职业安全健康管理体系审核规范--实施指南.doc

职业安全健康管理体系审核规范-实施指南 本实施指南是为使用职业安全健康管理体系审核规范（以下简称审核规范）提供的指导性技术文件，具有通用性，适合于任何愿意建立职业安全健康管理体系的用人单位及相应的服务机构等。 本实施指南对审核规范的各要素从目的、考虑因素、实施要求和实施结果等四个方面进行描述，以帮助用人单位更好地理解和实施审核规范。实施指南并不增加审核规范的条款，也不提出实施审核规范的强制性方法。 本实施指南不能作为职业安全健康管理体系认证/注册的准则使用。 1范围 为明确职业安全健康管理体系的基本要求，鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法，控制其职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效，特制定职业安全健康管理体系审核规范。 本规范适用于任何有以下愿望的用人单位： （1）建立职业安全健康管理体系，有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险； （2）实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系； （3）保证遵循其声明的职业安全健康方针； （4）向社会表明其职业安全健康工作原则； （5）谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册； （6）自我评价并声明符合本规范。 规范中提出的所有要求，旨在帮助用人单位建立职业安全健康管理体系，其适用的程度取决于用人单位的职业安全健康方针、活动的特点及其风险的性质和运行。 2术语和定义 审核规范中的术语和定义适用于本实施指南。 2.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。 注:这里的疾病指的是职业病及与职业有关疾病。 2.2审核 audit 为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。 2.3持续改进 continual improvement 不断加强职业安全健康管理体系工作，以全面改进用人单位职业安全健康绩效的过程，该过程不必同时发生于所有的活动领域。 注：在体系运行的不同活动领域、不同阶段都可体现不同程度的持续改进的内容。 2.4危害 hazard 可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 2.5危害辨识 hazard identification 识别危害的存在并确定其性质的过程。 2.6事件 incident 造成或可能造成事故的事情。 注：事件包括未遂过失。 2.7相关方 interested parties 关注用人单位的职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。 2.8承包方 contractor 在经营管理者的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向经营管理者提供服务的个人或组织。 2.9不符合 non-conformance 任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。 2.10目标 objectives 在职业安全健康绩效方面，用人单位自身确定要达到的目的。 2.11职业安全健康 occupational health and safety 影响工作场所内员工（包括临时工、合同工）、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素 2.12职业安全健康管理体系 occupational health and safety management system 为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。 2.13 用人单位 organization 具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。 注：这里的企业、事业单位或社团包括如公司、商行等所有组织，无论是否法人团体、公有或私营。对于拥有一个以上运行单位，可以将每一单独的运行单位视为一个用人单位。 2.14员工代表workersrepresentative 员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。 注：可根据用人单位的组织形式采取相应的推选方式。 2.15员工的安全健康代表 workerssafety and health representative 员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。 