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江苏北人机器人系统股份有限公司江苏北人机器人系统股份有限公司 Jiangsu Beiren Robot System Co Ltd 苏州工业园区青丘巷 1 号 首次公开发行股票并在首次公开发行股票并在科创板科创板上市上市 招股说明书招股说明书 申报稿 申报稿 保荐保荐人人 主承销商 主承销商 苏州工业园区星阳街苏州工业园区星阳街 5 5 号号 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序 本招 股说明书不具有据以发行股票的法律效力 仅供预先披露之用 投资者应当 以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据 本次股票发行后拟在科创板市场上市 该市场具有较高的投资风险 科创板 公司具有研发投入大 经营风险高 业绩不稳定 退市风险高等特点 投资 者面临较大的市场风险 投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司 所披露的风险因素 审慎作出投资决定 每日免费阅读行业报告每日免费阅读行业报告 1 每日星球内分享10 精品报告 2 不定时分享国际投行报告 脱水研报等 3 行业报告均为公开内容 版权归原作者所 有 星球仅分享内部学习 扫描右侧二维码扫描右侧二维码 即刻加入 行业报告 免费 星球即刻加入 行业报告 免费 星球 此页只为更多需要行业报告的朋友提供便利 希望不会影响您的阅读 谢谢理解 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 1 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股股票 A 股 发行股数 本次公开发行股份不超过 2 934 00 万股 全部为 发行新股 公司原股东在本次发行中不公开发售 股份 每股面值 人民币 1 元 每股发行价格 元 预计发行日期 年 月 日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 11 734 00 万股 保荐人 主承销商 东吴证券股份有限公司 招股说明书签署日期 年 月 日 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 2 声明及承诺声明及承诺 中国证监会 交易所对本次发行所作的任何决定或意见 均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性 准确性 完整性作出保证 也不表明其对发行 人的盈利能力 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证 任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述 根据 证券法 的规定 股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发 行人自行负责 投资者自主判断发行人的投资价值 自主作出投资决策 自行承 担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险 发行人及全体董事 监事 高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资 料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 并对其真实性 准确性 完整性承 担个别和连带的法律责任 发行人控股股东 实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载 误导性陈 述或重大遗漏 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 公司负责人和主管会计工作的负责人 会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实 完整 发行人及全体董事 监事 高级管理人员 发行人的控股股东 实际控制人 以及保荐人 承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚 假记载 误导性陈述或者重大遗漏 致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的 将依法赔偿投资者损失 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作 出具的文件有 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 给投资者造成损失的 将依法赔偿投资者 损失 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者需充分了解科创板的投资风险及以下列示 的风险及其他重要事项 并提醒投资者认真阅读招股说明书 风险因 素 部分的全部内容 一 一 本次发行前所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺本次发行前所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 1 担任发行人控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员 核心技术人 员的股东朱振友承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人股份 也不得提议由发行人回购 该部分股份 本承诺人在担任发行人董事 监事 高级管理人员 核心技术人员期间 承 诺遵守下列限制性规定 1 每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有 发行人股份总数的 25 2 离职后半年内 不转让所持发行人股份 3 法 律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员 核心技术人员股份转让的其他规定 本承诺人在担任发行人董事 监事和高级管理人员任期届满前离职的 在就 任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内 承诺仍将遵守下列限制性规定 1 每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有发行人股份总数的 25 2 离职后半年内 不转让所持发行人股份 3 法律 行政法规 部门规章 规 范性文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员股份转让的其他 规定 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价 本承诺人所持发行人股票的锁定 期自动延长 6 个月 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 4 本承诺人不会因职务变更 离职等原因而拒绝履行前述承诺 2 发行人股东苏州文辰铭源信息技术咨询合伙企业 有限合伙 