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河海大学本科毕业设计（论文） 第24页EPC总承包商的风险管理初探二零一三年六月院 系 专 业 年 级 姓 名 题 目 指导教师 岳金桂评 语 指导教师 (签章)评 阅 人 陈建明评 语 评 阅 人 (签章)成 绩 答辩委员会主任 (签章) 年 月 日 毕 业 设 计 任 务 书班 级 学生姓名 学 号 专 业 矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。发题日期： 年 月 日 完成日期： 年 月 日题 目 题目类型：工程管理 EPC风险管理专题研究 理论研究 一、 设计任务及要求 二、 应完成的硬件或软件实验 三、 应交出的设计文件及实物（包括设计论文、程序清单或磁盘、实验装置或产品等） 四、 指导教师提供的设计资料 五、 要求学生搜集的技术资料（指出搜集资料的技术领域） 六、 设计进度安排第一部分 （4 周）聞創沟燴鐺險爱氇谴净。第二部分 （6 周）残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。第三部分 （2 周）酽锕极額閉镇桧猪訣锥。 评阅及答辩 （1 周）彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。 指导教师： 年 月 日系主任审查意见： 审 批 人： 年 月 日注：设计任务书审查合格后，发到学生手上。 河海大学商学院 2013年制摘 要EPC总承包模式是近年来国际上较为流行的工程总承包模式,在以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域,EPC总承包模式得到了广泛的应用。在EPC模式下,总承包商工程承包范围扩大，工程招标时的不确定性增加，承包商与业主签订固定工期和总价的总承包合同并且EPC合同偏向于将施工过程中可能产生的绝大多数风险分配给了承包方。所以,总承包商的风险管理成为项目管理的重点内容。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。在这样的背景下,本文对EPC总承包模式的风险管理过程及风险管理方法进行了系统研究。本文对风险管理过程中的风险识别方法与步骤，风险规避和防范进行重点研究,分阶段对EPC项目风险进行分析并给出风险应对措施。厦礴恳蹒骈時盡继價骚。关键词： EPC；总承包；风险管理；风险识别；风险规避与防范AbstractThe EPC general contract mode is in recent years more popular in the international engineering general contracting mode, in a large device or process as the main core technology to the field of industrial construction, EPC general contract mode has been widely used. In EPC mode, the general contractor engineering contracting scope, project tendering and the uncertainty of the increase, the contractor and the owner signed the fixed time limit and the total price of general contract and tend to the EPC contract will may produce the vast majority of risks in the construction process is assigned to the contractor. So the general contractors risk management becomes the main content of project management.茕桢广鳓鯡选块网羈泪。Against this background, this paper EPC general contracting mode in the risk management process and risk management method system research. In this paper, the risk management in the process of risk identification methods and steps, risk avoidance and prevention focus, phases of EPC project risk analysis and risk response is given.鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。Keywords: EPC; general contract；risk management；risk identification；risk avoidance and prevention籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。目录摘 要3預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。Abstract3渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦。