晋铝实业总公司-风险事件库.xls

实业公司风险事件库 129条 基础信息区 一级风险二级风险三级风险 风险事件 编号 风险事件 是否属 于新增 风险事 件 战略风险宏观环境风险宏观环境风险A1 1 1 国内经济发展趋势波动 可能对公司 战略规划及国内市场需求 业务机会产 生影响 战略风险宏观环境风险宏观环境风险A1 1 2 国内社会体制改革 可能对公司战略 规划及经营发展产生影响 战略风险宏观环境风险宏观环境风险A1 1 3 地方保护主义 可能对公司的地区战 略规划及生产经营产生影响 战略风险决策风险决策风险A2 1 4 公司经营管理授权机制不合理或未及 时调整 影响决策效率效果 造成决 策失误或偏差 影响公司长短期经营 管理目标实现 战略风险决策风险决策风险A2 1 5 决策跟踪考核机制不到位 导致重大 决策未能及时调整 最终造成决策执 行达不到预期效果 战略风险政策风险政策风险A4 1 1 宏观经济政策 财政 货币政策 变 动 可能对公司战略规划产生影响 战略风险政策风险政策风险A4 1 2 国家 区域 产业 环境等政策变动 可能对公司战略规划实施产生影响 进而影响战略目标实现 战略风险政策风险政策风险A4 1 3 区域保护主义或合作变动 可能对公 司战略规划实施产生影响 战略风险行业风险行业竞争风险A5 1 1 行业进入门槛 政策 投资规模 资质 技术标准等要求 降低 提高 可能对 公司产品的竞争力产生影响 战略风险行业风险行业竞争风险A5 1 2 替代产品 服务涌入 可能对公司产品 的竞争力产生影响 战略风险行业风险行业竞争风险A5 1 3 现有竞争对手获得垄断地位 对渠道的 控制力加强 低价恶性竞争 采用行业 领先技术和工艺 可能对公司产品的 竞争力产生影响 战略风险行业风险产业周期风险A5 2 1 产业周期更替 可能对公司有效制定 或落实发展计划产生影响 战略风险战略管理风险战略管理风险A6 1 1 战略规划缺失 不完整 不适当 可能 对公司长远发展产生影响 战略风险战略管理风险战略管理风险A6 1 2 战略决策没有根据内外环境变化及时 调整 可能对战略规划方向的正确性 产生影响 战略风险战略管理风险战略管理风险A6 1 3 战略决策因主观原因频繁变动 可能 对公司发展的持续性产生影响 战略风险战略管理风险战略管理风险A6 1 4 各板块 分子公司与总公司战略规划 不匹配或不衔接 可能对整体战略的 落实产生影响 战略风险战略管理风险战略管理风险A6 1 5 战略目标分解不够充分 缺乏具体商 业计划支持 责任主体缺失 可能对战 略目标的实现产生影响 战略风险战略管理风险战略管理风险A6 1 6 资源配置无法完全满足战略需求 可 能对战略目标的实现产生影响 战略风险战略管理风险战略管理风险A6 1 7 战略考核指标设置不够科学或监控不 够到位 考核结果应用不够及时 可 能对战略目标的执行力产生影响 战略风险产业结构风险产业结构风险A7 1 1 公司产业布局不够合理 产业单一 主 业不突出 产业能耗过高 产能落后 可能对公司的竞争力和持续发展产生 影响 战略风险产业结构风险产业结构风险A7 1 2 产业之间互补性较差 或存在利益冲 突 可能对产业的协同发展产生影响 战略风险投资 并购风险 投资 并购风险 A8 1 1 被并购企业与公司战略投资方向不符 可能对并购后优势互补的效果产生 影响 战略风险投资 并购风险 投资 并购风险 A8 1 2 没有严格遵循与投资并购活动相关的 法律法规要求 可能使公司遭到相关 机构处罚 战略风险投资 并购风险 投资 并购风险 A8 1 3 投资 并购未进行充分的调查研究和项 目论证 包括相关政策 行业特点 运营模式 经营环境 原有经营管理 团队等 可能对投资 并购效果产生 影响 战略风险投资 并购风险 投资 并购风险 A8 1 4 投资方案 包括出资形式 投资退出 方案等 选择不够恰当或没有进行及 时调整 可能对投资审批 投资成效 和成本产生影响 战略风险投资 并购风险 投资 并购风险 A8 1 5 在新领域进行投资 并购时 资金 设 备 人才不到位 可能对投资并购实施 效果产生影响 战略风险投资 并购风险 投资 并购风险 A8 1 6 企业并购重组带来的文化差异和理念 冲突长期得不到消除 可能对重组企 业的经营效率产生影响 战略风险战略合作风险战略合作风险A9 1 1 合作伙伴不具备相应资质或出现重大 经营变革 可能对合作关系产生影响 战略风险战略合作风险战略合作风险A9 1 2 公司与战略合作伙伴在发展方向 经 营理念等方面出现重大分歧 可能对 合作关系的持续发展产生影响 战略风险战略合作风险战略合作风险A9 1 3 产权多元合理化 后勤管理社会化等 改革措施与外部战略合作不利 可能 影响公司实现股东利益最大化和战略 规划的目标 以及公司的稳定经营 战略风险战略合作风险战略合作风险A9 1 4 合作伙伴在投资 经营 红利政策等 方面与公司发生冲突 可能对公司收 益产生影响 战略风险 下属单位管控 风险 下属单位管控 风险 A11 1 5 对下属单位的考核不科学 可能对管 控效果产生影响 战略风险技术风险创新研发风险A12 1 1 公司对所涉及行业的技术更新换代未 及时跟踪研究 可能对技术创新的及 时性产生影响 战略风险技术风险创新研发风险A12 1 2 新技术 新工艺没有经过充分论证 