2.16绩效 performance 用人单位根据职业安全健康方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面所取得的可测量的结果。 注：绩效测量包括职业安全健康管理活动和结果的测量。 2.17主动测量 active monitoring 根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。 2.18被动测量 reactive monitoring 对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。 2.19风险 risk 特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。 2.20 风险评价 risk assessment评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 2.21 安全 safety 免遭不可接受的风险的伤害。 2.22 可承受的风险 tolerable risk 根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。 注： 框内楷体部分为对本条术语的进一步说明。 3引用标准 本实施指南引用下列条款的部分内容。 3.1 ILO/OSH 2001：职业安全健康管理体系导则，国际劳工局 3.2 职业安全健康管理体系指导意见：2001，中华人民共和国国家经济贸易委员会 3.3 职业安全健康管理体系审核规范：2001，中华人民共和国国家经济贸易委员会 3.4 OHSAS 18002：2000 职业安全健康管理体系OHSAS18001的实施指南 3.5 BS 8800：1996 职业安全健康管理体系指南 3.6 澳大利亚/新西兰 AS/NZ 4801：2000 职业安全健康管理体系规范 3.7 澳大利亚/新西兰 AS/NZ 4804：2000 职业安全健康管理体系原则、支持技术及通用技术指南 4职业安全健康管理体系要素 图 成功的职业安全健康管理要素 4.1 总要求 用人单位应建立并保持职业安全健康管理体系。 a） 目的 建立和保持满足审核规范全部要求的职业安全健康管理体系，促进用人单位持续改进职业安全健康绩效，遵守适用的职业安全健康法律、法规和其他要求，确保员工的安全与健康。 b） 考虑因素 实施审核规范时应考虑的所有因素将在本实施指南的中进行描述。 c） 实施要求 用人单位应根据自身情况和条件，灵活、合理地确定建立职业安全健康管理体系的范围。 可选择整个用人单位，也可以针对其中的某些运行单位或活动。如果审核规范的实施是针对某一特定的运行单位或活动，则可参考该用人单位中已建立职业安全健康管理体系的其他运行单位制定的方针和程序，使之满足审核规范和其他有关规定的要求。 范围的界定不应造成对其总体运行所必需的或可能对员工和其他相关方的职业安全健康产生影响的运行或活动被排除在外的情况。 职业安全健康管理体系的复杂程度、文件化的范围和相应的资源将取决于用人单位的规模、活动性质和实际能力，尤其是高风险企业和中小企业更应考虑其实际情况。 用人单位建立的职业安全健康管理体系应将重点放在遵守法律、法规要求，降低风险，保护员工安全健康上，并使之成为全面管理的一部分。 用人单位应根据实际情况，通过实施初始评审对现有职业安全健康管理体系及相关管理制度进行评价，初始评审应针对以下具体内容进行： 收集相关的法律、法规和其他要求，对其适用性进行确认，对遵守情况进行调查和评价； 对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价； 确定现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险； 对所有现行的职业安全健康管理的惯例、过程和程序进行检查； 分析以往的事故情况以及员工健康监护数据等相关资料，包括人员伤亡、职业病、财产损失的统计和趋势分析。 根据用人单位活动的性质，适合于初始评审的方法包括检查表、面谈、直接检查和测量等，以及对以往管理体系审核或其他评审结果的分析。 初始评审工作应由专职人员进行，必要时与员工及其代表进行协商交流。初始评审的结果应形成文件，并作为建立职业安全健康管理体系的基础。 为实现职业安全健康管理体系绩效的持续改进，用人单位应参照初始评审的方法和要求定期进行复评。 实施审核规范时的所有其他要求也将在本实施指南中进行描述。 d） 实施结果 形成初始评审报告； 建立一个有助于用人单位持续改进职业安全健康绩效的、能够有效实施和保持的职业安全健康管理体系。 4.2 职业安全健康方针 图2 职业安全健康方针 用人单位应有经最高管理者批准的职业安全健康方针，以阐明整体职业安全健康目标和改进职业安全健康绩效的承诺。 