QSHE分公司审核检查表(最新终稿).doc

质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表 Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司领导层时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价4.1 总要求5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点a、分公司如何实施QHSE体系？管理机构如何设立？b、是否根据集团公司的QHSE方针、目标制定本公司的QHSE方针、目标与指标？（查阅相关）文件。a、作为分公司领导层，通过什么活动对一体化管理体系的实施和持续改进的承偌提供证据。b、请指出质量管理的八大原则是什么？在本公司怎样落实、实现？（至少回答一条原则）目前公司顾客的要求是什么？你们是如何策划满足这些要求的？评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表 Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司领导层时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价5.3 QHSE一体化方针5.4策划5.4.1质量、职业健康安全与环境、目标、指标5.4.2 一体化管理体系策划a、我国的安全生产方针、环境管理方针是什么？b、如何理解公司一体化方针的“重视策划，保证质量”的内涵。c、如何向全体员工传达公司的一体化方针。a、本公司在质量、职业健康安全与环境的目标是什么？如何实现公司的管理目标（配套的人员、设施）b、这些目标的进展是否经过检查?目前进展如何？ a、分公司通过什么方法实现管理体系的持续改进。b、分公司的施工项目的一体化目标如何策划及实施。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表 Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司领导层时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价5.5职责、权限与沟通6.1 资源的提供6.2人力资源公司领导班子有几人？如何分工？你的职责是什么？你公司有那些需要员工参与和协商的活动、事务？a、设备的更新如何实施？b、公司的管理层怎样通过策划及时确定和提供满足各项工作所需的资源a、你公司的培训需求是怎样确定的？b、请评价你公司人力资源情况？评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 公司领导层时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价6.3 基础设施6.4 工作环境a、如何确保分公司项目部所需的基础设施（如库房、办公场所及配套设施）b、施工现场的施工设备如何管理？a、如何提供良好的工作环境配套项目部、本部工作现场，以提高工作效率和工作业绩。b、是否制定管理工作环境的办法。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司办公室时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价6.2 人力资源a、你公司的培训需求是怎样确定的？b、评价你公司的人力资源情况？分公司对于质量、职业健康安全、环境有关的人员如何进行培训。c、你公司的培训需求是怎样确定的？d、查上年度的培训计划总结和本年度的培训计划。e、可能产生重大环境影响，重大职业健康风险的岗位或人员有哪些？f、查培训效果确认情况。g、对项目部所需人力资源统筹调配的措施。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司经营科/设材科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价7.2 与顾客有关的过程a、工程项目的顾客要求主要通过什么反映出来？b、对投标书和合同怎样组织评审？评审要求是什么？（查评审记录）c、作为经营部门怎样建立与顾客沟通的途径？d、2007年至2008年上半年分公司合格供方名册和供方评审记录。e、合同内容的修改、合同解除的处理记录。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日至 年 月 日质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法记 录评 价4.2.3 文件控制a、“三位一体”体系文件的发放和旧版体系文件的回收情况。b、工程技术标准规范资料、职业健康安全、环境管理等相关施工标准规范资料的受控、下发状况。c、2007年竣工工程交工资料的保管和上交（有无建立台帐及交接记录）。d、电子文件资料的收集和保管。e、施工技术文件的修改是否符合文件的要求。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日至 年 月 日质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法记 录评 价4.2.4 记录控制5.2 以顾客为关注焦点a、检查质量、安全统计报表（月报、季报）。b、2007年竣工工程质量回访及08年质量回访计划及实施情况。c、检查质量记录状态（查图纸会审记录、质量技术交底卡、质量验收记录等）。d、分包方控制记录表。e、检查是否规范使用体系文件中的检查记录表式，如何收集、归档、保管。