承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人股份 也不得提议由发行人回购 该部分股份 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价 本承诺人所持发行人股票的锁定 期自动延长 6 个月 3 担任发行人董事 高级管理人员 核心技术人员的股东林涛承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人股份 也不得提议由发行人回购 该部分股份 本承诺人在担任发行人董事 监事 高级管理人员 核心技术人员期间 承 诺遵守下列限制性规定 1 每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有 发行人股份总数的 25 2 离职后半年内 不转让所持发行人股份 3 法 律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员 核心技术人员股份转让的其他规定 本承诺人在担任发行人董事 监事和高级管理人员任期届满前离职的 在就 任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内 承诺仍将遵守下列限制性规定 1 每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有发行人股份总数的 25 2 离职后半年内 不转让所持发行人股份 3 法律 行政法规 部门规章 规 范性文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员股份转让的其他 规定 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价 本承诺人所持发行人股票的锁定 期自动延长 6 个月 本承诺人不会因职务变更 离职等原因而拒绝履行前述承诺 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 5 4 担任发行人核心技术人员的股东李定坤承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人股份 也不得提议由发行人回购 该部分股份 本承诺人在担任发行人核心技术人员期间 承诺遵守下列限制性规定 1 离职后半年内 不转让所持公司股份 2 自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内 每年转让的首发前股份不得超过上市时所持发行人首发前股份总数的 25 减持比例可以累积使用 3 法律 行政法规 部门规章 规范性文件以 及证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定 本承诺人不会因职务变更 离职等原因而拒绝履行前述承诺 5 担任发行人董事 高级管理人员的股东陈斌 担任发行人高级管理人员 的股东王庆承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人股份 也不得提议由发行人回购 该部分股份 本承诺人在担任发行人董事 监事 高级管理人员期间 承诺遵守下列限制 性规定 1 每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有发行人股份总数 的 25 2 离职后半年内 不转让所持发行人股份 3 法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员股 份转让的其他规定 本承诺人在担任发行人董事 监事和高级管理人员任期届满前离职的 在就 任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内 承诺遵守下列限制性规定 1 每 年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有发行人股份总数的 25 2 离 职后半年内 不转让所持公司股份 3 法律 行政法规 部门规章 规范性 文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员股份转让的其他规定 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行 价 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价 本承诺人所持发行人股票的锁定 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 6 期自动延长 6 个月 本承诺人不会因职务变更 离职等原因而拒绝履行前述承诺 6 担任发行人监事 核心技术人员的股东马宏波 担任发行人监事的股东 曹玉霞承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人股份 也不得提议由发行人回购 该部分股份 本承诺人在担任发行人董事 监事 高级管理人员 核心技术人员期间 承 诺遵守下列限制性规定 1 每年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有 发行人股份总数的 25 2 离职后半年内 不转让所持发行人股份 3 法 律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员 核心技术人员 如适用 股份转让的其他规定 本承诺人在担任发行人董事 监事和高级管理人员任期届满前离职的 在就 任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内 承诺遵守下列限制性规定 1 每 年转让的股份不超过本承诺人直接或间接持有发行人股份总数的 25 2 离 职后半年内 不转让所持公司股份 3 法律 行政法规 部门规章 规范性 文件以及证券交易所业务规则对董事 监事 高级管理人员 核心技术人员 如 适用 股份转让的其他规定 本承诺人不会因职务变更 离职等原因而拒绝履行前述承诺 7 发行人股东中新苏州工业园区创业投资有限公司承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 5 270 808 股股份 也不得提议 由发行人回购该部分股份 本承诺人以发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月和最后一次增资 入股发行人工商变更登记之日 2018 年 11 月 9 日 起 36 个月孰长为限 不转 让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 351 387 股股份 也不得 提议由发行人回购该部分股份 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 7 8 发行人股东苏州工业园区元禾重元贰号股权投资基金合伙企业 有限合 伙 承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 80 000 股股份 也不得提议由 发行人回购该部分股份 本承诺人以发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月和最后一次增资 入股发行人工商变更登记之日 2018 年 11 月 9 日 起 36 个月孰长为限 