导 致创新不足 资源浪费或项目失败 可能对创新研发效果产生影响 战略风险技术风险创新研发风险A12 1 3 公司研发资源 包括经费 技术 设备 人才等 投入不足 可能对公司核心竞 争力和可持续发展能力产生影响 战略风险技术风险创新研发风险A12 1 4 研发过程管理不善 可能达不到既定 研发目标 战略风险技术风险创新研发风险A12 1 5 研发成果保护措施不力或关键专业人 才流失 导致核心技术泄密或扩散 可能对公司的核心竞争力产生影响 战略风险技术风险技术应用风险A12 2 1 新技术新工艺没有经过充分的技术论 证和适当的设计审查即上线使用 可 能对技术应用的安全性和效果产生影 响 战略风险技术风险技术应用风险A12 2 2 技术应用准备不足 设备 人员 工艺 检测手段等 新技术新工艺应用初 期市场化时间长 可能对新技术应用 的效果产生影响 战略风险技术风险技术应用风险A12 2 3 技术应用时机不够合理 如国家配套 扶持政策不完善 产品上下游配套能 力差 市场需求没有被培育 可能 对新技术应用的效果产生影响 战略风险企业文化风险企业文化风险A13 1 1 对企业文化的培育与再造不够重视 企业文化涣散 凝聚力不强 对企业 运营和目标实现造成影响 战略风险企业文化风险企业文化风险A13 1 3 工会经费管理不完善 体现不出资金 的使用效率 不能很好的促进工会事 业的发展 战略风险廉政建设风险廉政建设风险A14 1 1 廉政建设组织体系不完善 责任未落 实 可能对廉政建设产生影响 市场风险市场供需风险市场供应风险B1 1 1 市场中原材料 产品 服务供应不足 可能对公司业务开展产生影响 市场风险市场供需风险 产品市场需求 风险 B1 2 1 产品市场需求波动 可能对经营目标 实现产生影响 市场风险市场价格风险市场价格风险B2 1 1 国内 国际基础能源 原材料 运输费 用价格波动 可能对公司成本产生影 响 市场风险市场价格风险市场价格风险B2 1 3 市场中原材料 产品 服务供应被垄断 显著降低公司的议价能力 可能对 公司成本产生影响 市场风险市场价格风险市场价格风险B2 1 4 政策性价格调整 可能对产品定价产 生影响 市场风险市场价格风险市场价格风险B2 1 5 国内国际价格波动 可能对公司产品 定价产生影响 运营风险采购管理风险 采购渠道管理 风险 C1 2 1 采购渠道单一或过分依赖某几家供应 商 可能对供应稳定性 质量可靠性 及价格合理性产生影响 运营风险采购管理风险 采购渠道管理 风险 C1 2 2 对供应商的选择 过程监控及评价不 够完善 可能导致采购的产品 设备 服务与采购需求不符或存在违规舞弊 运营风险采购管理风险 采购渠道管理 风险 C1 2 3 对供应商信息的管理 包括供应商信 息的创建 维护及保管 不够完善 可能对采购效率产生影响 运营风险采购管理风险采购执行风险C1 3 1 采购招标工作违背 招投标法 的规 定 可能对采购招标工作的规范性产 生影响或导致监管机构的处罚 运营风险采购管理风险采购执行风险C1 3 2 对采购电子商务平台的监管不到位 可能对采购效率产生影响 运营风险采购管理风险采购执行风险C1 3 3 采购业务没有严格按照规定执行 可 能导致预付款损失 违规操作或舞弊 等 运营风险采购管理风险采购验收风险C1 4 1 采购验收工作未严格按规定执行 可 能导致产品 设备 服务以次充好 增 加公司生产成本或质量检测成本 运营风险生产管理风险 生产计划与执 行风险 C2 1 2 生产资源分配或生产调度 生产设备产 能配置不够合理 可能对整体协作效 率以及生产计划的按时完成产生影响 运营风险生产管理风险 生产计划与执 行风险 C2 1 3 能源供应紧张 导致部分主机设备停 机 对生产计划的按时完成产生影响 运营风险生产管理风险 生产计划与执 行风险 C2 1 4 批量质量事故 可能扰乱正常的生产 平衡 影响主机生产效率的发挥 影 响生产计划按时完成 影响对用户的 保供 运营风险生产管理风险 生产计划与执 行风险 C2 1 5 重大设备故障 影响生产计划的按时 完成 影响对用户的保供 运营风险生产管理风险 生产计划与执 行风险 C2 1 7 调度指挥失误 可能对人身 设备 财产造成伤害和损失 运营风险生产管理风险 生产计划与执 行风险 C2 1 8 在制品盘点 保管不到位 影响生产 的连续性和会计核算的精确性 运营风险生产管理风险生产工艺风险C2 2 1 生产工艺与生产设备 生产组织流程 以及技术人才队伍不够匹配 可能对 预计经济效益的实现产生影响 运营风险生产管理风险生产工艺风险C2 2 2 生产工艺 流程不够先进或成熟 可能 对生产效率 生产成本控制以及产品 竞争力产生影响 运营风险生产管理风险生产成本风险C2 3 1 对生产过程的管理不够精细或操作流 程不够完善 可能对成本控制的有效 性产生影响 运营风险生产管理风险生产成本风险C2 3 2 成本预测及分析工作不够完善或相关 改进措施落实不够到位 可能对成本 管控的效果产生影响 运营风险生产管理风险生产成本风险C2 3 3 生产计划安排不合理 未能实现组批 生产 可能会增加公司生产成本 运营风险生产管理风险生产成本风险C2 3 4 能源管理不到位 导致能耗升高 增加 公司的生产成本 运营风险生产管理风险生产成本风险C2 3 5 