方针应该符合下述条件： （1）包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、法规和其它要求的承诺； （2）适合于用人单位职业安全健康风险的性质和规模； （3）包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺； （4）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动； （5）形成文件，付诸实施，予以保持； （6）传达到全体员工； （7）可为相关方所获取； （8）定期进行评审，确保其对用人单位的适宜性。 a） 目的 规定用人单位职业安全健康工作的方向和原则，确定用人单位职业安全健康责任及绩效总目标，表明用人单位实现有效职业安全健康管理的正式承诺，尤其是最高管理者的承诺。 文件化的职业安全健康方针应由用人单位的最高管理者批准。 注：职业安全健康方针应与用人单位的整个经营方针和其他管理（如质量管理和环境管理）方针保持一致。 b） 考虑因素 用人单位适用的职业安全健康法律、法规及其他要求； 用人单位的职业安全健康风险、活动性质及规模； 用人单位过去和现在的职业安全健康绩效； 持续改进的可能性和必要性； 所需要的资源，包括人力、物力、财力、技术等； 员工及其代表、承包方和其他外来人员的意见和建议； 其他相关方的需求。 c） 实施要求 职业安全健康方针的形成应该经过认真研究和交流，由最高管理者批准，并应符合下列要求： （1） 包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、法规和其他要求的承诺 承诺指用人单位公开表明其有义务遵守现行职业安全健康法律、法规和其他要求，并将履行这种承诺。 注：其他要求可以是社团或集团方针、用人单位自己的内部标准或规范及其签署的关于职业安全健康内容的自愿计划、集体协议等。 （2） 适合于用人单位职业安全健康风险的性质和规模 职业安全健康危害辨识、风险评价和风险控制是建立和实施职业安全健康管理体系的核心，需在方针中体现出来。 方针应与用人单位的未来发展相一致，并符合本身实际所面临风险的性质。 （3） 包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺 社会的期望使用人单位减少事故和事件风险的压力日益增加。除承担法律责任外，用人单位还应在努力改善其职业安全健康绩效和职业安全健康管理体系上做出承诺，使之充分适应经营活动和法律、法规及其他要求的不断变化，有效地预防事故、保护员工健康。 （4） 确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动 参与建立职业安全健康管理体系是员工的权利和义务。用人单位应确保与员工及其代表进行协商，鼓励员工积极地参与职业安全健康管理，并做出有效的安排，以保证员工及其代表有时间和资源来积极参与职业安全健康管理体系的组织、计划与实施、评价和改进措施等活动。 用人单位应在征询员工及其代表意见的基础上，制定文件化的职业安全健康方针。 （5） 形成文件，付诸实施，予以保持 策划和准备是成功实施职业安全健康管理体系的关键。用人单位应避免由于提供的资源不充分、不适宜而造成制定的职业安全健康方针不切实际，并在公开声明之前，确保可获得必要的财力、技术等资源支持。 为使职业安全健康方针有效，职业安全健康方针应形成文件，并定期评审，必要时应予以修改或补充，以保持其持续适宜性。 （6） 传达到全体员工 员工的参与和承诺对成功地建立并保持职业安全健康管理体系至关重要。用人单位应确保员工认识到职业安全健康管理对其自身工作环境的影响，及各自的职业安全健康义务。 所有员工应理解其职责并有能力完成所承担的工作，以便使他们能够对职业安全健康管理做出有效的贡献。 因此，要求用人单位向其员工明确传达职业安全健康方针和目标，使他们能够衡量其职业安全健康绩效。 （7） 可为相关方所获取 用人单位应建立与其相关方就职业安全健康方针进行交流的机制，确保相关方在需要时能获得职业安全健康方针。 （8） 定期进行评审，确保其对用人单位的适宜性 由于用人单位的内部变化，以及法律、法规的不断完善和社会期望值的增加等各种变化，用人单位需定期评审和修订其职业安全健康方针，以确保其持续适宜性和有效性。 如果对方针进行修订，应及时与员工和相关方进行交流。 d） 实施结果 制定出一个全面的、符合用人单位实际并得到广泛、充分交流和易于理解的职业安全健康方针。 4.3 策划 图3 策划 4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划 用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要控制措施的程序。程序应包括： 常规和非常规的活动； 所有进入作业场所人员的活动； 所有作业场所内的设施。 