第一章 绪论3铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。1.1研究背景3擁締凤袜备訊顎轮烂蔷。1.2 EPC模式含义及工程项目风险管理系统研究现状3贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷。1.3研究内容及方法3坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚。1.3.1 研究内容3蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘。1.3.2 研究方法3買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄。第二章 EPC与传统模式（DBB）的比较分析3綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴。2.1 EPC模式与DBB模式的利弊比较3驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦。2.2 EPC风险管理的特殊性3猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑。第三章 EPC总承包项目风险识别方法与步骤3锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔。3.1 EPC总承包项目风险识别方法3構氽頑黉碩饨荠龈话骛。3.1.1SWOT分析法3輒峄陽檉簖疖網儂號泶。3.1.2情景分析方法3尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅。3.1.3专家调查法3识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒。3.1.4文件审核法3凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴。3.1.5初始清单法3恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦。3.2 EPC总承包项目风险识别步骤3鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫。第四章 EPC总承包商的一般风险识别3硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹。4.1客观风险3阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖。4.1.1通货膨胀风险3氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩。4.1.2国家政策变化风险3釷鹆資贏車贖孙滅獅赘。4.1.3 汇率浮动风险3怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉。4.1.4 运输风险3谚辞調担鈧谄动禪泻類。4.2主观风险3嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩。4.2.1分包商故意违约3熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库。4.2.2自身技术经验不足3鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞。第五章 EPC项目风险规避及应对措施3纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛。5.1投标决策阶段3颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷。5.2合同谈判签约阶段3濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。5.3工程实施阶段3銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼。5.4 项目试运行阶段3挤貼綬电麥结鈺贖哓类。第六章 结语3赔荊紳谘侖驟辽輩袜錈。参考文献3塤礙籟馐决穩賽釙冊庫。第一章 绪论1.1研究背景随着中国“入世”过渡期已满，许多外国工程公司逐渐进入中国工程建设市场，市场竞争愈发激烈。很多问题与漏洞也凸显出来，尤其是工程总承包项目。工程总承包最大的特点是设计、施工一体化，总承包商可以把资源最优配置，尽量减少管理环节的繁琐，充分发挥总体协调和整合能力的优势，有利于缩短工期、保证质量、控制成本以及节约资源。但同时，总承包商在风险管理上还是存在着诸多问题，本文主要针对EPC总承包商的风险管理存在的问题进行初步的探讨，尤其是风险识别与风险规避这两个方面。裊樣祕廬廂颤谚鍘羋蔺。1.2 EPC模式含义及工程项目风险管理系统研究现状EPC是英文单词Engineer，Procure，Construct头字母缩写，其中文含义是对一个工程负责进行“设计、采购、施工”，即我国的工程总承包：指对工程负责设计、采购设备、运输、保险、土建、安装、调试、试运行，最后机组移交业主商业运行，也叫交钥匙总承包（LSTKLump Sum Turn Key），这种合同模式起源于20世纪60年代。随着最近几年我国国内建筑业的快速发展，这种模式势头比较迅猛，工程中某个单项工程的EPC已经是比较常见的了。