电力运行方式安排不合理 可能造成多 计量多收费 增加公司生产成本 运营风险生产管理风险产品质量风险C2 4 2 质量管理不够精细或质量控制措施落 实不到位 可能导致残次品率升高 增加产品质量检测成本 运营风险生产管理风险产品质量风险C2 4 3 质量检验制度不够健全 军工产品和 其他产品 可能导致产品质量存在 隐患 给公司带来经济和声誉损失 运营风险生产管理风险生产信息风险C2 5 1 生产信息统计不真实 不准确 不及 时 一贯性差 可能影响公司整体决 策的正确性 运营风险资产管理风险 资产运行及维 护风险 C6 1 4 固定资产保管工作不到位 可能导致 资产毁损 报废或财产损失 运营风险资产管理风险 资产运行及维 护风险 C6 1 5 固定资产权属不清 可能导致资产流 失和经济纠纷 运营风险资产管理风险资产处置风险C6 2 1 资产处置不及时 闲置率较高 可能 对资产流动性及资产收益率产生影响 运营风险资产管理风险资产处置风险C6 2 2 资产处置过程中 资产评估机制不够 健全或资产评估执行不到位 可能影 响资产保值增值或导致资产流失 运营风险资产管理风险资产处置风险C6 2 3 资产处置方式选择不够恰当 可能导 致公司利益受损 运营风险资产管理风险资产处置风险C6 2 4 对资产处置过程的监控不够适当 充分 可能导致无法及时发现资产处置过 程中出现的问题或导致资产流失 运营风险 健康安全环保 风险 人员健康风险C11 1 1 部分生产人员作业环境差 重体力劳动 高危 高温 高压 高噪音 粉尘 放射性 物质 其他有毒有害物质 可能引发 员工职工病以及工伤事故 运营风险 健康安全环保 风险 人员健康风险C11 1 2 员工健康监管不到位 可能对员工身 心健康产生影响 运营风险 健康安全环保 风险 安全风险C11 2 1 安全生产责任制落实不到位 可能导 致重特大安全事故发生或停产整顿 运营风险 健康安全环保 风险 安全风险C11 2 2 安全生产应急预案不健全或未定期演 练 可能对重特大安全生产事故发生 后的救援 疏散和有关善后工作产生 影响 运营风险 健康安全环保 风险 安全风险C11 2 3 安全隐患排查不彻底 治理不到位 可能给公司带来人员和财产损失 运营风险 健康安全环保 风险 安全风险C11 2 4 安全生产意识薄弱 从业人员违规违 章操作或忽视劳动保护要求 可能导 致重特大安全事故发生 运营风险 健康安全环保 风险 环保风险C11 3 1 国家环保相关法律法规或行业政策发 生变化 可能对企业生产运营造成影 响 运营风险 健康安全环保 风险 环保风险C11 3 2 环境保护应急机制不健全或未定期演 练 可能对发生紧急 重大污染事件 后的应急处置 报告和有关善后工作 产生影响 运营风险 健康安全环保 风险 环保风险C11 3 3 环保工作的监控力度不够 可能导致 公司无法及时发现并处理环保隐患 运营风险 健康安全环保 风险 环保风险C11 3 4 安全 环保设施无法达到 三同时 制 度或政府部门的要求 可能导致公司 受到国家 地方政府惩处或停产整顿 运营风险 健康安全环保 风险 环保风险C11 3 5 环境保护意识不强或迫于经营的要求 而超标排放 可能导致公司巨额赔偿 或停产整顿以及社会负面影响 运营风险稳定风险稳定风险C12 1 1 管理变革 体制改革等重大事项引发 群体性事件 导致稳定风险发生 影 响公司声誉和社会安定 运营风险稳定风险稳定风险C12 1 2 稳定事件处置不当 引发矛盾升级 影响公司声誉和社会安定 运营风险稳定风险稳定风险C12 1 3 突发事件 包括自然灾害 事故灾难 公共卫生事件和社会安全事件 应 急预案不健全或演练不足 可能对发 生自然灾害 突发事件后的救援 疏 散和有关善后工作产生影响 财务风险预算管理风险预算编制风险D1 1 1 预算编制不合理 基础不准确 假设不 够合理 或未及时调整 可能对的预 算编制的准确性产生影响 财务风险预算管理风险预算编制风险D1 1 2 对重点领域的预算未充分细化 可能 对预算管理效果产生影响 财务风险预算管理风险预算执行风险D1 2 1 预算没有及时合理分解落实到各单位 部门 人员 可能对预算执行力产生影 响 财务风险预算管理风险预算执行风险D1 2 2 预算执行情况没有得到有效跟踪 可 能对预算执行力产生影响 财务风险预算管理风险预算执行风险D1 2 3 对超预算支出没有进行适当审核或审 核不够及时 可能对预算执行力产生 影响 财务风险预算管理风险预算考核风险D1 3 1 预算考核指标设置不够合理 考核流 程不完善或没有得到有效实施 可能 对预算执行力产生影响 财务风险资金风险融资风险D2 1 1 融资活动违反国家相关法规 可能遭 受外部处罚 经济损失和信誉损失 财务风险资金风险融资风险D2 1 2 未进行充分分析论证 适当审批而盲目 融资或过度融资 可能对公司偿债能 力产生影响 财务风险资金风险融资风险D2 1 3 融资结构不合理 可能对公司的资金 成本和偿债能力产生影响 财务风险资金风险融资风险D2 1 4 融资条件不满足法律法规要求导致融 资失败 可能对公司的资金充足率产 生影响 财务风险资金风险融资风险D2 1 5 供应商取消或缩短对公司的短期信用 融资 可能对公司偿债压力产生影响 财务风险资金风险现金流风险D2 2 1 业务扩张过快或投资力度过大 