用人单位所采用的危害辨识和风险评价方法应该符合下述条件： 依据用人单位的范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的； 确定风险级别； 与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应； 为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息； 对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理绩效提供衡量基准。用人单位所制定的风险控制计划应有助于保护员工的安全健康。 用人单位应定期或及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。 a） 目的 为用人单位在建立和保持职业安全健康管理体系中的各项决策提供基础，为持续改进职业安全健康管理绩效提供衡量基准。 本实施指南是为危害辨识、风险评价和风险控制过程制定一些通用原则，而不是对如何开展这些活动提供具体的建议。用人单位可以据此确定特定的危害辨识、风险评价和风险控制过程是否合理和充分。 注：危害辨识、风险评价和风险控制在不同行业不尽相同。关于危害辨识、风险评价和风险控制过程的技术指导参见附录1。 b） 考虑因素 适用的职业安全健康法律、法规及其他要求（见4.3.2）； 用人单位制定的职业安全健康方针（见4.2）； 事故、事件和不符合记录； 职业安全健康管理体系审核结果（见4.5.4）； 员工及其代表、安全健康委员会参与作业场所职业安全健康协商、评审和改进活动的信息； 与其他相关方的信息交流（见4.4.3）； 用人单位所在行业的良好的作业实践、典型危害类型、己发生的事故和事件的信息； 用人单位的设施、工艺过程和活动的信息，包括以下方面： - 控制程序变更的详细资料； - 场地规划； - 工艺流程图； - 危险物料清单（原材料、化学品、废料、产品、副产品）； - 毒理学和其他职业安全健康资料； - 监测数据（见4.5.1）； - 作业场所环境数据。 c） 实施要求 （1）总则 危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程的复杂程度主要取决于用人单位的规模和性质、作业场所的状况、风险的复杂性和大小等因素。用人单位在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时要充分考虑其风险控制现状，以满足实际需要和适用的职业安全健康法律、法规要求。 危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行，即应在引入新的活动或程序，或对其进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险采取必要的降低和控制措施。 用人单位应及时更新有关危害辨识、风险评价和风险控制的文件、资料和记录，并在引入新项目、新活动或对原有活动进行变更之前，将这些文件、资料和记录予以扩充以涵盖这些活动。 即使对某项特定危险任务已有书面控制程序，用人单位也应对该项任务进行危害辨识、风险评价和风险控制。 用人单位应辨识和评价各类影响员工安全和健康的危害和风险，并按如下优先顺序确定预防和控制措施： 消除危害； 通过工程措施或组织措施从源头来控制危害； 制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措施来降低危害的影响； 综合上述方法仍然不能完全控制危害或降低风险时，用人单位应按国家规定提供相应的个体防护用品或设施，并确保这些个体防护用品或设施得到正确的使用和维护。 （2）危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程 危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤 划分作业活动； 辨识危害； 确定风险； 确定风险是否可承受； 制定风险控制措施计划； 评审措施计划的充分性。 危害辨识、风险评价和风险控制的范围 用人单位应确定其开展危害辨识、风险评价和风险控制的范围，并尽可能做到危害辨识、风险评价和控制过程完整、合理和充分，并应满足如下要求： 在任何情况下，均应考虑常规和非常规的活动，不仅针对正常的活动，而且还应针对周期性或临时性的活动（如装置清洗和维护、装置启动或关停期间等）； 除考虑用人单位自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方人员和访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害和风险； 还应考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的职业安全健康危害，包括过期老化以及库存的物料、装置和设备； 进行危害辨识时，应考虑危害的不同表现形式。 