信息网络，因此往往很难即使捕捉有潜力的发展动态。1.2 企业素质和企业经济实力影响技术创新 我国中小企业经过多年发展，国有中小企业的生产经营陷于困境，设各老化，冗员过多，大多处于亏损状态；非国有中小企业以乡镇企业为主体，高科技企业比重较小，从全国范围看，地区分布上也不平衡，东南部较发达，内地相对落后，但总体上以“家庭企业”和“亲友企业”为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大的差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作，很难独立开展技术创新工作，同时由于经济实力影响，绝大多数中小企业用于技术创新的费用还远达不到国家规定的占销售收入1.5%的水平，从而严重制约了中小企业的技术创新。1.3 市场环境、政府政策等因素也制约了中小企业技术创新 由于我国长期计划经济体制的因素，以前国家的技术改造投资几乎都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不够重视。使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长。1.1.1 金融机构发展缓慢。我国中小企业技术创新的最大障碍是资金投入不足，这既包括市场资金 (包括直接融资和间接融资)支持不足，又包括政府支持力度不够。中小企业贷款难的问题在短期内难以解决，只要为中小企业服务的小型金融机构发展缓慢，难以满足迅速发展的中小企业融资需求。1.1.2 企业技术创新风险大。由于中小企业势单力薄，往往只能进行单一技术的开发活动，很难同时从事多种途径的替代研究，以便互相补充，一种技术一旦开发失败，则几乎以为着整个技术开发的失败。1.1.3 扶持企业技术开发与创新的政策力度不够。由于技术创新存在着市场、技术、制造等不确定性所造成的风险。中小企业技术创新的高投入、高风险，需要政府和企业自身的重视，才能顺利地开展技术创新活动。2 技术创新战略对中小企业发展的影响技术创新对企发展影响重大，它不仅能够促进企业的健康成长，可对市场竞争作出积极的反应，充分利用剩余的生产能力，促进其它产品的销售，多方面降低企业生产成本，还有利于企业形成核心竞争力，实行差别化战略，使企业形成不同于竞争对手的特性等。而不同类型的技术创新对企业的发展也会产生不同的影响。 统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的。清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的 1051家企业中 (其中大企业229个，中小企业797个)，通过技术创新，有93. 2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96. 7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的454530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。2.1 重大的技术创新对企业的影响 重大的技术创新即革命性创新，是指在技术上有重大突破的技术创新，它常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。如未来的数字式高清晰度彩色电视机领域就是一项革命性创新。 根本性创新对企业竞争优势的贡献，突出表现为根本性创新形成了企业相对于竞争者的技术壁垒。这种技术壁垒包括：率先创新所形成的技术的自然壁垒，技术创新成果申请专利后的法律壁垒，研发活动的规模经济壁垒等。技术壁垒保证了率先创新的企业依靠根本性创新获得垄断的超额利润，根本性创新对企业竞争优势的这种作用表现得尤为突出。2.1.1 重大的技术创新可以改变整个行业的结构重大的技术创新可以改变整个行业的结构，形成规模效益，居于行业领导地位。它可以使原先实力不雄厚的企业，一下跃入行业前列，形成一种跳跃式发展，取得规模经济，获得成本优势和差异优势。2.1.2 重大的技术创新可以在一定时期内使企业获得垄断性利润重大技术创新是建立在技术的重大突破的基础之上的，具有先进性、独占性和独创性。实施重大技术创新的企业事实上就是新产品生产的垄断者或新技术的唯一持有者，利用这种在一定时期内垄断的有利条件，从而使企业获得超常规的利润。2.2 渐进技术创新对企业的影响 所谓渐进性创新景指对现有技术进行局部改进所产生的技术创新。在现实的经济技术活动中，大量的创新是渐进的，如对现有彩色电视机进行改进，生产出屏幕更大，操作更方便，能收视更多频道的电视机。 渐进创新对企业竞争优势的影响则主要是通过对产品成本和差异化的影响实现的。主要表现为：某一专门技术的应用提高了产品的性能，强化了产品的差异化，提高了产品的市场竞争优势，如纳米技术的应用改变了传统产品的性能，增强了产品的市场竞争力；新技术的应用降低了企业的总成本，提升了企业的成本优势，如自动化技术和设备的引入、先进制造技术的应用和企业的信息化等，降低的企业的总成本，为企业赢得成本优势：技术创新打破了技术性贸易壁垒，为企业赢得了进入国际市场的主动权。