可能 对资金流动性产生影响 甚至可能造 成资金链断裂 财务风险资金风险现金流风险D2 2 2 融通资金运用不合理 如短贷长投或 不符合融资用途 可能对公司资金 链安全产生影响 财务风险资金风险现金流风险D2 2 3 资金回笼不及时 闲置资金过多 可能 对公司的资金周转效率产生影响 财务风险资金风险 货币资金管理 风险 D2 3 1 资金管理不符合国家有关法律法规 如私设小金库 坐支 非法同业拆借 银行账户管理等 可能遭受外部 处罚 经济损失和信誉损失 财务风险资金风险 货币资金管理 风险 D2 3 2 资金管理未经适当审批或超越授权审 批 可能出现重大差错 舞弊 欺诈 如公款私存 非法挪用或调拨资金 对公司资金安全产生影响 财务风险资金风险 货币资金管理 风险 D2 3 3 公司网银密钥及口令保管不当 可能 对资金结算安全产生影响 财务风险资金风险 货币资金管理 风险 D2 3 4 对空白票据 有价证券 金融资产保管 不够恰当 可能导致资产损失 法律 诉讼或信用损失 财务风险税务风险税务筹划风险D5 1 1 对税收政策考虑不够周全或没有充分 跟进税收政策的新变化 可能对税收 筹划方案的有效性产生影响 财务风险税务风险税金缴纳风险D5 2 1 税款的申报 缴纳 汇算清缴不及时 或不足额 导致公司违返税务法规 可能受到税务机关处罚 财务风险税务风险税金缴纳风险D5 2 2 违规开具发票或使用非正规发票 可 能导致税务机关责令公司补税并处以 罚款 财务风险会计核算风险会计处理风险D6 1 1 会计政策与会计估计运用不恰当 可 能产生合规性风险和财务损失 财务风险会计核算风险会计处理风险D6 1 2 会计核算出现错误 可能对财务报告 产生影响 财务风险会计核算风险会计处理风险D6 1 3 违反法律法规对财务数据进行人为调 节 可能对财务报告产生影响 财务风险会计核算风险报表编制风险D6 2 1 财务报告没有严格按照企业会计准则 及公司会计核算办法进行编制 可能 对财务报告信息的真实性产生影响 财务风险会计核算风险报表编制风险D6 2 2 财务报告编制前期准备工作不够充分 导致结账前没能及时发现会计差错 可能对财务报告信息的准确性产生 影响 财务风险会计核算风险报表编制风险D6 2 3 纳入合并报表范围不够准确 调整事 项 合并调整事项不够完整 可能对财 务报告信息的真实性和完整性产生影 响 财务风险会计核算风险报表编制风险D6 2 4 关联方界定不准确或披露不充分 可 能对财务报告信息的真实性产生影响 财务风险会计核算风险报告披露风险D6 3 1 报告披露内容不准确或不及时 可能 遭到相关机构处罚 法律风险知识产权风险知识产权风险E3 2 1 知识产权维护不力 导致相关权利不 能获得充分的保护 可能对公司利益产 生影响 法律风险知识产权风险知识产权风险E3 2 2 侵犯他人知识产权 可能使公司遭到 索赔或起诉 法律风险合同管理风险 合同订立及生 效风险 E4 1 2 合同内容存在重大疏漏 可能导致公 司合法权益受到侵害 经济利益受损 法律风险合同管理风险合同执行风险E4 2 1 合同履行不力 可能导致经济纠纷或 法律诉讼 损害企业信誉和形象 法律风险合同管理风险合同执行风险E4 2 3 合同执行过程中的争议处理不够恰当 可能导致争议升级 影响公司经济 利益和声誉 法律风险合同管理风险合同执行风险E4 2 6 合同解除处理不够恰当 可能导致法 律纠纷 运营风险证章照管理证照管理风险 证照丢失 借用可能给公司带来经济 或声誉损失 运营风险证章照管理印章管理风险 印章丢失 违规使用 可能造成公司 的经济或声誉损失 风险识别风险分析 内外部典 型案例 主责部 门 相关部 门 风险现状风险成因 无企管部相关部门 表现与结果 1 公司目前投资项目较多 金融危机以来 部分项目市 场需求下降 效果不理想 内部因素 1 对经济发展趋势判断 出现偏差 2 进行市场调查研究和 项目论证的人员技能不 足 外部因素 无企管部相关部门 表现与结果 1 国家剥离企业办社会职 能的改革措施的实施 公司 将自办的学校 公安分局移 交地方政府管理 减轻了企 业负担 使企业更能集中精 力发展主业 外部因素 1 相关管 理政策的变化 无企管部相关部门 表现与结果 1 项目投资增大 工期延 长 2 资源获取困难 附加条 件多 3 产品销售困难 难以达到 经营目标 内部因素 公司产 品在市场竞争中不具备 优势 外部因素 1 地方 贸易保护主义 2 国 家相关法律法规的缺失 无企管部相关部门 表现与结果 1 发现潜在风险能及时调整 内部因素 1 决策机构职责明确 2 公司经营管理授权 机制合理 无企管部相关部门 表现与结果 1 重大决策能根据发现潜在 风险及时调整 内部因素 1 决策机构职责明确 2 决策跟踪考核机制 健全 无企管部相关部门 表现与结果 1 税收政策变动 影响原材 料 产品及销售成本和经营 结果 2 货币政策变动 影响企业 资金成本 影响经营成果 内部因素 1 因竞争需要 增加的 成本无法向下游传递 2 资金成本加大 经营 风险加大 外部因素 财政 货币政策变动 影响企业产业方向及投 资成本 无企管部相关部门 表现与结果 1 公司发展符合国家产业政 策 不属于高能耗 高污染 产业 外部因素 1 国家产业政策指导 的法律法规没能得到有 效执行 实业公司风险事件库 