不转 让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 3 148 613 股股份 也不 得提议由发行人回购该部分股份 9 发行人股东苏州工业园区原点正则贰号创业投资企业 有限合伙 承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 2 100 000 股股份 也不得提议 由发行人回购该部分股份 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的 100 000 股股份 2018 年 9 月 25 日于 发行人控股股东 实际控制人朱振友处受让 也不得提议由发行人回购该部分 股份 发行人上市后 6 个月内 如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 发行价 或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价 本承诺人所持发行人 100 000 股股票的锁定期自动延长 6 个月 本承诺人以发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月和最后一次增资 入股发行人工商变更登记之日 2018 年 11 月 9 日 起 36 个月孰长为限 不转 让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 1 000 000 股股份 也不 得提议由发行人回购该部分股份 10 发行人股东上海道铭投资控股有限公司承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 1 000 000 股股份 也不得提议 由发行人回购该部分股份 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 8 本承诺人以发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月和最后一次增资 入股发行人工商变更登记之日 2018 年 11 月 9 日 起 36 个月孰长为限 不转 让或者委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人 1 000 000 股股份 也不 得提议由发行人回购该部分股份 11 发行人其他股东上海涌控投资合伙企业 有限合伙 上海金力方长津 股权投资合伙企业 有限合伙 张仁福 苏州工业园区原点正则壹号创业投资 企业 有限合伙 上海联明机械股份有限公司 苏州泰合精造投资中心 有限 合伙 陈向明 汪斯琪 沃九华 陆尔穗 王彬 杨文线 黄佩贤 曾佑富 刘希鹏 陆群 金熠涵 佘友霞 徐小军承诺 本承诺人自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内 不转让或者 委托他人管理本承诺人直接或间接持有的发行人股份 也不得提议由发行人回购 该部分股份 二 发行人及其控股股东 董事 高级管理人员稳定公司股价的二 发行人及其控股股东 董事 高级管理人员稳定公司股价的措施措施 和和承诺承诺 一 启动股价稳定措施的具体条件 公司上市后 3 年内 公司股价连续 20 个交易日的每日加权平均价的算术平 均值 如果因派发现金红利 送股 转增股本 增发新股等原因进行除权 除息 的 须按照证券交易所的有关规定作复权处理 下同 低于公司近一期经审计的 每股净资产 最近一期审计基准日后 因利润分配 资本公积转增股本 股份拆 细 增发 配股或缩股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的 每股净资 产相应进行调整 二 稳定股价的具体措施及责任追究机制 触发上述条件后 公司及控股股东 董事 独立董事除外 和高级管理人员 同时启动股价稳定的具体措施 包括公司回购公司股票 控股股东 公司董事 独 立董事除外 高级管理人员增持公司股票等 1 公司回购股票 1 触发启动条件后 为稳定股价 公司应在符合 公司法 上市公司 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 9 回购社会公众股份管理办法 试行 关于上市公司以集中竞价交易方式回 购股份的补充规定 及 上海证券交易所上市公司回购股份实施细则 等相关法 律 法规的规定 且不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下 向社会公众 股东回购股份 2 公司将依据法律 法规及公司章程的规定 在达到上述条件之日起 3 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案 并提交股东大会审议 公司股东大会 对回购股份做出决议 须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 公 司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票 股东大会做出股份回购 决议后公告 3 公司承诺 将以不低于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净 利润的 10 的资金回购社会公众股 回购价格不超过公司近一期经审计的每股净 资产 单一会计年度累计用于回购的资金金额不超过上一个会计年度经审计的归 属于母公司股东净利润的 30 4 公司董事会公告回购股份预案后 公司股价连续 20 个交易日的每日加 权平均价的算术平均值超过近一期经审计的每股净资产 公司将终止回购股份事 宜 且在未来 6 个月内不再启动股份回购事宜 5 若公司违反上述承诺 则将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开 就未履行上述回购措施进行解释说明并向公司股东和社会公众投资者道歉 同时 继续履行上述承诺 2 公司控股股东及实际控制人增持股票 1 触发启动条件后 控股股东及实际控制人应在符合 上市公司收购管 理办法 等法律法规的条件和要求 且不应导致公司股权分布不符合上市条件的 前提下 对公司股票进行增持 2 控股股东及实际控制人应在满足上述前提之日起 10 个交易日内 就其 增持公司 A 股股票的具体计划 应包括拟增持的数量范围 价格区间 完成时间 等信息 书面通知公司 并由公司进行公告 控股股东应自公告作出之日起下一 个交易日开始启动增持 并按照计划完成增持 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 10 3 控股股东及实际控制人承诺 将以所获得的公司上一年度的现金分红 的 20 的资金增持公司股份 增持价格不超过公司近一期经审计的每股净资产 单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过上一个会计年度经审计的归属于 母公司股东净利润的 50 4 公司公告控股股东及实际控制人增持计划后 若公司股价连续 20 个交 易日的每日加权平均价的算术平均值超过其近一期经审计的每股净资产 控股股 东及实际控制人将终止增持股份事宜 且在未来 6 个月内不再启动股份增持事宜 5 若控股股东及实际控制人违反上述承诺 则其将在股东大会及中国证 监会指定报刊上公开就未履行上述承诺进行解释说明并向公司股东和社会公众 投资者道歉 