建设工程施工合同履约中的变更控制.doc

建设工程施工合同履约中的变更控制 xx?6月第27卷第6期重庆大学学报JournaI ofChongging UniversityJun.xxVoI.27No.61000-582X （xx）06-0137-03建设工程施工合同?约中的变?控制方俊，任宏（重庆大学建设管?与房地产学院，重庆400030）*摘要分析了建设工程施工合同?约中的各类工程变?，即设计变?、施工方案变?、计划变?、条件变?和新增工程，从?同层面描述了各类工程变?的基本特征，重点研究了针对承包方提出的设计变?和施工方案变?的控制程序，提出了工程变?控制的双效原则、激励原则、层级原则和价值原则。 关键词施工合同；?约；变?控制F284A（Variation）是合同?约中的基本特征，是合变?同法规范调整的重要内容。 合同法中涉及的合同变?有广义和狭义之分，广义的合同变?包括合同内容的变?和合同主体的变?，狭义的合同变?仅指合同内容的变?，合同的变?原则上面向将来发生效?。 未变?的权利义务继续有效，已经?的债务?因合同的变?而丧失法?依据。 建设工程施工合同?约过程中，同样存在大?的工程变?。 既有传统的以工程变?指令形式产生的工程变?，也包括由业主违约和?可抗?等因素被动形成的工程变?。 国内的研究学者通常?习惯于将后一国外工部分工程变?视为工程索赔的内容。 1994?，程管?学者SempIe在考察了加拿大西部24个存在索赔争议的工程项目后，把索赔定义为非常严重和极具1FIDIC施工合同条件中的变?破坏性的工程变?。 通常包括以下内容1）合同中包括的任何工作内容的2）任何工作内容的质?或其他特性的改数?的改变；3）任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变；变；4）任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外；5）永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材?或服务，包括任何有关的竣工试验，钻孔和其他试验和勘探26）实施工程的顺序或时间安排的改变。 工作；由于工程变?对工程施工的影响，国内外研究人员对工程变?开展了大?的研究工作，提出了诸多工程变?的控制办法，如程序控制，强化监?制度以及加3，美国的建筑强决策者对投资?为的管?和引导等业研究所等机构还专门任命一批工程变?管?人员定?化地研究工程变?对项目的影响和变?本质，提出4了许多建设性的变?管?办法。 但由于工程变?的复杂性，对工程变?的控制还缺乏从技术手段、经济手段以及法?手段多角度的系统研究。 因此，加强对*建设工程施工合同中的变?控制研究，具有重要的现实意义。 1工程变?的分类与特征1.1工程变?的分类按照工程变?所包含的具体内容，可将其划分为如下5个类别1）设计变?；2）施工方案变?；3）计划变?；4）条件变?；5）新增工程。 1.1.1设计变?设计变?是指建设工程施工合同?约过程中，由工程?同参与方提出，最终由设计单位以设计变?或设计补充文件形式发出的工程变?指令。 设计变?包含的内容十分广泛，是工程变?的主体内容，约占工程变?总?的70%以上。 常见的设计变?有因设计计算错误或图示错误发出的设计变?通知书，因设计遗?或设计深度?够而发出的设计补充通知书，以及应业主、承包商或监?方请求对设计所作的优化调整等。 1.1.2施工方案变?施工方案变?是指在施工过程中承包方因工程地质条件变化、施工环境或施工条件的改变等因素影响，向监?工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过程。 施工措施方案的变?应经监?工程师和业主审查同意后实施，否则引起的费用增加和工期延误将由承包方自?承担。 重大施工措施方案的变?还应征询设计单位意见。 在建设工程施工合同?约过程中，施工方案变?存在于工程施工的全过程，如人工挖孔桩桩孔开挖过程中出现地下流砂层或淤?层，需采取特殊支护措施，方可继续施工；公?或市政道?工程?