129条 无企管部相关部门 表现与结果 1 项目投资增大 工期延长 或投资无法实现 2 资源获取困难 附加条件 多 3 产品销售 困难 难以达到经营目标 外部因素 1 地方 贸易保护主义 2 区域内合作对象有 限且不理想 内部因素 1 公司 产品在市场竞争中不具 备优势 无企管部相关部门 表现与结果 1 由于公司产品专业化生产 不够 行业进入门槛提高 后进入者有后发优势 公司 产品市场份额减少 外部因素 1 行业准入标准提高 2 竞争对手实力增强 内部因素 公司产品质量不稳定 无企管部相关部门 表现与结果 1 公司产品无替代品出现 外部因素 1 替代品出现 无企管部相关部门 表现与结果 1 国内民营企业利用自身的 资金优势 机制优势 装备 优势 成本优势 在多品种 氧化铝 编织产品袋 建筑 安装业等 领域与公司展开 市场竞争 导致公司产品市 场占有率下降 盈利能力降 低 外部因素 1 恶性 市场竞争 2 竞争对手实力增强 内部因素 公司产品在成本 品质 多样性上不具有市场 竞争优势 无企管部相关部门 表现与结果 1 公司产业不具有明显的周 期性 所以公司这方面没感 觉到明显的影响 无 无企管部相关部门 表现与结果 1 不够完善的部分通过战略 调整及年度计划安排 不影 响发展 内部因素 1 管理人员有调整战 略的意识 2 战略规划调整的规 章制度和流程完善 无企管部相关部门 表现与结果 1 通过战略调整及时规避风 险 内部因素 1 管理人员有调整战 略的意识 2 战略规划调整的规 章制度和流程完善 无企管部相关部门 表现与结果 1 近六年来战略方向无频繁 变动 内部因素 1 公司一把手无变动 战略思路明确 外部因素 2 能政策或市场变化 进行战略调整 无企管部相关部门 表现与结果 1 各板块或子公司战略都是 围绕总体战略进行分解和调 整的 但各产业关联度不高 总体战略实施进展缓慢影 响不大 内部因素 1 发展资金不足 产 业调整进展不快 2 公司战略在所属单 位执行不十分理想 无企管部相关部门 表现与结果 1 与年度计划 季度计划相 结合 并通过其完成情况进 行调整修改 影响不大 内部因素 1 公司战略管理制度 及流程设计合理 无企管部相关部门 表现与结果 1 目前公司各方面资源配置 在总体上无法满足战略调整 的需求都比较完善 到位 内部因素 1 资金 物资 人员不 到位 2 设备 资金 工艺 信息无保障 无企管部相关部门 表现与结果 1 考核指标中定性的战略指 标较多 但缺乏量化的战略 考核指标 内部因素 1 考核指标需要完善 2 资源配置不到位 无企管部相关部门 表现与结果 1 公司非常注重产品结构调 整 突出主导产业 提高附 加值产品 但战略资源不足 调整需要较长的过程来实 现 外部因素 1 竞争对手实力增强 内部因素 2 及时调整产品结构 无企管部相关部门 表现与结果 1 存在产业跨度大 互补性 差的风险 内部因素 1 为安置就业 多年 来发展短平快项目 导 致产业覆盖面宽 产业 跨度大 无企管部相关部门 表现与结果 1 目前公司主要侧重于技术 改造和合作投资 没有对外 并购活动 内部因素 1 按照山西铝厂对外 投资的规章制度执行 无企管部相关部门 表现与结果 1 遵循法律法规要求 内部因素 1 按照中铝公司技改 项目投资的规章制度执 行 无企管部相关部门 表现与结果 1 公司所有项目投资均进行 集体研究讨论 必要外请具 有专业资质的研究单位进行 了可行性研究 内部因素 1 按照山西铝厂项目 投资的规章制度执行 无企管部相关部门 表现与结果 1 公司严格按照山西铝厂审 批执行 内部因素 1 按照山西铝厂对外 投资的规章制度执行 无企管部相关部门 表现与结果 1 目前公司无对外投资 内部因素 1 对新领域不熟悉的 不投资 2 按照山西铝厂有关 投资的规章制度执行 无企管部相关部门 表现与结果 1 在当前编织厂和乙炔厂的 重组中求同存异 相互理解 内部因素 1 不相互尊重 相互 理解 相互包容 外部因素 1 不及时进行协商与 沟通 无企管部相关部门 表现与结果 1 密切关注合作伙伴的经营 资质与经营状况 外部因素 1 信息不对称 合作 方不提供或提供不真实 信息 无企管部相关部门 表现与结果 1 加强协调与沟通 消除或 减少分歧 内部因素 1 不相互理解 及时沟 通 外部因素 1 合作方不合理要求 无企管部相关部门 表现与结果 1 充分考虑公司 合作方 职工利益 循序渐进进行改 革 维护社会稳定 内部因素 1 改革过于激进 2 职工负责的改革成 本较大 不满因素多 3 合作方利益未充分 考分考虑 外部因素 1 合作方或相关利益 方不合理要求 无企管部相关部门 表现与结果 1 加强协调与沟通 消除或 减少分歧 内部因素 1 相互理解 及时沟 通 无企管部 财务 人 力资源 政工科等 表现与结果 1 每年根据实际情况对考核 方案进行修改 针个别情况 我厂进行灵活的调整 可以 保障被考核单位的基本工资 内部因素 1 根据实际情况进行 适当的调整 无企管部相关部门 表现与结果 1 及时了解先进技术动态 掌握科技信息 根据实际情 况进行技术攻关 2 氢氧化铝微粉的技术研究 达到在国内同行业水平 内部因素 1 为培养产品的成本 和性能优势 在技术上 进行了全力攻关 无企管部相关部门 表现与结果 主体产业中 氢氧化铝微粉 