在EPC总承包模式下，工程绝大多数风险由总承包商承担，但总承包商可以发挥自己资源整合的优势，将设计，采购，施工交叉进行，从而缩短项目工期，保证工程质量，提高采购效率，更加有效的使项目增值。仓嫗盤紲嘱珑詁鍬齊驁。国外最先提出工程项目风险管理系统研究思想的是英国的克里斯.查普曼教授,其著作提供了将风险管理综合到项目管理中的框架体系,定义了一般的风险管理过程,并说明了如何将项目风险管理的过程纳入到项目生命周期的各个阶段中1克里斯.查普曼，斯蒂芬.沃德. 项目风险管理.北京：电子工业出版社，2003:3-8,16-24,58-62,90-951。1987年英国R.W.Hayes等人提出风险管理系统是由风险识别、风险分析及对策构成的2 R.W.Hayes,J.G.perry,G.Wilmer.Risk management in engineering constructionImplications for project managers. Project Management Group,UMIST,Thmoas TelfordLtd.,UK,19872。英国学者克里斯.查普曼在1990年提出的SCERT风险描述将项目风险管理划分为范围-结构-参数-操作与解释四个过程3 Chris Chapman.A Risk Engineering Approach to Project Risk Management.ProjectManagement,1990,18(l):138-1413。英国国防部(1991)将项目风险管理分为五个过程:启动-识别-分析-反应计划-控制。1997年克里斯.查普曼再次提出了风险管理的一般过程,将风险管理划分为九个阶段,并将这九个阶段与项目的过程结合起来4 Chris Chapman.Project risks analysis and management PRAM the generic process.Iniemational Journal of Project Management,1997,15(5):273-281 4。这九个阶段为定义一集中-识别-结构-所有权-估计-评价-计划-管理。西班牙学者Alfredo.delcano将风险管理过程分为四个大的阶段和十一个小阶段,即启动(参数-项目-过程-团队),权衡(识别-建模-估计-评价-平衡),维护,学习5 Alfredo delcano, M.Pilar de la Cruz. Iniegrated Methodology for Project RiskManagement.Journal of Construction engineering and management,2002,(4):473-4855。V.M.R.Tummala等认为项目风险管理过程包括:风险识别-风险度量-风险估计-风险评价-风险控制和监测6 V.M.R Thmumala.Applying a Risk Management Process(RMP)to manage cost risk for an EHV transmission Line Project.Iniernational Journal of Project management,1999,17(4):223一2356。此外英国项目经理协会(APM)及美国项目管理协会(IPMA)都提出了各自的项目风险管理过程模型,试图克服大多数风险管理的非正规性,为项目风险管理提供一种规范的系统的理论框架7美国项目管理协会.项目管理知识体系(PMBOK).2000版.北京:北京现代卓越管理技术交流中心,2001:232一2347。绽萬璉轆娛閬蛏鬮绾瀧。国内对风险管理过程和风险管理系统的研究比较晚,2002年我国学者张建设提出了一个面向项目过程的项目风险管理框架体系,通过该体系的运作,将会实现对项目实施过程中风险的适时跟踪和控制,减少项自实施结果的不确定性8张建设.面向过程的工程顶目风险动态管理方法研究.天津大学博士论文.2002:27-28 8。2003年哈尔滨工业大学的孙成双、王要武提出了建设项目的动态风险分析方法理论9孙成双,王要武.建设项目动态风险方法研究.土木工程学报,2003,36(3):41-45 ,把项目寿命期风险损失与最终的收益相联系,作为风险评价的标准,以供决策者选择。2004年我国学者金德民建立全寿命期的风险管理决策支持系统,通过建立集成化的风险管理系统来满足不同复杂程度、不同管理水平以及不同阶段的项目的风险管理过程的建模需求和与风险应对有关的知识需求,从而完善我国工程项目风险管理的过程和体系,并使之趋向规范化标、准化10金德民.工程项目全寿命期风险管理系统理论及集成研究.天津大学博士论文.2004 10。骁顾燁鶚巯瀆蕪領鲡赙。1.3研究内容及方法1.3.1 研究内容针对目前国内的EPC总承包商现状进行研究，概述EPC模式的理论基础和历史发展，结合目前国情分析现有相关政策的制定与建设现状，探讨现实中存在的突出问题，为EPC总承包商的风险管理提出切实可行的建议。瑣钋濺暧惲锟缟馭篩凉。1.3.2 研究方法通过图书馆、网络、书籍等多种途径搜集查阅相关文献资料，力求丰富、完整、系统，然后借用科学分析法对具有权威且内容新颖实际的相关文献进行内容提炼、对比处理和归纳研究，同时运用定性研究方法，综合已学的各学科知识，提出一系列关于EPC总承包商风险管理的建议。鎦诗涇艳损楼紲鯗餳類。第二章 EPC与传统模式（DBB）的比较分析2.1 EPC模式与DBB模式的利弊比较 DBB（设计-招标-建造 Design-Bid-Build，）是一种传统的模式，在国际上比较通用，采用国际咨询工程师联合会（FIDIC）的合同条件的项目均采用这种模式。该模式的优点是通用性强，可自由选择咨询、设计、监理方，各方均熟悉使用标准的合同文本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。