且在违反上述承诺发生之日起停止在公司获得股东分红 同时其持 有的公司股份将不予转让 直至采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止 3 董事 独立董事除外 高级管理人员增持股票 1 触发启动条件后 董事 独立董事除外 高级管理人员应在符合 上 市公司收购管理办法 及 上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则 等法律法规的条件和要求 且在不导致公司股权分布不符合 上市条件的前提下 对公司股票进行增持 2 董事 独立董事除外 高级管理人员应在满足上述前提之日起 10 个交易日内 应就其增持公司 A 股股票的具体计划 应包括拟增持的数量范围 价格区间 完成时间等信息 书面通知公司并由公司进行公告 董事 独立董事 除外 高级管理人员应在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动增持 并 按照计划完成增持 3 董事 独立董事除外 高级管理人员承诺 年度用于增持公司股份 的货币资金不少于上年度从公司领取薪酬总和 税前 下同 的 20 但不超过 上年度从公司领取薪酬的总和 增持价格不超过公司近一期经审计的每股净资产 4 公司公告董事 独立董事除外 高级管理人员增持计划后 若公司股 价连续 20 个交易日的每日加权平均价的算术平均值超过其近一期经审计的每股 净资产 董事 独立董事除外 高级管理人员将终止增持股份事宜 且在未来 6 个月内不再启动股份增持事宜 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 11 5 公司在首次公开发行 A 股股票上市后三年内新聘任的董事 独立董事 除外 和高级管理人员应当遵守本承诺中关于公司董事 独立董事除外 高级 管理人员的义务及责任的规定 公司及公司控股股东 现有董事 独立董事除外 高级管理人员应当促成公司新聘任的董事 独立董事除外 高级管理人员遵守 本承诺并签署相应书面文件 6 公司董事 独立董事除外 高级管理人员负有增持股票义务 但未 按本承诺的内容提出增持计划和 或未实际实施增持计划的 公司有权责令董事 独立董事除外 高级管理人员在限期内履行增持股票义务 董事 独立董事 除外 高级管理人员仍不履行的 公司有权扣减其应向董事 独立董事除外 高级管理人员支付的报酬 应扣减的报酬金额为公司董事 独立董事除外 高 级管理人员各自应增持金额与各自增持股票金额之差 7 公司董事 独立董事除外 高级管理人员拒不履行本承诺约定的股 票增持义务的 控股股东或董事会 监事会 半数以上的独立董事有权提请股东 大会同意更换相关董事 独立董事除外 公司董事会有权解聘相关高级管理人 员 8 董事 独立董事除外 高级管理人员承诺 若其违反上述承诺 则 其将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺进行解释说明 并向公司股东和社会公众投资者道歉 且在违反上述承诺发生之日停止在公司处 领取薪酬或津贴及股东分红 如有 同时其持有的公司股份 如有 将不予转 让 直至采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止 三 关于招股说明书无虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的三 关于招股说明书无虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的承诺承诺 发行人承诺 本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 若有权部门认定本公司招股说明书存在虚假 记载 误导性陈述或者重大遗漏 对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构 成重大 实质影响的 本公司将依法回购首次公开发行的全部股票 回购价格根 据相关法律 法规确定 且不低于首次公开发行股份的发行价格 控股股东 实际控制人朱振友承诺 公司首次公开发行股票并在科创板上市 的招股说明书不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 若招股说明书存在虚假 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 12 记载 误导性陈述或者重大遗漏 致使投资者在证券交易中遭受损失的 将依法 赔偿投资者损失 若有权部门认定公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股 说明书存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 对判断发行人是否符合法律规 定的发行条件构成重大 实质影响的 本人将利用发行人的控股股东地位促成发 行人依法回购首次公开发行的全部股票 回购价格根据相关法律 法规确定 且 不低于首次公开发行股份的发行价格 发行人董事 监事 高级管理人员承诺 公司首次公开发行股票并在科创板 上市的招股说明书不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏的情形 若有权部门 认定发行人招股说明书存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 致使投资者在 证券交易中遭受损失的 将依法赔偿投资者损失 保荐机构东吴证券股份有限公司承诺 若因本公司为发行人本次公开发行制 作 出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 给投资者造成损失的 将依法赔偿投资者损失 发行人律师国浩律师 上海 事务所承诺 若因本所为发行人本次公开发行 制作 出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 给他人造成损失的 将依法赔偿投资者损失 申报会计师中汇会计师事务所 特殊普通合伙 承诺 若因本所为发行人本 次公开发行制作 出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 给他人造 成损失的 将依法赔偿投资者损失 评估机构天源资产评估有限公司承诺 若因本公司为发行人本次公开发行制 作 出具的文件有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 给投资者造成损失的 将依法赔偿投资者损失 四 四 公开发行前持股公开发行前持股 5 5 以上股东 持有发行人股份的董事 监事 以上股东 持有发行人股份的董事 监事 高级管理人员关于股份减持的承诺高级管理人员关于股份减持的承诺 一 公开发行前持股 5 以上股东关于股份减持的承诺 公开发行前持股 5 以上股东上海涌控投资合伙企业 有限合伙 中新苏 州工业园区创业投资有限公司 上海金力方长津股权投资合伙企业 有限合伙 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 13 及其一致行动人上海道铭投资控股有限公司 合计持股 5 以上的股东苏州工业 园区原点正则贰号创业投资企业 有限合伙 和苏州工业园区原点正则壹号创业 投资企业 有限合伙 承诺 本承诺人在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 