的技术有一定的技术含量 编织袋的生产有一定生产技 村优势 但从总体上创新能 力不足 内部因素 1 班子积极支持新技 术研发 但资金和技术 力量缺乏 无企管部财务部 表现与结果 1 资金上不能够确保专款专 用 为研发部门提供先进的 技术研发设备 安排得力的 技术人员进行研发 内部因素 技术研发的资金和技术 人员力量明显不足 无企管部相关总门 表现与结果 1 研发新技术新工艺 能制 订有效方案进行 但无法保 证可达成既定目标 内部因素 因资金和技术人员不足 无力为研发工作创造 好的内外部条件 无企管部人力资源 表现与结果 核心技术不多 未出核心技术泄密或扩散 内部因素 关键技术人员有责任心 公司加大了对技术人 员激励机制 无企管部相关部门 表现与结果 1 新技术 新工艺应用较少 内部因素 投资新技术新工艺的能 力十分有限 无企管部相关部门 表现与结果1 新技术 新工 艺应用较少 内部因素 投资新技术 新工艺的能力十分有限 无企管部相关部门 表现与结果 1 氢氧化铝微粉生产新技术 经研发后及时应用于生产 产生良好的经济效益 内部因素 1 领导正确决策 在 认真充分的市场调研下 积极应用新工艺新技术 2 生产工艺先进可靠 无政工科企管部 表现与结果 重视企业文化建设 加强企 业文化核心理念的宣传 每 季进行职工思想状况分析 总结 提炼典型经验 推动 企业文化建设有效开展 内部因素 1 职责分明 2 授权合理 3 工作人员责任心强 4 业务处理按照公司 规章制度进行 无工会 表现与结果 1 工会财务制度健全 2 经费开支实行主席一支笔 审批及重大事项集体讨论决 定制度 3 经审委全程参 与工会办公场所维修改造和 大宗物品的采购 4 定 期开展财务工作检查指导 定期接受总厂工会经费审查 5 行政紧密配合 确 保经费如数拨缴和上解 内部因素 1 职责设置合理 授 权明确 2 财务制度健全 操 作顺畅 3 内部各部门间相互 配合 支持 协调 无政工科各支部 表现与结果 目前公司廉政 建设组织体系较为完善 责 任落实基本到位 内部因素 公司纪检监 察组织健全 但二级单 位人员全部为兼职 影 响了基层廉政建设工作 深入开展 无企管部 相关部门 表现与结果 1 近年来 分公司氢氧化铝 因为化学成分不稳定 影响 公司多品种氧的质量 合公 司供货能力受到了影响 致 使部分客户丢失 外部因素 1 合格的原材料供不 应求 无企管部 相关部门 表现与结果 1 产品销售受分公司市场需 求波动的巨大影响 比如分 公司改为罐运后对包装袋的 需求大大减少 外部因素 1 内部市场需求增长 疲软 无企管部 相关部门 表现与结果 1 受国内及周边市场原材料 运输费用价格波动影响 造成公司多数产品成本上涨 利润空间大大减少 外部因素 1 原材料 运输费用 价格波动 对公司多数 产品的生产成本造成较 大影响 无企管部 相关单位 表现与结果 1 无垄断现象 风险较小 外部因素 1 无垄断现象 无企管部 相关单位 表现与结果 1 目前尚未存在因政策性价 格调整对产品定价的影响 外部因素 1 政策性价格比较稳 定 无企管部 相关单位 表现与结果 1 受国内价格影响 产品价 格不稳定 外部因素 1 产品市场价格波动 较大 无企管部 相关部门 表现与结果 1 目前公司采购主要由各下 属单位负责 采购部门对供 应商选择不当可能会导致采 购与需求不符的现象较少 主要存在着价格风险 内部因素 信息不对称 和人为因素导致采购物 品价实不符 无企管部 相关单位 表现与结果 1 未建立专门的供应商信息 电子管理系统 供应商信息更 新的不够及时 有可能在采 购时无法联系供应商 外部因素 1 供应商的更名 地 址 联系方式的变化 2 供应商业务的转向 内部因素 1 没有及时了解供应 商的现状 2 对供应商的新现状 没有及时维护 无企管部 相关部门 表现 1 采购业务量少批次多 分 散采购 未能严格执行 招 投标办法 有一定的风险 内部因素 1 招投标成本太高 未建立询价采购制度 无企管部 相关部门 表现与结果 未建立采购电子商务平台 无 各二级单 位 相关部门 表现 目前没有此类风险 外部因素 1 突发事件的影响 内部因素 1 生产上急需 无 各二级单 位 相关部门 表现与结果 1 采购验收中技术性工作需 使用单位负责 尚未出现有 损公司利益事件 风险 1 验收不到位可能 影响质量检测成本 内部因素 1 人员工作疏忽 2 人员责任心不强 3 业务素质不高 无企管部 表现与结果 1 年计划由各二级单位上报 总厂根据实际情况进行统 筹规划 经与相关部门和生 产单位充分讨论后确定 2 季月计划 由各二级单位 根据市场情况及时调整 上 报企管部后下发季度生产经 营计划 3 企管部对各二级单位的计 划实行月考核 内部因素 1 生产计划制度完善 2 内部各部门及时沟 通协调 无企管部相关部门 表现与结果 1 生产资源分配或生产调度 生产设备产能配置由各二级 单位自行管理 2 各单位根据生产经营情况 存在的困难 及时调整经营 思路 优化资源配置 内部因素 1 内部各部门及时沟 通协调 无企管部 表现与结果 1 各单位的能源使用主要由 各二级单位负责管理与协调 沟通 内部因素 1 能源管理机构职责 明确 2 各单位有完善的应 急预案 3 各部门之间能够及 时沟通协调 无企管部 表现与结果 1 未发生批量质量事故 2 