基开挖过程中发现地下文物，需停工采取特殊保护措施；建xx-03-20作者简介方俊（1964-），男，湖?云梦人，重庆大学博士研究生，副教授，主要从事建设项目合同管?研究。 l38重庆大学学报xx?筑物主体施工过程中，因市场原因引起的?同的规格型号材?之间的代换等等。 l.l.3条件变?条件变?是指施工过程中，因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及?可抗?发生导致工程无法按预定计划实施。 如业主承诺交付的工程后续施工图纸未到，致使工程中途停顿，业主提供的施工临时用电因社会电网紧张而断电导致施工生产无法正常进?；特大?雨或山体滑坡导致工程停工。 这类因业主原因或?可抗?所发生的工程变?统称为条件变?。 控制，也有业主对承包方、监?方和设计方提出设计变?的控制。 在现?建设工程工程?清单招标投标模式下，经评审的合?低价法是业主在工程招标阶段选择承包方的基本方法，承包方为谋求中标，一般只有选择低价中标的?线，而一旦中标，设计变?则成为承包方调整其工程?清单综合单价的重要途径。 因此加强对承包方提出的变?控制则是合同控制的重中之重。 标准的施工承包方提出工程变?的控制程序见图l所示。 l.l.4计划变?计划变?是指施工过程中，业主因上级指令、技术因素或经营需要，调整原定施工进度计划，改变施工顺序和时间安排。 如小区群体工程施工中，根据销售进展情况，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋适当延迟交付，这类变?就是典型的计划变?。 l.l.5新增工程新增工程是指施工过程中，业主动用暂定金额，扩大建设规模，增加原招标工程?清单之外的建设内容。 l.2工程变?的特征根据大?工程实践中存在的工程变?所揭示的特征，各类常见工程变?可从可控性、技术性、所处阶段、频率和方等五个?同层面加以描述，见表l所示。 表l工程变?特征表可控性技术性所处阶段频率方变?类别承监设强一一主装收般弱强般弱体饰尾高中低业主包?计?可方方方抗?设计变?施工方案变?计划变?条件变?新增工程从表l可见，设计变?和施工方案变?的可控性强，其余变?的可控性一般或较弱。 从技术性角度而言，设计变?的技术性强，施工方案变?次之，其余变?则较弱。 从所处阶段分析，一般房屋建筑工程设计变?和施工方案变?涵盖工程施工的全过程，其余变?则主要发生在工程主体施工阶段和装饰施工阶段。 从发生频率来看，设计变?最高，施工方案变?次之，其余变?则较低。 从变?的方即提出（或引起）变?的主体观察，设计变?范围最广，业主、承包方、监?方和设计方均可提出设计变?要求，而施工方案变?通常由承包方提出，计划变?和新增工程一般业主提出，条件变?则通常由业主或?可抗?引起。 2工程变?控制程序与原则2.l工程变?控制程序从论述的工程变?特征可知，常见的五类工程变?中，设计变?和施工方案变?频率较高，对工程造价的影响亦较大，是合同控制的重点。 而对设计变?而言，既有业主方对自身项目管?人员提出设计变?的图l施工承包方提出工程变?的控制程序2.2工程变?控制原则2.2.l双效原则双效原则是建立在效率原则和效益原则基础之上的工程变?控制原则。 效率原则要求在审查和批准变?项目时，讲求变?审批的及时性和选择性，尤其是对于变?后降低造价较少且影响本工序和相邻工序预期进度的项目应予放弃，避免频繁变?带来的无序施工。 效益原则要求在审查和批准变?项目时，最大限度地追求变?审批的经济效益，即寻求变?前后工程造价差额的最大化，最大限度地降低工序造价，节省建设投资。 双效原则则要求在审查和批准变?项目时，要同时兼顾效率和效益原则，寻求变?效率和变?效益的统一与平衡。 第27卷第6期方俊等建设工程施工合同?约中的变?控制1392.2.2激励原则所谓激励原则是指业主在实施变?控制过程中，充分发挥项目各方管?人员的主观能动性和创造性，运用经济手段引导项目各方管?人员正确?使岗位职责，通过对合同变?价款预期目标的设定，奖优罚劣，以提高工程变?的合?性和经济性。 如对于节省投资的设计变?或施工方案变?，给予提出人和审批人一定数额的经济奖励，对于合同变?价款明显高于正常值而又无法说明原因的项目，对业主方相关管?