且在满足 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易 所上市公司股东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券 交易所科创板股票上市规则 等届时有效的法律 法规和规范性文件规定的减持 条件的前提下 减持公司股份计划和安排如下 1 减持发行人股份计划 在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 本承诺人减持发行人股份的 将通过合法方式减持 减持股份总数将不超过本承 诺人合计所持发行人股份总数的 100 计算减持比例时 本承诺人与一致行动人的持股合并计算 2 减持程序 如本承诺人减持发行人股份 将遵守 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易所上市公司股 东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券交易所科创板 股票上市规则 等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序 3 其他限制性规定 本承诺人拟减持股份时的有关法律 行政法规 部门 规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对股份减持相关事项有其他规定的 本承诺人将严格遵守该等规定 并严格履行信息披露义务 若本承诺人拟减持股 份时出现了有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规 则对股份减持相关事项规定不得减持情形的 本承诺人将严格遵守该规定 不得 进行相关减持 4 承诺的履行 本承诺人承诺无条件接受以下约束 将严格遵守关于股份 锁定及减持的规定及承诺 采取合法措施履行承诺 自愿接受监管机关 社会公 众及投资者的监督 并依法承担相应责任 如本承诺人因未履行上述承诺事项而 获得收入的 所得的收入归发行人所有 本承诺人将在获得收入的 5 日内将前述 收入支付给发行人指定账户 如本承诺人未将违规减持所得或违规转让所得上交 公司 则公司有权扣留应付现金分红中与本承诺人应上交公司的违规减持所得或 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 14 违规转让所得金额相等的现金分红 二 持有发行人股份的董事 高级管理人员关于股份减持的承诺 持有发行人股份的董事 高级管理人员朱振友 控股股东 实际控制人 林涛 持股 5 以上股东 陈斌 王庆承诺 本承诺人在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 且在满足 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易 所上市公司股东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券 交易所科创板股票上市规则 等届时有效的法律 法规和规范性文件规定的减持 条件的前提下 减持公司股份计划和安排如下 1 减持发行人股份计划 在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 本承诺人减持发行人股份的 将通过合法方式减持 减持股份总数将不超过本承 诺人合计所持发行人股份总数的 40 计算减持比例时 本承诺人与一致行动人的持股合并计算 2 减持价格限制 本承诺人在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 减持的 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 若公司股票有派息 送股 资本公积金转增股本等除权 除息事项的 发行价作相应调整 且符合有 关法律 法规规定 3 减持程序 如本承诺人减持发行人股份 将遵守 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易所上市公司股 东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券交易所科创板 股票上市规则 等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序 4 其他限制性规定 本承诺人拟减持股份时的有关法律 行政法规 部门 规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对股份减持相关事项有其他规定的 本承诺人将严格遵守该等规定 并严格履行信息披露义务 若本承诺人拟减持股 份时出现了有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规 则对股份减持相关事项规定不得减持情形的 本承诺人将严格遵守该规定 不得 进行相关减持 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 15 5 承诺的履行 本承诺人不会因职务变更 离职等原因而拒绝履行前述承 诺 本承诺人承诺无条件接受以下约束 将严格遵守关于股份锁定及减持的规定 及承诺 采取合法措施履行承诺 自愿接受监管机关 社会公众及投资者的监督 并依法承担相应责任 如本承诺人因未履行上述承诺事项而获得收入的 所得的 收入归发行人所有 本承诺人将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指 定账户 如本承诺人未将违规减持所得或违规转让所得上交公司 则公司有权扣 留应付现金分红中与本承诺人应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额 相等的现金分红 三 持有发行人股份的监事关于股份减持的承诺 持有发行人股份的监事曹玉霞 马宏波承诺 本承诺人在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 且在满足 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易 所上市公司股东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券 交易所科创板股票上市规则 等届时有效的法律 法规和规范性文件规定的减持 条件的前提下 减持公司股份计划和安排如下 1 减持发行人股份计划 在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 本承诺人减持发行人股份的 将通过合法方式减持 减持股份总数将不超过本承 诺人合计所持发行人股份总数的 40 计算减持比例时 本承诺人与一致行动人的持股合并计算 2 减持程序 如本承诺人减持发行人股份 将遵守 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易所上市公司股 东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券交易所科创板 股票上市规则 等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序 3 其他限制性规定 