各单位对产品过程监测及 时 发现指标波动及时调整 内部因素 1 质量管理机构职责 明确 2 各单位有健全的质 量管理制度 无企管部 表现与结果 1 未发生重大设备事故 内部因素 1 各部门职责明确 无企管部相关部门 表现与结果 1 由于各单位生产经营方式 不同 总厂不设调度 由各 单位设立调度室 对各单位 生产进行统一调度 2 调度24小时值班 对生产 情况及时掌握 发现问题及 时与有关部门和领导汇报 内部因素 1 各部门职责明确 2 内部沟通协调及时 无企管部相关部门 表现与结果 1 在制品的盘点 保管由各 二级单位自行管理 因保管 处置不及时 有一定的存货 损失 内部因素 1 人员职责明确 处 置决策不及时 无企管部相关部门 表现与结果 1 根据企业现在条件 现有 的生产工艺 流程都是成熟 技术 内部因素 1 管理规章制度健全 2 生产技术人员有一 定的责任心和业务能力 无企管部相关部门 表现与结果 1 生产过程由各生产单位自 行管理 总公司只下达产值 和成本计划 对二级单位的 生产成本进行考核 2 对生产单位实行严格月报 制度 3 对生产单位严格考核 内部因素 1 内部沟通协调及时 2 各项报表制度完善 3 绩效考核制度完善 无企管部相关部门 表现与结果 1 每月下发各单位经营计划 指标 对各单位的成本 利 润有详细计划 2 每月进行生产经营活动分 析 对上月活动进行分析 对下月生产经营活动进行安 排部署 内部因素 1 制订计划部门职责 明确 2 生产计划制度完善 3 生产经营活动分析 制度完善 无企管部相关部门 表现与结果 1 根据单位性质不同 制订 不同的计划 有产值计划 有利润计划 有产量计划 有成本计划 达标达产计划 2 实行严格的绩效考核办法 有效控制生产成本 内部因素 1 绩效考核制度完善 无企管部相关部门 表现与结果 1 年初制订能源消耗标准 2 每月对生产单位的能源消 耗进行考核 有效控制生产 单位的能耗指标 降低生产 成本 内部因素 绩效考核制度完善 无企管部相关部门 表现与结果 不存在此类现象 内部因素 1 公司和各单位的能 源使用计划合理 应急 预案完善 无企管部相关部门 表现与结果 1 每年通过质量管理体系认 证审核 根据机构变动或单 位职责变化 及时调整相应 的程序文件 符合国家和行 业相关质量标准 2 未发生因质量管理不善造 成巨额赔偿和罚款 社会形 象受损事件 内部因素 1 质量管理体系制度 完善 2 质量管理体系职责 明确 安排专人负责体 系认证工作 3 产品质量检验标准 完善 无企管部相关部门 表现与结果 1 质量过程控制严格 2 产品质量过程检测手段全 面 全面控制减少残次品的 数量 内部因素 1 质量管理制度全面 从原材料 中间产品 和产成本都有有效的检 测手段 严格控制产品 质量关 无企管部相关部门 表现与结果 1 产品质量符合要求 没有 发生过一起质量事故 内部因素 1 质量检验制度健全 2 产品检验人员业务 能力强 工作认真负责 无企管部相关部门 表现与结果 1 月报及时上报 发现问题 及时沟通 为领导决策提供 可靠依据 内部因素 1 机构职责明确 报 表人员责任心强 安排 专人上报各项报表 2 人员配备不足 无企管部相关部门 表现与结果 固定资产的保管由各二级单 位负责 公司定期对所属二级单位进 行资产盘点核实固定资产保 管到位 存在极个别保管不 到位导致资产损毁 报废或 财产损失现象 内部因素 1 部门职责明确 2 固定资产管理制度 及固定资产台账健全 3 监督考核严格 无企管部相关部门 表现与结果 1 资产产权清晰 没有纠纷 内部因素 1 部门间配合 支持 协同不够 2 制度设计不合理 无企管部相关部门 表现与结果 1 由于内部资产所在单位闲 置不及时申报 闲置率较高 2 公司上级主管部门审批不 及时 造成处置不及时 3 受财务成本影响 有些闲 置无用资产也无法及时处置 外部因素 客户偿债能力出现问 题时 以实物抵押货款 抵押实物价值高于市 场价格 导致抵押资产 无法及时处理变现 内部因素 1 内部部门间配合 支 持 协同不够 2 内部审批程序不适宜 资产处置要求 无企管部相关部门 表现与结果 1 资产的调拨 承包 租赁 闲置 报废鉴处置 转固 由企管部负责 内部因素 1 资产处置制度完善 2 参与资产处置人员 责任心强 无企管部相关部门 表现与结果 1 资产的调拨 承包 租赁 闲置 报废鉴定 清查盘 点 转固 报废由企管部负 责 内部因素 1 资产处置制度完善 2 参与资产处置人员 责任心强 无企管部纪监部门 表现与结果 1 资产的调拨 承包 租赁 闲置 报废鉴定 转固 报废由企管部负责 内部因素 1 资产处置制度完善 2 参与资产处置人员 责任心强 无 安全保卫 部 表现与结果 针对工业防尘 防毒制定了 相关管理制度和个人劳动保 护用品发放管理办法 并给 员工配备了特种劳动保护用 品 但由于员工自己保护意 识不够强 针对性培训开展 较少 可能引发职工职业病 的发生 内部因素 1 培训缺乏或不满足 要求 2 员工个人防 护意识薄弱 无 安全保卫 部 表现与结果 1 各生产单位加强接尘人员 防尘知识的教育 使其了解 粉尘对人体的危害 并学会 和掌握有关防尘设备的操作 2 接尘人员要每两年组织一 次体检 可疑尘肺病人及尘 肺病人要每年组织一次检查 对于尘肺病患者有关单位 