山西移动2015年度审计整改跟进项目标书.doc

中国移动通信集团山西有限公司2015年度审计整改跟进项目邀请比选谈判文件中国移动通信集团山西有限公司2015年审计整改跟进项目邀请比选谈判文件2015年3月第一部分 竞标人须知本竞标人须知为谈判文件的组成部分，请竞标人明确以下要点：1、邀请比选谈判项目内容及要求1.1 邀请比选谈判项目名称：2015年度审计整改跟进项目。1.2 审计目的梳理2014年度整改跟进遗留问题、专项审计项目、离任审计项目和工程审计的审计发现问题，制定实地审计跟进方案，开展全省审计整改情况的核查，制定未整改问题的解决方案，推动审计问题的有效整改，提升审计整改实效。1.3 审计范围1.3.1审计跟进范围包括2014年度整改跟进遗留问题，终端营销管理专项审计、固定资产报废更新管理专项审计等专项审计项目审计发现问题，山西公司所属11单位离任审计发现问题及2014年建设项目审计发现问题的整改跟进情况。13.2审计发现问题165个（含2014年审计大整改12个遗留问题），需按照“审计整改跟进工作覆盖100%的审计整改责任单位，覆盖100%的自查自纠单位”的标准进行审计整改跟进。1.3.3审计跟进涉及的会计期间为2014年1月至2015年7月。 1.3.4审计对象：省本部相关单位、11个市分公司、山西中移通信技术有限公司。1.4 审计人员要求本次项目对审计人员要求如下：1.4.1参与审计的人员要求具有中国移动通信集团或省份公司开展专项、离任项目相关审计经验。审计组长要求具有5年以上项目经理审计经验且在集团或其他省担任过专项审计、离任审计类似项目的审计组长，审计人员要求至少具有3年以上的审计经验，且在其他省从事过专项、SOX、离任审计类似项目审计经验。 1.4.2根据审计时间、进度安排以及审计工作量，要求至少8人参与实地审计跟进工作。 1.4.3审计过程中项目组成员不得随意替换。1.5 审计时间要求审计时间在2015年4月份启动，为期4个月，预计需投入工作量700多人天。主要工作内容包括如下几方面：1.5.1 分类梳理2015年度需整改跟进的审计发现问题，制定审计整改实施方案。1.5.2 根据甲方审批通过的审计整改实施方案，开展省本部和11个市分公司、山西中移通信技术工程有限公司审计问题整改或自查整改情况的核查。1.5.3 分项目编写并提交审计整改跟进报告、提交相关审计工作底稿。1.5.4 分类汇总全省审计整改跟进结果，对未整改问题拿出整改解决方案提交甲方讨论并配合组织实施。1.5.5 基于审计发现梳理问题，为审计情况定期通报提供清单及素材1.5.6 跟踪后续未整改问题的再次整改情况，并出具再跟踪审计整改结果。1.5.7 未尽事项双方现场协商解决。2、对竞标人的要求2.1审计服务机构的基本要求2.1.1经工商管理部门登记，具有独立法人资格的营业执照；2.1.2具有从事本次项目的相应审计服务、管理咨询类资质证书；2.1.3具有与本身经营业务相适应的、并可以承担相应法律责任的50万元以上注册资本。3、参加竞标的费用竞标人应承担所有与编写和提交竞标书有关的费用，不论竞标的结果如何，谈判方在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。4、竞标文件中国移动通信集团山西有限公司2015年审计整改跟进项目审计竞标文件由三个部分组成。第一部分：竞标人须知第二部分：主要商务条款第三部分：附件5、竞标文件组成5.1 竞标文件应由竞标书和资格证明文件两部分组成。5.2 竞标书部分应包括5.2.1竞标函（附件一）5.2.2标书应答文件对本竞标文件第一部分、第二部分和第三部分所有条款进行的应答，应答应该是“完全接受该条款”“部分接受该条款”和“不接受该条款”。5.2.3商务报价表（见附件二）5.2.4审计机构竞标一览表（见附件三）5.2.5审计时限承诺。5.3所有资格证明文件的复印件均应经过法人或其代表签字并加盖单位公章，以保证所做声明和回答的真实性和准确性，开标时提供原件以便核对。资格证明文件部分应包括：5.3.1法人代表授权书（附件四格式）5.3.2竞标人情况简介及人员情况、机构设置情况5.3.3竞标人营业执照、税务证5.3.4与本项目相关的资质证书5.3.5负责此次项目审计项目经理及审计组人员名单及简历。