本承诺人拟减持股份时的有关法律 行政法规 部门 规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对股份减持相关事项有其他规定的 本承诺人将严格遵守该等规定 并严格履行信息披露义务 若本承诺人拟减持股 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 16 份时出现了有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规 则对股份减持相关事项规定不得减持情形的 本承诺人将严格遵守该规定 不得 进行相关减持 4 承诺的履行 本承诺人不会因职务变更 离职等原因而拒绝履行前述承 诺 本承诺人承诺无条件接受以下约束 将严格遵守关于股份锁定及减持的规定 及承诺 采取合法措施履行承诺 自愿接受监管机关 社会公众及投资者的监督 并依法承担相应责任 如本承诺人因未履行上述承诺事项而获得收入的 所得的 收入归发行人所有 本承诺人将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指 定账户 如本承诺人未将违规减持所得或违规转让所得上交公司 则公司有权扣 留应付现金分红中与本承诺人应上交公司的违规减持所得或违规转让所得金额 相等的现金分红 四 控股股东 实际控制人朱振友控制的其他企业苏州文辰铭源信息技术 咨询合伙企业 有限合伙 关于股份减持的承诺 本承诺人在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 且在满足 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易 所上市公司股东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券 交易所科创板股票上市规则 等届时有效的法律 法规和规范性文件规定的减持 条件的前提下 减持公司股份计划和安排如下 1 减持发行人股份计划 在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 本承诺人减持发行人股份的 将通过合法方式减持 减持股份总数将不超过本承 诺人合计所持发行人股份总数的 100 计算减持比例时 本承诺人与一致行动人的持股合并计算 2 减持价格限制 本承诺人在锁定期 包括延长的锁定期 届满后两年内 减持的 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价 若公司股票有派息 送股 资本公积金转增股本等除权 除息事项的 发行价作相应调整 且符合有 关法律 法规规定 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 17 3 减持程序 如本承诺人减持发行人股份 将遵守 公司法 证券法 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 上海证券交易所上市公司股 东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 上海证券交易所科创板 股票上市规则 等届时有效的减持要求及相关规定履行必要的减持程序 4 其他限制性规定 本承诺人拟减持股份时的有关法律 行政法规 部门 规章 规范性文件以及证券交易所业务规则对股份减持相关事项有其他规定的 本承诺人将严格遵守该等规定 并严格履行信息披露义务 若本承诺人拟减持股 份时出现了有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及证券交易所业务规 则对股份减持相关事项规定不得减持情形的 本承诺人将严格遵守该规定 不得 进行相关减持 5 承诺的履行 本承诺人承诺无条件接受以下约束 将严格遵守关于股份 锁定及减持的规定及承诺 采取合法措施履行承诺 自愿接受监管机关 社会公 众及投资者的监督 并依法承担相应责任 如本承诺人因未履行上述承诺事项而 获得收入的 所得的收入归发行人所有 本承诺人将在获得收入的 5 日内将前述 收入支付给发行人指定账户 如本承诺人未将违规减持所得或违规转让所得上交 公司 则公司有权扣留应付现金分红中与本承诺人应上交公司的违规减持所得或 违规转让所得金额相等的现金分红 五 关于五 关于未履行未履行承诺承诺时时的约束措施的约束措施 如发行人及发行人控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员及核 心技术人员等责任主体未切实履行本招股说明书中的公开承诺事项 相关方承诺 接受以下约束措施 发行人及其控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员及核心技术 人员等责任主体未履行作出的公开承诺事项 发行人应在未履行承诺的事实得到 确认的次一交易日公告相关情况 发行人若未能履行公开承诺 则发行人将按有关法律 法规的规定及监管部 门的要求承担相应的责任 同时 若因发行人未履行公开承诺致使投资者在证券 交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的 发行人 将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资金 以为发行人需根据法律法规和监管要求 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 18 赔偿的投资者损失提供保障 若发行人控股股东 实际控制人未履行上述公开承诺 控股股东 实际控制 人以当年度以及以后年度享有的发行人利润分配作为履约担保 发行人有权扣留 应向其支付的分红 直至其履行承诺 若发行人控股股东 实际控制人未履行上述公开承诺 其所持的发行人股份 不得转让 若发行人董事 监事 高级管理人员及核心技术人员未履行上述公开承诺 发行人不得将其作为股权激励对象 或调整出已开始实施的股权激励方案的行权 名单 视情节轻重 发行人可以对未履行承诺的董事 监事 高级管理人员及核 心技术人员 采取扣减绩效薪酬 降薪 降职 停职 撤职等处罚措施 发行人董事 监事 高级管理人员以及核心技术人员以当年度以及以后年度 从发行人领取的薪酬 津贴以及享有的发行人利润分配作为公开承诺的履约担保 发行人有权扣留应向其支付的薪酬 津贴及分红 直至其履行承诺 发行人将在定期报告中披露发行人及控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员及核心技术人员的公开承诺履行情况 和未履行承诺时的补救及改 正情况 六 对欺诈发行上市的股份购回的措施及承诺六 对欺诈发行上市的股份购回的措施及承诺 发行人承诺 本公司符合发行上市条件 不存在以欺骗手段骗取发行注册的 情形 若存在以欺骗手段骗取发行注册的情形 本公司将自中国证监会确认相关 事实之日起十个交易日内从投资者手中购回本次公开发行的股票 若上述购回承 诺未得到及时履行 本公司将及时进行公告 并且本公司将在定期报告中披露公 司承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况 发行人控股股东 实际控制人承诺 发行人符合发行上市条件 不存在以欺 骗手段骗取发行注册的情形 若存在以欺骗手段骗取发行注册的情形 本人将自 中国证监会确认相关事实之日起十个交易日内依法购回首次公开发行的全部股 票 若上述购回承诺未得到及时履行 