应及时调离原尘岗位 3 各二级单位安全员加强监 督检查防尘工作 对防尘设 备运行情况每月至少检查二 次 并将防尘毒设备的完好 率 运转率逐月上报 内部因素 1 建立工业防尘防毒 管理制度 2 加强对防尘设备的 监督检查力度 无 安全保卫 部 我公司每年与各单位签订了 安全生产目标管理责任书 进一步明确职责 强化落实 各单位在制定 实施生产 组织方案的同时 必须同步 制定安全生产方案 明确各 级 各部门的安全生产主体 责任 各级领导的环境保护 责任 在组织生产经营 服 务及组织群体性活动的同时 按照 谁主管 谁负责 的原则 将安全环保责任层 层分解 真正做到一级抓一 级 层层落实责任 建章立 制 把安全生产责任分解逐 级延伸落实 把安全生产的 责任落实到每个班组 每个 岗位 每名员工 内部因素 制度健全 制定了安全 生产责任制 伤亡事故 行政责任追究规定和安 全环保绩效考核办法等 规章制度 无 安全保卫 部 针对我公司现状和重大危险 源 制定了1项综合应急救援 预案和4项专项应急预案 但 由于场地 生产 经费等因 素部分二级单位不能定期开 展演练 内部因素 生产繁忙 经费不足 无 安全保卫 部 表现与结果 1 因隐患发生存在动态性 而监督检查多为间断抽查 有时隐患不能被及时发现 还需要加强管理手段 2 对于查到的隐患 大多数 都能及时治理 个别隐患因 为技术 资金 设备等原因 只制定了应对措施 不能及 时治理 内部因素 1 人员配备不足 2 内部部门间配合 支持 协同不够 无 安全保卫 部 表现与结果 我公司建立健全各种安全操 作规程 不定期组织学习 本公司职工能做到按章操作 内部因素 1 制度健全 制定了 安全规程 安全操作规 程和安全管理制度等规 章制度 2 车间 班组建立安 全学习活动记录本 不 定期组织员工学习各项 规章制度 无 安全保卫 部 表现与结果 由于国家环保相关法律法规 或行业政策发生变化 污染 物排放标准提高 相关产污 及治污设施面临工艺改造升 级 外部因素 1 相关法律法规变化 2 相关管理政策变化 内部因数 1 工艺设备落后 2 经费不足 无 安全保卫 部 表现与结果 目前 公司未发生重 特大 环境污染事故 制定了环境 保护相关的管理制度 建立 健全环境保护应急机制 但 不能定期演练 主要原因是 由于人员配备不足 从事专 业人员不多 大多环保员都 是兼职 内部因素 1 生产繁忙 经费不 足 2 人员配备不足 3 人员技术不足 无 安全保卫 部 表现与结果 由于环保隐患发生的动态性 和环保监管时间的间断性 可能存在环保隐患 内部因素 1 人员配备不足 2 人员责任心不强 3 人员技术不足 无 安全保卫 部 表现与结果 公司严格按照安全 环保 职业病防护设施 三同时 执行 未受到国家 地方政 府惩处或停产整顿 内部因素 1 健康安全环保规章 制度健全 2 人员责任心强 无 安全保卫 部 表现与结果 1 我公司工业废水已实现零 排放 2 积极开展岗位粉尘治理 认真维护管理除尘设施 设 备 内部因素 1 设备工艺运行稳定 2 人员责任心不强 无 安全保卫 部 企管部政 工科 表现与结果 企业改制 节 日 庆典时有可能发生群体 性事件 内部因素 地处偏僻 职工就业观念落后 就 业渠道窄 对企业的依 赖性强 无 安全保卫 部 政工科 表现与结果 1 机构健全 2 措施得力 处置流程可操 作性强 内部因素 1 应急预案 健全 2 领导重视 3 处置及时妥善 无 安全保卫 部 综合部企 管部人力 资源部财 务部政工 科 表现与结果 1 地震 洪涝 火灾 治安 公共卫生等 突发事件应急预案齐全 处 置流程可操作性强 2 消防 设施年久失修 遇到大火难 以及时扑救 内部因素 1 应急预案 健全 2 领导重视 3 处置及时妥善 4 经费不足 无财务部相关职能部门 表现与结果 1 预算编制中存在人为缩小 或放大预算的情况 2 预算编制过程中 企业财 务部门的协调力有限 3 预算的准确性 全面性和 及时性还无法全部实现 管理现状 管理模式 各子公司及二级 单位预算由其自行编制并上 报实业公司财务部和企管部 经实业公司财务部汇总整 理后将财务预算上报山西铝 厂财务处 企管部将经营预 算报山西铝厂企管处 内部因素 1 制度 流程执行缺乏 监督 2 人员责任心不强 无财务部相关职能部门 表现与结果 不存在重点领域的预算未充 分细化 内部因素 1 业务处理按照公司 制度 流程进行 2 人员责任心强 无财务部相关职能部门 表现与结果 1 实业公司企管部能够根据 职代会确定的总体目标 将 总目标分解到各二级单位及 子公司 做到个体目标明确 并通过考核分配制度确保 总体目标的实现 2 签有年度绩效目标责任书 3 对预算分解 落实和执行 情况 财务和企管部共同负 责绩效考核 制定有 实业 公司绩效考核方案 内部因素 1 企业领导高度重视 绩效考核 2 各二级 单位及子公司认真惯彻 执行 无财务部相关职能部门 表现与结果 1 实业公司目前通过月度经 济活动分析会及每月的预算 考核制度 及时掌握预算执 行情况及存在的问题和风险 管理现状 1 由财务部和企管部进行跟 踪分析 2 管理人员 缺少预算信息 收集 分析人员 内部因素 1 预算管理人员少 2 专业培训不足 无财务部相关职能部门 表现与结果 1 实业公司制定有费用报销 审批管理办法 下达