a、在了解顾客要求方面，本单位具体做了那些工作？有什么具体的成果？b、如何确保公司竣工交工的工程达到业主及验收部门的质量、职业健康安全、环境的具体要求。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表 Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价5.4策划5.4.3危险源辨识、风险评价和风险控制计划5.4.4 环境因素5.4.6 职业健康安全与管理方案7.1产品实现的策划a、举例说明什么是危险源？施工现场、办公场所有那些危险源。b、识别环境因素应考虑的三种状态是什么？c、什么情况下应对环境因素进行识别和补充识别？如何加强项目部环境因素的监督、检查、评价全过程工作的落实。a、是否对职业健康安全目标建立管理方案？管理方案的实现现状如何？b、是否对职业健康目标建立管理方案？管理方案的实施现状怎样？查某个工程的施组（施工方案）的编制内容是否完善，有无针对施工特点进行专业性策划、施工隐患分分析、质量（安全）监控制点等。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价7.2 与顾客有关的过程7.4 采购a、查某个工程编制的施工组织设计（方案）的内容是否符合签定的工程合同（如策划、引用标准规范、施工工艺、过程设置等）。b、查施工组织设计是否按程序进行审批（查1-2个施工组织设计和施工方案）。c、如何保持与业主的沟通、满足业主的期望。a、查阅工程分包方的资格评审表。b、查阅材设部门编制的采购计划是否经过主管经理批准。c、2007年至2008年上半年分公司合格供方名册和供方评审。d、材料采购合同评审的记录和合同内容是否符合相关规定。e、查机具设备、计量设备台帐台帐.f、查机具设备购买、报废、维修及租用机具的汇总资料。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价7.5 生产与服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2 生产和服务提供过程的确认a、查建立的工程合格分承包方花名册。b、07、08年工程合同台帐。c、工程投标评审情况。d、对合同条款不能履行时与有关部门的沟通情况，查某一合同约定的竣工时间是否与实际相符。 e、对质量回访中出现的问题是否有处理（查回访记录）查某个施组中的焊接作业、隐蔽工程施工、地下防水施工等审批的流程是否齐全，方案内容是否完善。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护7.6 监视和测量装置的控制如何对工程项目的质量、进度、安全文明等进行工程的全过程的监控，并查看相关见证记录。如何管理顾客提供的图纸、技术文件和相关资料，有无建立台帐、归档收集记录。如何加强项目部对施工过程的半成品、产品；采购到货，业主提供的产品进行保护。如何确保项目部施工检验、测量仪器检测的记录数据符合相关规定。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合 质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价7.8职业健康安全运行控制7.9 应急准备和响应a、查阅环境因素识别及采取相应措施的相关资料b、查项目策划中减少职业病发生、保护员工身体健康的相应措施。c、查阅项目设备管理台帐、设备维修、检查运行记录、设备使用的操作规程、特种设备作业人员持证情况。a、项目HSE应急救援预案（含机构设置、事故报告程序、风险评价及采取措施）。b、查定期对应急预案进行演练的记录、应急物资准备情况。c、查项目作业规程、施工方案、人员及管理措施变更的程序。d、查是否有对专项工程进行相关的事故事件分析及预防方案。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门 分公司工管科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意度8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 工程项目的监视和测量8.2.5 环境、职业健康安全监视和测量分公司对2007年、2008年上半年工程质量/服务满意度调查表的处理意见。查质量记录（07年工程质量回访完成情况和08年质量回访计划）查施工方案及工艺卡中具体的测量值实现数据、质量检验评定数值等是否符合施工验收规范中的取值（抽查1-2个工程交工、竣工工程的质量记录）如何加强本单位安全、环保、职业健康的绩效考核及检查、奖惩制度的实施状况。评价指：符合、观察项、轻微不符合、严重不符合质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表Q/GDHJ109.172008表2审核员： 第 页 共 页 受审部门分公司工管科时间由 年 月 日 至 年 月 日 质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法 记 录评 价8.2.6 合规性评价8.3 不合格/不符合控制8.3.1不合格品控制8.3.2 事故、事件、不符合的控制8.4 数据分析a、查07年是否发生事故及如何处理。b、实际实施情况与法律、法规、公司文件是否相符。查不合格品的纠正措施的处置方式及记录如何处理业主、公司员工在工程项目的质量、职业健康安全、环境的意见，并加以改进的记录。对本单位工程施工过程、竣工状态的质量、安全数据的分析，对各竣工工程的总结、2007年度、2008年上半年分公司工程质量、安全总结。评价指：符