（必须包括姓名、年龄、文化程度、审计从业时间、个人简历、执业资格证书复印件或扫描件、2012年2014年从事的审计项目名称等）。（附件五）5.3.6 2014年年检证明5.4电子文档竞标时一并密封递交电子文档。要求格式：竞标文件.ZIP。内容包括：541标书应答文本文件.doc；542商务报价表.xls；543审计机构竞标一览表.xls；5. 4. 4 营业执照、资质证书、税务登记证、组织机构代码、法人资格证书或身份证、2014年年检证明扫描件等资格证明文件，要求PDF格式。6、竞标文件内容填写说明6.1竞标文件按统一格式填写，装订成册。竞标文件所有页面必须由法人代表或授权代表页签，声明加盖印章的位置必须加盖竞标人印章。6.2商务报价表为评标时的重要内容，要求按照规定格式填写，统一规范，不得自行增减内容。商务报价表按照本邀请比选谈判文件第三部分中的附件二要求进行报价，报价明细一式2份，1份正本，1份副本，进行单独密封封装；封口处也应有竞标人全权代表的签字及竞标人单位公章。封皮上写明邀请比选谈判项目名称、竞标人名称，并注明“报价表”字样，竞标时单独递交。7、竞标文件的递交7.1 竞标文件递交截止时间为：2015年4月7日 24时前。7.2 正本1份和副本1份。如果正本与副本不符，以正本为准。7.3 竞标文件的正本必须用不退色的墨水填写或打印，注明“正本”字样。7.4 竞标文件不得涂改和增删，如有修改错漏处，必须由同一签署人签字盖章。7.5 竞标文件因字迹潦草或表达不清所引起的后果由竞标人负责。7.6 竞标文件应按以下方法分别装袋密封。封袋内装竞标文件正本、副本各1份。封口处应有竞标人全权代表的签字及竞标人单位公章。封皮上写明邀请比选谈判项目名称、竞标人名称，并注明“评标时启封”字样。将全部竞标文件包装完好。如果竞标人未按上述要求密封及加写标记，谈判方对竞标文件的误投和提前启封概不负责。8、报价要求8.1本次谈判采用一次报价，以报价表中填列报价为准。8.2竞标人的报价应包含标书中提供的所有服务费用，按照项目审计参与人员级别、数量以及服务人天等进行报价，初步预计在700人天。8.3报价表要详细列明报价的构成情况，包括人工成本、税费和其他费用等内容。8.4按照本邀请比选谈判文件附件二的要求填写报价并必须由法人代表或授权代表签署方可生效。9、邀请比选谈判程序9.1谈判方宣读采购纪律9.2竞标人提交廉政承诺书9.3商务谈判9.3.1资格审核9.3.2各竞标人项目经理以回避方式介绍标书内容，内容包括不限于项目整体思路、项目实施方案、审计成果预期、项目经验及案例介绍、质量控制方案等。介绍材料需准备电子版。中标后，未经谈判方同意，项目经理不得更换。9.3.3报价（只进行一次报价）9.3.4综合评审9. 4推荐意见10、评标准则采用综合评分法评审。报价采取均价偏离法。11、竞标文件的澄清11.1竞标人需提供本次竞标联系人的姓名、电话、传真及E-mail地址，以便于谈判方随时与竞标人进行邀请比选谈判文件的澄清。谈判方对已发出的邀请比选谈判文件进行必要的澄清或者修改时，将以书面形式通知所有邀请比选谈判文件收受人，该澄清或者修改的内容应为邀请比选谈判文件的组成部分。11.2竞标人应做好准备，在递交竞标文件后随时按谈判方的要求提供商务及技术方面的澄清。12、关于无效的竞标凡有以下情况之一者，可视为无效的竞标：12.1由于竞标人原因，竞标文件在谈判方要求提交竞标文件的截止时间后送达的； 12.2不满足本竞标人须知的；12.3竞标人在竞标活动中有违反诚实信用原则，损害谈判方或者其它竞标人的合法权益的。13、关于竞标结果评标结束后，谈判方将及时通知竞标结果，但不对评标过程和竞标结果进行解释。14、谈判方名称、地点及联系方式谈判方： 中国移动通信集团山西有限公司地址：太原经济技术开发区武洛街25号邮 编：030032联系人： 索炜联系电话 真mail：本邀请比选谈判文件的解释权在谈判方第二部分 主要商务条款一、 付款方式合同签订项目启动后支付合同总价的20%，项目结束验收通过后，支付合同总价的80%。