2.2.1 渐进技术创新与重大技术创新相比重大创新，虽然渐进难以获得革命性创新所拥有的行业垄断地位和成本领先地位，但是一种较稳妥的创新方式，它一般是对原产品进行渐进的、分步骤的改进。这种技术创新要求企业投资费用少，周期短，风险小，见效快。2.2.2 渐进技术创新对企业的益处渐进技术创新可以为企业稳定市场分额，为企业不断拓展销售空间，稳定主要市场份额，渐进技术不可能在短期获得利润，但是其建立在市场不断变化基础上的不断改进，这种改进不断吸引顾客，满足不同消费者的需要，为企业不断拓展销售空间，稳定主要市场份额，从而获得稳定的效益来源。2.3 持续的技术创新对企业的影响 企业通过持续的技术创新打造核心产品以提升核心竞争力。和世界上其他事物一样，企业也有其产生、发展、衰退、消亡的生命周期。但不同企业的生命周期却有很大差别，有的昙花一现，有的却经久不衰。世界知名的大企业之所以能在自己的行业中站住脚，很关键的一点便是他们不仅有核心产品，而且能保证其核心产品的更新换代，这是竞争和技术进步的必然结果。菲利浦公司近一个世纪的持续技术创新，精确的数据存储和分析技术使其在光学器材生产领域具有极强的竞争力。当今世界信息技术产业的技术更新速度更加惊人，如计算机芯片平均每两周就有一次技术更新。技术更新本身就是技术创新的过程和结果。所以，企业的持续创新能力实质上是对企业技术创新能力的检验，也是提升企业核心竞争力的基石。2.3.1 持续创新可消除企业产品成熟化、替代化的不利影响。企业可以通过不断的寻求新的技术创新来克服产品生命周期后期利润快速下降的现象，使产品形成一条不断上升的曲线，避免了衰退和死亡，使企业获得持续稳定的效益。2.3.2 只有接消费者需求持久地技术创新，才能使企业长期具有核心竞争力优势英特尔公司是创新战略成功的典范。主要表现在：一是它总是保持芯片设计技术领先地位、不断创新。英特尔的微处理器是成千上万PC机的“大脑”。领先的设计使它成为世界上最大的芯片制造商、全世界最赚钱的企业之一；二是英特尔的创新战略不仅是扩大规模，而是利用扩大规模来推动自己先进技术的研发，英特尔通过推出采取最新芯片的计算机，其他公司就不得不采用这些芯片，芯片的技术越好，价格就越高，利润也越大：三是英特尔战略最成功之处，就是向自己进攻，而不仅仅是创新领先。3 我国中小企业技术创新战略初探 随着科技的发展，经济一体化、市场全球化已成为世界经济发展不可阻挡的潮流。研究表明：通过不断的技术创新所带来的核心竞争力，将是企业在未来激烈的市场竞争中得以生存与发展的主要支撑，企业技术创新在企业未来的发展中将扮演越来越重要的角色。企业面对自己的内部和外部环境，怎样选择适合自身发展的技术创新战略，并使之有效实施，已成为大家十分关注的问题。技术创新是一项与市场密切相关的活动，企业必须在市场机制的激励下从事创新，我国中小企业的技术创新必须与国家创新体系相结合，探索符合实际的发展战略。3.1模仿创新战略 针对我国中小企业技术力量薄弱、实验和设备手段相对落后的实际，为推动技术创新，首先应采取模仿创新战略。模仿创新战略是具有模仿创新能力的企业的战略选择，模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大增强，这就回避了研究开发竞争所带来的风险，从这个意义上与自主创新战略上相比，模仿创新战略是一种风险较低的战略。日本在这方面做得较有典型性，大多数中小企业不是照搬别人的技术，而是对引进技术不断进行研究改进和创新。我过中小企业在技术引进和开发过程中，首先应是从研究开发某项专门技术开始，进而确立企业的主导技术；然后，根据经济技术的发展和企业经营环境的变化，以主导技术为核心，吸收其他技术不断开发新产品，开拓新领域，实现企业的多角化经营。这样，当某一种产品滞销，就可以马上转产，使企业具有分散风险、适应环境变化的内在调节能力。耐克公司的模仿创新战略是一个很典型的案例。20世纪70年代初期，阿迪达斯制鞋公司在跑鞋制造业占据统治地位，1975年奈特和鲍尔曼合伙以阿迪达斯公司的制品为模型进行仿造，重视研究开发和技术革新，到70年代末公司生产出 140 多种不同式样的产品，其中某些产品是市场上最新颖和工艺最先进的，使它居于同行榜首。 我国现阶段资金、技术严重短缺，仪器、设备陈旧，职工素质低，加上传统经济体制惯性的束缚，使我国大多数企业缺乏技术创新的动力和实力。在这样的条件下，像北大方正那样的率先创新，不可能成为主流，因此，模仿创新是符合我国国情、国力的现实战略。国内外实践还表明，模仿创新投资少，风险小，见效快。模仿创新以现有先进产品和工艺为对象，避免了研究开发的大量投入和风险。3.2 联合创新战略 中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系，互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展。采用联合竞争战略的中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量，弱弱联合，优势互补，克服单个企业无法克服的困难和危机，取得规模经济效益；也可以缩短创新时间，增强企业的研究能力，分散企业创新风险。