本人将及时告知公司 由公司进行公告 如果本人未能履行上述承诺 将停止在公司处领取股东分红 同时本人直接 间 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 19 接持有的公司股份将不得转让 若转让的 转让所得归公司所有 直至本人按上 述承诺采取相应的购回措施并实施完毕时为止 若法律 法规 规范性文件及中 国证监会或上海证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果 有不同规定 本人自愿无条件地遵从该等规定 七七 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 一 发行人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 本次发行后 募集资金用于投资项目至该等项目产生效益需要一定周期 为 降低本次发行摊薄即期回报的影响 发行人承诺将采取如下措施实现业务可持续 发展从而增加未来收益并加强投资者回报 以填补被摊薄即期回报 1 加快公司主营业务发展 积极实施公司战略目标 公司在巩固目前领域的市场竞争地位的基础上 将通过继续增强创新能力和 研发实力推动产品升级 进一步优化产品结构 继续提升客户服务水平 加大市 场开拓力度 拓展收入增长空间 进一步巩固和提升公司的市场竞争地位 实现 公司营业收入的可持续增长 2 不断提高日常运营效率 降低公司运营成本 提升经营业绩 公司将持续推进内部流程控制和制度建设 不断丰富和完善公司经营模式 夯实优势主业 另外 公司将加强公司的日常经营管理和内部控制 不断完善法 人治理结构 推进全面预算管理 加强成本管理和投资管理 全面提升公司的日 常经营效率 降低公司运营成本 提升经营业绩 3 加强对募集资金的监管 保证募集资金合理合法使用 为保障公司规范 有效使用募集资金 本次发行募集资金到位后 公司将严 格按照 上海证券交易所科创板股票上市规则 和 上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法 等法规的要求 对募集资金进行专项存储 保证募集资金合理 规范使用 积极配合保荐机构和监管银行对募集资金使用的检查和监督 合理防 范募集资金使用风险 4 推进募投项目建设 增强公司盈利能力 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 20 公司董事会已对本次募集资金投资项目的可行性进行了充分论证 募投项目 符合行业发展趋势及本公司未来整体战略发展方向 通过本次发行募集资金投资 项目的实施 公司将进一步提升市场影响力 扩大经营规模和市场占有率 巩固 公司在市场领域的综合竞争实力 优化资本结构 提升行业地位 从而提高公司 经济效益 5 完善利润分配政策 强化投资者回报机制 公司将建立持续 稳定 科学的投资者回报规划与机制 对利润分配做出制 度性安排 以保护公众投资者的合法权益 公司上市后适用的 公司章程 草案 制定了 上市后三年分红回报规划 规定了公司的利润分配政策 利润分配方 案的决策和实施程序 利润分配政策的制定和调整机制以及股东的分红回报规划 明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件 比例 分配形式和股票股利分 配条件等 明确了现金分红优先于股利分红 上市后三年分红回报规划 进一 步明确对新老股东权益分红的回报 细化了本次发行后关于股利分配原则的条款 公司将严格执行相关规定 切实维护投资者合法权益 强化中小投资者权益保障 机制 公司如违反前述承诺 将及时公告所违反的事实及原因 除因不可抗力或其 他非归属于本公司的原因外 将在股东大会及中国证监会 上海证券交易所指定 报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东及社会公众投资者道歉 二 发行人控股股东 实际控制人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 为保证发行人填补回报措施能够得到切实履行 发行人控股股东 实际控制 人作出如下承诺 1 本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益 也不采 用其他方式损害发行人利益 2 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束 3 本人承诺不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资 消费活动 4 本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施 的执行情况相挂钩 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 21 5 本人承诺如发行人未来实施股权激励方案 承诺未来股权激励方案的行 权条件将与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩 6 本承诺出具日后至发行人本次发行实施完毕前 若中国证监会作出关于 填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的 且上述承诺不能满足中国证监会 该等规定时 本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺 7 本人承诺切实履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的 任何有关填补回报措施的承诺 若本人违反该等承诺并给发行人或者投资者造成 损失的 本人愿意依法承担对发行人或者投资者的补偿责任 三 发行人董事 监事 高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及 承诺 为保护公司及其投资者的权益 根据相关监管要求 发行人董事 监事 高 级管理人员就摊薄即期回报采取填补措施的事宜 特承诺如下 1 本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益 也不采 用其他方式损害公司利益 2 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束 3 本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资 消费活动 4 本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的 执行情况相挂钩 5 本人承诺如公司未来实施股权激励方案 承诺未来股权激励方案的行权 条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 6 本承诺出具日后至公司本次发行实施完毕前 若中国证监会作出关于填 补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的 且上述承诺不能满足中国证监会该 等规定时 本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺 7 本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任 