二、 审计服务的要求1、 审计服务要求：承担中国移动通信集团山西有限公司2015年审计整改跟进项目，按照谈判方审核通过的审计方案进行审计跟进。根据国家相关法律法规及中国移动通信集团山西有限公司相关管理规定、制度，对谈判方委托项目实施审计，遵循客观、公正的原则，如实出具审计报告。审计报告要写明审计情况，审计中发现的问题、管理中存在的漏洞、提出针对性的意见。受托审计机构要执行回避制度，实施审计过程中不能与被审计单独接触，若发现受托审计机构有不当行为，损害谈判方利益，谈判方有权解除其合同，取消合作资格，并给予经济处罚和索赔。无条件接受委托单位对本次项目的抽查复核。 审计时限要求：按照双方约定时间完成审计，并出具审计报告。 2、 审计服务时限要求：2015年4月份启动，为期4个月。 3、审计提交成果 3.1实地审计整改跟进方案3.2 审计作业底稿及支撑资料 3.3项目审计周报 3.4分项目审计跟进报告3.5分类汇总的全省审计整改跟进报告3.6针对未整改问题的原因分析及解决方案3.7审计问题再审计跟踪整改结果报告及支撑材料 3.8在集团内审业务平台上传相关项目资料三、 保证和保修1、 受托审计机构保证按照中国移动通信集团山西有限公司2015年审计整改跟进项目邀请比选谈判文件中相关条款的要求进行审计。2、 受托审计机构对提供的审计服务终生负责，若由于其提供审计服务质量原因导致经济及法律纠纷，受托审计机构应承担相应法律责任并支付相应赔偿。3、 按照甲方要求，若中标需签订审计中介机构廉洁质量承诺书，具体内容详见附件六。四、 违约责任受托审计机构将按照合同规定的时间执行合同。由于受托审计机构原因造成受托审计机构未能按规定的服务项目提供完整审计服务报告或延迟提供，视为违约，受托审计机构应按照每延迟1个工作日，支付审计费用总额2%的的违约金。上述违约金总值以审计费用总额为限。上述违约金的支付不免除竞标人的相应责任。且合同规定时间保持不变。如果受托审计机构根据以上条款应向谈判方支付的违约金额达到审计费用总额，则谈判方有权解除本合同。受托审计机构应退还谈判方已支付的全部款项，并承担因此给谈判方造成的全部损失。受托审计机构未经谈判方同意不得向任何第三方透露本次招标内容及竞标人的任何商业秘密，如发现泄漏相关信息，受托审计机构将承担全部责任。谈判方将视具体损失情况，提出索赔条件。受托审计机构承担经济赔偿责任及法律责任。如果根据以上条款谈判方向受托审计机构要求支付违约金，谈判方将向竞标人通知违约金数额及相应原因。如受托审计机构对违约金有异议，应在接到谈判方通知30天内提出，否则视为受托审计机构接受谈判方提出的违约金数额。五、 差旅费用交通费用及审计期间食宿费用由审计机构自理。六、 不可抗力 合同签订后，签约双方任何一方，由于不可抗力的事故而影响本合同履行时，可延长履行合同的期限。这一期限应相当于不可抗力所影响的时间，并可根据情况部分或全部免予承担违约责任。受不可抗力影响的一方应尽快将所发生的不可抗力事故情况以书面形式（传真或电报等）通知对方，并在事故发生后十天内将有关部门出具的证明文件提交另一方确认。在不可抗力形势停止或解除后三天内，受阻方应以书面形式（传真或电报等）通知对方加以确认。如果不可抗力事故的影响阻碍合同的履行超过6周，双方应就合同的进一步履行问题进行讨论并达成一致意见。七、 争议的解决凡因执行本合同所发生的和本合同有关的一切争议，甲乙双方应通过友好协商解决。如果协商不能解决，则任何一方可向合同签订地太原人民法院提出起诉。八、 合同有效及终止以及其它规定本合同由甲乙双方授权的代表签署，自签字并加盖合同专用章之日起生效。对本合同条款的修改、补充及变更，应由甲乙双方共同协商，以书面形式做出，并由双方授权的代表签字。这些修改、补充及变更构成合同的一部分，并与合同本身具有同等法律效力。本合同所附的附件，为本合同不可分割的组成部分，与合同正文具有同等法律效力。本合同未尽事宜，按中华人民共和国合同法执行。在本合同执行过程中,正式信息将以书面形式做出。在正常情况下，本合同的所有条款执行完毕，本合同自然终止。九、税费本合同的价格已包括税款。受托审计机构所提供的发票为国家正式增值税专用发票。