人员给予经济处罚，以激励各方项目管?人员忠于职守，合?控制工程变?。 根据激励原则要求，项目业主方在签订各类承包合同，尤其是工程设计合同、工程监?委托合同和施工承包合同时，应将工程变?奖励内容列入合同主要条款中并予以?化，提高工程变?奖励的可操作性。 在项目业主内部，建立明晰的工程变?控制经济责任制?是规范工程变?为的重要保证。 2.2.3层级原则层级原则是指在工程变?控制过程中，通过设定?同的变?审批权限，以最大限度地提高工程变?的可控性。 对于一些大中型建设项目，至少应设定从低即业主现场代表层、公到高3个层级的变?审批权限，司职能部门层及公司领导层（总工程师或总经济师）。 ?同层级负责审批?同金额范围的变?项目，以充分利用公司的管?资源。 2.2.4价值原则价值原则是价值工程原?在工程变?控制活动中的具体体现。 众所周知，价值工程是以提高产品或工序价值为目标，通过有组织的创造性工作，寻求用最低的寿命周期成本，实现使用者所需功能的管?技术。 这?的“价值”是指产品或工序所具有的功能与获得此功能所需成本的比值。 即价值=功能/成本。 在建设工程施工合同?约过程中，工程价值的定义?为宽泛，FIDIC施工合同条件将变?对工程价值分别为的影响归纳为4个方面，1）加快竣工；2）降低雇主的工程施工、维护或运?的费用；3）提高雇主的竣工工程的效率或价值；4）给雇主带来其他利益。 根据价值原则，在评估工程变?方案时，应优先选择价值系数较大的变?方案予以实施，以提高工程变?的比较价值。 3结语建设工程施工合同?约中的变?控制是一个复杂的系统工程，建设工程施工合同?约中的变?控制涉及业主、监?方、设计方和承包方各方的利益，尤其是业主和工程承包方?是矛盾的统一体。 在工程变?控制的诸多因素中，专业技术人员的作用是第一位的因素。 因此，加强对合同变?控制人才的培养是一件十分紧迫的重要任务。 此外，对现?建设工程施工合同工程变?条款的细化和?化研究以及工程变?控制智能决策支持系统的开发研究，亦是摆在合同管?研究人员面前的重要课题和当务之急。 参考文献1WILLIAM CIBBS.Ouantitative impactsof projectchangesize issuesJ.JournaI of Construction Engineeringand1997， （9）308-311.Management，ASCE，2中国工程咨询协会编译.施工合同条件M.?京机械xx.工业出版社，3佘立中.对施工合同中工程变?管?的探讨J.广州xx，15 （2）97-100.大学学报（综合版），4姜宏，陈富坚，赵军.工程变?及其国外研究现状J.桂?工学院学报，xx，21 （2）136-139.5陈钢，王建平.关于工程变?和索赔问题的讨论J.长江科学院院报，xx，19 （3）62-63.6曹小琳，韩冰.工程项目管?目标系统的建立与控制J.重xx，25 （7）107-110.庆大学学报（自然科学版），7郭平，吴元洪，姚刚.建筑施工质?管?系统的研究与开.重庆大学学报（自然科学版），xx，25 （12）74-76.发JVariation ControllingofConstructionContract PerformingFANGJun，REN Hong（CoIIege ofConstruction Managementand ReaIEstate，Chongging University，Chongging400030，China）AbstractThis paperanaIyzes aIIkinds ofciviI engineeringvariations，such asdesign variation，construction variation，pIan variation，condition variationand newadded project.It describestheir basiharacteristics.It discussescontroIIingprocedure ofdesign variationand constructionvariation raisedby c