此外，危害辨识、风险评价和风险控制过程还应至少确定以下方面： 拟使用的危害辨识、风险评价和风险控制的时限、范围和方法； 适用的法律、法规和其他要求； 负责实施危害辨识、风险评价和风险控制过程的人员的作用和权限； 确定参与危害辨识、风险评价人员的能力要求和培训需求（见4.4.2），有的用人单位可能有必要借助外部的咨询或服务机构，这取决于其所采用方法的复杂程度； 应与员工及其代表以及安全健康委员会进行协商并请他们参与此项工作，包括评审和改进活动； 应将人为失误作为危害辨识、风险评价和风险控制过程的一个考虑因素。 （3）后续工作 用人单位通过相应的监测来证明，所确定的纠正或预防措施（见4.5.2）已按时完成（必要时，有可能要求用人单位进一步实施危害辨识和风险评价，以调整风险控制措施，确定是否为可承受风险）； 向管理者提供有关纠正或预防措施完成情况的信息，为管理评审（见4.6）和修改或制定新的职业安全健康目标提供依据； 应确定从事危险作业人员的能力是否与所规定的要求相一致，为培训需求提供相应的信息； 通过随后的运行经历，为危害辨识、风险评价和风险控制过程的修改提供信息反馈。 （4）危害辨识、风险评价和风险控制的评审 应按预定的或由管理者确定的时间或周期对危害辨识、风险评价和风险控制过程进行评审。评审期限取决于： 危害的性质； 风险的大小； 正常运行的变化； 原材料、中间产品和化学品等的改变。 如果由于用人单位的客观状况发生变化，使得对现有评价的有效性产生疑义，则应进行评审，并在发生变化前采取适当的预防性措施。这种变化可能包括： 新用工制度、新工艺、新操作程序、新组织机构或新采购合同等用人单位内部发生的变化； 国家法律和法规的修订、机构的兼并和重组、职责的调整、职业安全健康知识和技术的新发展等外部因素引起的用人单位的变化。 应确保在各项变更实施之前，通知所有相关人员并对其进行相应的培训。 d） 实施结果 危害辨识、风险评价和风险控制策划的程序； 辨识出的危害； 辨识出的各项危害的风险程度； 确定出每项危害的风险级别，是否为可承受风险； 风险（尤其是不可承受的风险）监测和控制（见4.4.6和4.5.1）措施的描述或相关参考资料； 为降低风险所需制定的目标和采取的措施（见4.3.3），以及对该过程进行监测所采取的手段； 为实施风险控制措施所需人员的能力要求和相应的培训需求（见4.4.2）； 上述各个过程所产生的记录。 4.3.2 法律、法规及其他要求 用人单位应建立并保持识别和获取适用法律、法规和其他职业安全健康要求的程序。 用人单位应及时更新这些信息，并应将有关信息传达给相关人员和其他相关方。 a） 目的 使用人单位认识和了解影响其活动的相关适用的法律、法规和其他职业安全健康要求，并将这些信息传达给有关的人员，其目的是使用人单位提高法律意识。 b） 考虑因素 用人单位的生产或服务过程的详细情况； 危害辨识、风险评价和风险控制的结果（见4.3.1）； 良好的作业实践； 法律及行政法规； 国内、国外、地区性或国际性的标准； 用人单位的内部要求； 相关方的要求； 法律、法规及其他要求的信息来源。 c） 实施要求 用人单位应获取适用的法律、法规和其他要求，建立获取这类信息的有效渠道（如各级政府、行业协会或团体、商业数据库和职业安全健康服务机构等），包括提供此类信息的媒体（报纸、CD、磁盘、国际互联网等）。对于哪些要求是适用的、适用于何处、各部门应接受哪类信息，用人单位应进行准确的识别。 用人单位应认定和理解适用于其活动的有关法律、法规及其他要求。为了跟踪法律、法规和其他要求的变化，用人单位应建立和保持与其活动有关的所有法律、法规和其他要求的目录或法规库。 d） 实施结果 法律、法规及其他要求的识别和获取程序； 法律、法规及其他要求中应遵守的有关内容及其适用范围（本项内容可采用登记表的形式）； 用人单位各岗位应遵守的法律、法规及其他要求（可以是实际文本、摘要或相关说明等）。 4.3.3 目标 用人单位应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业安全健康目标。如可行，目标应予以量化。 用人单位在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑法律、法规及其他要求，自身的职业安全健康风险，可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。目标应符合职业安全健康方针，并体现对持续改进的承诺。 目标的重点应放在持续改进员工的职业安全健康防护措施上，以达到最佳的职业安全健康绩效。 a） 目的 确定可测量的目标，实现职业安全健康方针，并为评价职业安全健康绩效提供依据。 b） 考虑因素 用人单位的整体经营方针和目标； 职业安全健康方针，包括持续改进的承诺（见4.2）； 危害辨识、风险评价和风险控制（见4.3.1）的结果； 适用的法律、法规及其他要求（见4.3.2）； 可供选择的技术方案； 财务、经营及整体运行要求； 员工及其代表、安全健康委员会参与作业场所的职业安全健康协商、评审和改进活动的信息； 其他相关方的意见（见4.4.3）； 对以前目标实现情况的分析； 事故、事件、不符合的记录： 管理评审的结果（见4.6）。 c