第三部分 附 件附件一竞标函中国移动通信集团山西有限公司：（竞标单位全称）授权 （全权代表姓名） （职务、职称）为全权代表，参加贵方组织的2015年审计整改跟进项目邀请比选谈判项目的有关活动，并对贵公司所指定的项目进行谈判。为此：1、 按规定提供完全的竞标文件：包括正本1份，副本1份。2、 竞标产品的报价见附件二：商务报价表。3、 遵守邀请比选谈判文件中的有关规定和收费。4、 保证忠实地执行买卖双方所签合同，并承担合同规定的责任义务。5、 愿意向贵方提供任何与该项竞标有关的数据、情况和技术资料。6、 本竞标在本年度内有效。7、 与本竞标有关的一切往来通讯请发往以下地址：地址： 邮编： 电话： 传真： E-mail： 附件二 商务报价表审计服务费报价2015年审计整改跟进项目审计范围1、审计跟进范围包括审计跟进范围包括2014年度整改跟进遗留问题，终端营销管理专项审计、固定资产报废更新管理专项审计等专项审计项目审计发现问题，山西公司所属11单位离任审计发现问题及2014年建设项目审计发现问题的整改跟进情况。2、审计发现问题165个（含2014年审计大整改12个遗留问题），需按照“审计整改跟进工作覆盖100%的审计整改责任单位，覆盖100%的自查自纠单位”的标准进行审计整改跟进。3、审计跟进涉及的会计期间为2015年1月至2015年7月。4、审计对象：省本部相关单位、11个市分公司、山西中移通信技术有限公司。审计人员1、参与审计的人员要求具有中国移动通信集团或省份公司开展专项、离任项目相关审计经验。审计组长要求具有5年以上项目经理审计经验且在集团或其他省担任过专项审计、离任审计类似项目的审计组长，审计人员要求至少具有3年以上的审计经验，且在其他省从事过专项、SOX、离任审计类似项目审计经验。2、根据审计时间和进度安排要求至少8人参与实地审计。3、审计过程中项目组成员不得随意替换。审计时间审计时间在2015年4月上旬启动，为期4个月。备注：谈判单位（盖章）谈判代表签字：2015年 月 日附件三审计机构竞标一览表单位名称（章）法定代表人地址成立时间联系人联系电话营业执照号码注册资本 万元税务登记号码组织机构代码经济性质开户银行和账号审计服务业绩说明2012年2013年2014年附件四：法人代表授权书中国移动通信集团山西有限公司： （报价单位全称）法人代表 授权 （授权代表姓名）为授权代表，参加贵公司2015年审计整改跟进项目谈判活动，全权处理邀请比选谈判活动中的一切事宜。法人代表签字：竞标单位全称（公章）：签署日期：附：授权代表姓名：职务：详细通讯地址：邮政编码：传真：电话：1、单位： 2、法定代表人： 3、公司地址：4、委托代理人： 5、联系电话：6、Email： 7、公司传真：8、网址：9、邮编：9、开户银行：10、帐号：附件五2015年山西公司审计整改跟进项目项目组成员序号姓名年龄性别文化程度职 称审计专业审计资格及证书号拟担任职务从事审计时间2012年2014年审计项目名称12345678附件六（若中标需签订本承诺书）审计中介机构廉洁质量承诺书中国移动通信集团山西有限公司内审部：为从严治理审计队伍，确保受托审计工作的独立、客观、公正和审计人员廉洁从审，加强合同履行过程中的规范运作，防止在合同履行过程中审计质量降低、以权谋私等违法违纪案件的发生。我单位及审计人员郑重承诺如下。1、不由被审计单位支付或补贴住宿费、餐费。 2、不使用被审计单位的交通工具、通讯工具等办公条件办理与审计工作无关的事项。 3、不参加被审计单位安排的宴请、旅游、娱乐和联欢等活动。 4、不接受被审计单位的任何纪念品、礼品、礼金、消费卡和有价证券。 5、不在被审计单位报销任何因公因私费用。 6、不向被审计单位推销商品或介绍业务。 7、不利用审计职权或知晓的被审计单位的商业秘密和内部信息，为自己和他人谋利。 8、不向被审计单位提出任何与审计工作无关的要求。 9、不与施工单位、建设单位联合进行舞弊等有违审计中介机构独立性及职业操守、纪律守则等事宜。 10、不出具虚假或隐瞒问题的审计报告。11、不人为降低审计标准，不遗漏审计程序、审计方法和审计取证工作，不疏于对审计工作底稿、审计发现问题及审计意见建议的质量