何有关填补回报措施的承诺 若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失 的 本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 22 八八 本次发行完成前滚存利润的分配安排及发行上市后股利分配政策 本次发行完成前滚存利润的分配安排及发行上市后股利分配政策 一 本次发行完成前滚存利润的分配安排 根据发行人召开的 2019 年第一次临时股东大会决议 首次公开发行股票前 形成的未分配滚存利润将由发行后的新老股东按持股比例共享 二 利润分配原则 1 发行人的利润分配尤其是现金分红应重视对社会公众股东的合理投资回 报 以维护股东权益和保证发行人可持续发展为宗旨 保持利润分配的连续性和 稳定性 并符合相关法律 法规的规定 2 发行人实行同股同利的股利政策 股东依照其所持有的股份份额获得股 利和其他形式的利益分配 3 利润分配不得超过累计可分配利润的范围 不得损害发行人持续经营能 力 三 上市后三年分红回报规划 1 利润的分配形式 发行人可以采取现金 股票 现金股票相结合或法律许可的其他方式进行利 润分配 2 利润分配的决策程序 1 发行人董事会负责拟定和修改利润分配预案尤其是现金分红预案 利 润分配预案尤其是现金分红预案由独立董事 监事会发表意见 经全体董事过半 数以上表决通过 其中 2 3 以上独立董事表决通过 方可提交股东大会审议 2 发行人监事会应对董事会制定和修改的利润分配预案尤其是现金分红 预案及决策程序进行审议和监督 并经过半数以上监事表决通过 在公告董事会 决议时应同时披露独立董事 监事会的审核意见 3 利润分配政策的制定 须经出席股东大会会议的股东或股东代表所持 表决权的 2 3 以上通过 发行人董事会 监事会和股东大会对利润分配政策尤其 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 23 是现金分红政策的决策过程中应当通过多种渠道主动与独立董事 中小股东进行 沟通和交流 充分听取中小股东的意见和诉求 及时答复中小股东所关心的问题 对报告期盈利但发行人董事会未提出现金分红方案的 董事会应当做出详细说明 独立董事应当对此发表独立意见 提交股东大会审议时 发行人应当提供网络投 票等方式以方便股东参与股东大会表决 此外 发行人应当在定期报告中披露未 分红的具体原因以及未用于分红的资金留存发行人的用途 3 现金分红的具体条件和比例 1 现金分红的条件 发行人该年度实现的可分配利润 即发行人弥补亏损 提取公积金后所余的 税后利润 为正值 并且现金流充裕 实施现金分红后不影响发行人的持续经营 发行人无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 募集资金项目除外 重大投资计划或重大现金支出是指 发行人未来十二个月内拟对外投资 收 购资产或购买设备的累计支出达到或超过发行人最近一期经审计净资产的 30 且超过 5 000 万元人民币 2 现金分红的比例 发行人董事会应当综合考虑所处行业特点 发展阶段 自身经营模式 盈 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素 区分不同情形 提出差异化的现金 分红政策 A 发行人发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的 进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80 B 发行人发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的 进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40 C 发行人发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的 进行利润分配时 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 D 发行人发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的 可以按照前项规定 处理 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 24 发行人应优先采取现金分红的方式分配利润 以母公司的可供分配利润为 依据 每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利 润的百分之三十 4 股票股利的具体条件 在满足现金股利分配的条件下 若发行人营业收入和净利润增长快速 且董 事会认为发行人股本规模及股权结构合理的前提下 可以在提出现金股利分配预 案之外 提出并实施股票股利分配预案 每次分配股票股利时 每 10 股股票分 得的股票股利不少于 1 股 5 利润分配的期间间隔 在满足现金分红条件 保证发行人正常经营和长远发展的前提下 发行人原 则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红 发行人董事会可以根据发行人 的盈利状况及资金需求状况提议发行人进行中期现金分红 6 利润分配政策的变更 发行人应保持股利分配政策尤其是现金分红政策的连续性 稳定性 同时根 据生产经营情况 投资规划和长期发展的需要 或者外部经营环境发生的变化 来确定是否需要调整利润分配政策 确需调整利润分配政策尤其是现金分红政策 的 应以股东权益保护为出发点 调整后的利润分配政策不得违反相关国家法律 法规 规范性文件和章程的有关规定 有关调整利润分配政策尤其是现金分红政 策的议案 由独立董事 监事会发表意见 经发行人董事会审议后提交发行人股 东大会批准 并经出席股东大会的股东所持表决权的 2 3 以上通过 四 规划的制定周期 1 发行人拟以每三年为一个周期 根据公司章程规定的利润分配政策及发 行人经营的实际情况 结合股东 尤其是中小股东 和独立董事的意见 制定股 东分红回报规划 经发行人董事会审议通过后提交股东大会审批 2 因发行人外部经营环境或者自身经营情况发生较大变化 发行人可以对 股东分红回报规划进行调整 调整时应以股东权益保护为出发点 且不得与发行 人章程的相关规定相抵触 江苏北人机器人系统股份有限公司 招股说明书 1 1 25 目目 录录 声明及承诺 2 重大事项提示 3 3 一 本次发行前所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 3 二 发行人及其控股股东 董事 高级管理人员稳定公司股价的措施和承诺 8 三 关于招股说明书无虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的承诺 11 四 公开发行前持股 5 以上股东 持有发行人股份的董事 监事 高级管理 人员关于股份减持的承诺 12 五 关于未履行承诺时的约束措施 17 六 对欺诈发行上市的股份购回的措施及承诺 18 七 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 19 八 本次发行完成前滚存利润的分配安排及发行上市后股利分配政策 22 目 录 2525 第一节 释义 3030

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