我国中小企业可采取以行业为依托的联合模式和区域联合创新模式等形式。3.2.1 以行业为依托的联合创新以行业为依托的联合创新是利用本行业的资料、人才、技术等优势，组成技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，进行项目开发。这种模式一般适于开发产品 (或项目)使用范围行业性强或某方面的技术人才集中在某一部门，如煤炭行业、化工行业、医药行业等。在有关行业产品技术开发上，与本行业相关的高等院校、研究所等联合开发可以取长补短，降低创新风险。如三明制药厂和福建医学院联合开发的蛇酶注射液项目，金陵制药厂与江苏省中医学院合作开发的治疗脑血栓的中药脉络宁等都属国内首创，并取得了巨大的经济效益。3.2.2 区域联合创新区域联合创新是由地方科委、企业、大专院校、科研院所等单位本着互惠互利的原则自愿参加。地方科委根据国家的产业政策和经济政策，协调企业、科研院所、金融部门为某一项目成立专门的技术开发小组，以合同形式明确规定各方的权利和义务，以及要实现的目标。这种技术创新模式往往以推动区域科技进步和经济发展为目标。3.3 与大企业合作创新战略 中小企业在发展过程中，应利用分工协作的优势与大企业合作，一方面发挥自身创新机制灵活、市场反应快的优势；另一方面可利用大企业的科技、设备、资金等优势，快速开发新产品、新技术。这是根据中小企业力量单薄、产品单一的特点而制定的一种经营战略。大企业为了获得规模经济效益，必然要摆脱“大而全”的生产体制的桎梏，求助于社会分工与协作，这在客观上增加了大企业对中小企业的依赖性，为中小企业长期的生存和发展提供了可靠的基础和生存空间，所以称这种相互信赖关系为生存互补战略。中小企业在决定自己的生产方向时，不是着力于开发新产品，而是接受一个或几个大企业的长期固定的定货，与大企业建立紧密的分工协作关系。如日本的松下电器公司，与它协作的中小企业约有 1200 多家，所需的零部件70%80%都是由中小企业提供的。所以说中小企业的发展很大程度上取决于大中小企业之间所建立的相互信赖、共同发展的关系。作为大企业的加工承包单位或委托加工单位，在决定价格、交货期、质量、支付条件等协作条件时，一方面需要承包企业注意谈判策略的采用，以一种对等的关系来确定协作条件；另一方面还要求承包企业不断增强自身的实力，以争取主动。 合作创新一般有以下几个作用：其一，可以起到防御作用。当公司在行业中处于相对领先地位时，通过合作创新可以获得市场和保证资源。许多处于这种情形下的公司会与一个创业型的企业建立一种小型的战略联盟，目的是为了追踪新技术或本领域内革命性的发展，发现新的商业机会。其二，追赶同行。当合作业务仍是公司经营组合中的核心领域，则该公司仍只是一个市场追随者。战略联盟的主要动机就是为了追赶同行，强化其竞争地位以获得生存。其三，保持市场份额。当合作的业务是公司经营组合中的次要部分，而该公司又是领导者时，该公司可能会建立战略联盟，从而获得较高的效率。1989年爱立信与通用电子在蜂窝式无线电通讯领域建立的战略联盟就是这样一个例子。还有一些跨国公司为了不被所在国赶出市场，以项目为基础合资开发某个领域。3.4 自身持续创新战略 一个成功企业的技术创新大多是技术上彼此关联的系列技术创新。取得技术创新成功的企业可以在一定程度上获得差别利益，建立起一定的相对竞争优势。其他的企业也会由于利益的驱动，竞相模仿成功的企业。由于中小企业自身特征相似，产品创新、工艺创新所构成的市场进入障碍有限，当模仿导致所有生产者的产品趋同时，市场又会回复到完全竞争状态。中小企业要想永远把握市场竞争的主动权，唯有坚持不断技术创新。3.4.1 提高对中小企业技术创新的认识 技术创新从本质上讲，是一种不断追求卓越、不断追求发展的理念，是一种通过技术变革实现经济增长方式转变、培育新的经济增长点的可行思路。在市场经济条件下，技术创新又是一种能力，体现在市场机会与技术可能的结合以及创新的商业机会上，是一种能够及时把握商机，正确的做出创新决策并成功地进入市场的能力，它集中体现为企业市场竞争力的提高。因此，中小企业技术创新不仅仅是技术的进步和突破，还是一种经济行为、市场行为，企业的创新能力将以知识或有效信息的积累和利用为基础，是从科研成果创新到管理创新到市场创新的全过程。3.4.2 重视企业家在中小企业技术创新活动中的特殊价值 企业家是技术创新的发起者和组织者，企业家的职能就是进行创新。企业家的创新精神、冒险精神、战略眼光和组织能力不但造就了企业的利润和企业的发展，而且也优化了资源的配置，推动了社会经济的发展。因此培养和造成一个主导中小企业技术创新和市场潮流的企业家阶层，建立企业家学习、激励、约束机制，充分发挥企业家的特殊价值，是推动中小企业技术创新的关键所在。3.4.3 确立中小企业技术创新的主体地位 以中小企业为主体进行技术创新，不仅能有效地降低技术成果市场化过程中的交易成本，而且能更快速、更直接地实现技术成果的商品化和产业化，从而有效地提高中小企业的技术创新水平和市场竞争能力。为此，应通过各种渠道，大幅度提高中小企业的研究与开发的投资力度，着实增强中小企业的研究与开发实力，促进和引导其成为研究与开发的