缺点是项目周期长；业主管理费用较高，前期投入大；变更时容易引起较多索赔。这种模式最突出的特点是强调工程项目的实施必须按设计招标建造的顺序方式进行，只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始。EPC（设计、采购、施工 Engineer，Procure，Construct）是目前主流的一种模式，对工程负责设计、采购设备、运输、保险、土建、安装、调试、试运行，最后机组移交业主商业运行。EPC总承包项目往往有投资大、工期长、技术复杂等不确定性的特点。栉缏歐锄棗鈕种鵑瑶锬。从业主方面考虑，由于EPC模式中参与工程项目管理的主要是总承包商，分化了业主对于项目本身所承担的风险，所以EPC模式 比DBB模式所承担的风险相对要小；而且EPC对业主的专业能力要求也较低，业主方不用专门管理施工分包商，业主可以把精力放在工程经济上面而无需对工程项目管理投入太多人力；但同时，因为业主不参与细节控制，在项目管理环节有了总承包商的加入，导致项目措施费增加，所需的成本一般也会高出很多；就目前国内的建筑工程行业中业主的普遍情况，EPC模式相比DBB模式更适合一些，也是现在以及未来工程管理模式的一个大趋势。辔烨棟剛殓攬瑤丽阄应。2.2 EPC风险管理的特殊性工程项目风险管理是指运用正确适当的方法通过风险识别、风险分析、和风险评价三个步骤去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、风险规避措施、管理方法、技术，对项目产生的风险实行有效地控制，或者对项目未产生但潜藏得风险进行有效的规避，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。峴扬斕滾澗辐滠兴渙藺。由于EPC总承包项目往往有投资大、工期长、技术复杂等不确定性的特点，因此存在着巨大的风险。总承包商在明确工期与固定总价两大压力之下，其承担风险之大更是溢于言表。所以。EPC总承包商只有管理好风险，才能如期得获取较高的利润。因此，EPC风险管理比传统模式风险管理更为复杂，面对的风险也更为广泛复杂，不能一概而论，需要用特定的视角去观察、记录、分析和研究。詩叁撻訥烬忧毀厉鋨骜。图一 风险管理流程图第三章 EPC总承包项目风险识别方法与步骤3.1 EPC总承包项目风险识别方法对于EPC项目风险的识别，需要根据工程本身的特点，采用与之相适应的方法。3.1.1SWOT分析法优势（strengths）、劣势（weaknesses）、机会（opportunities）、威胁 （threats）。主要是对项目的优势与劣势，项目环境的机会与威胁进行系统分析、评价，识别项目风险；则鯤愜韋瘓賈晖园栋泷。3.1.2情景分析方法是对项目未来某种状态或发展过程进行详细的描绘和分析,从而识别出引起项目风险事件发生的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。这种方法的研究对象可以看作一个情景,对这种情景的描述包括图表，曲线或数据的描述11查兴.施工企业项目风险管理.建筑,2001,(8):26-2911,情景分析方法分析的结果大致可以分为两类:一类是对未来某种状态的描述,另一类是描述一个发展过程及未来若干年某种情况一系列的变化。情景分析法适用于:提醒决策者注意某种措施可能引起的风险;需要进行监控的风险范围;关键因素对未来的影响;新生技术对未来的影响等等。情景分析法可以通过筛选、监测和诊断,给出某些关键因素对于项目风险的影响所谓筛选,就是按一定的程序将具有潜在风险的产品过程、事件、现象和人员进行分类选择的风险识别过程。监测是在风险事件一出现后对事件、过程、现象、后果进行观测,记录和分析的过程。诊断是对项目风险和损失的前兆,风险后果与各种起因进行评价与判断,找出主要原因并进行仔细检查12沈建明.项目风险管理.机械工业出版社,2004,(1):65-6612； 胀鏝彈奥秘孫戶孪钇賻。3.1.3专家调查法以专家为索取信息的重要对象，各领域的专家运用专业方面的理论与丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对其后果做出分析和估计。这种方法的优点是在缺乏统计数据和原始资料的情况下，可以做出定量的估计，缺点主要表现在易受心理因素的影响； 鳃躋峽祷紉诵帮废掃減。3.1.4文件审核法风险管理小组成员对项目计划、假设前提、约束条件及相关文件进行系统审核，识别潜在风险；3.1.5初始清单法如果对每一个工程的风险识别都从头做起，至少存在两个方面的弊端：一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低；二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性。而且同类工程的大部分风险是相类似的，只有部分风险因工程而异，不同的工程由于外界条件的差异其主要风险可能存在差别，因此，为了避免以上缺陷，有必要建立初始风险清单。稟虛嬪赈维哜妝扩踴粜。对于建设工程的风险识别而言，仅仅采用一种风险识别方法是远远不够的，一般都应综合采用两种及以上的风险识别方法，但不论使用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法，并根据工程的进展情况，不断识别可能出现的新风险。陽簍埡鲑罷規呜旧岿錟。3.2 EPC总承包项目风险识别步骤（1）项目合同签订前组织对ITB文件审查，找出需业主澄清的地方和需业主补充的设计前提条件，并派通晓EPC索赔、勘测、土建与总图的岩土专家现场踏勘后进行风险评估。沩氣嘮戇苌鑿鑿槠谔應。（2）根据设计、采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书），总结出总承包项目的施工风险因素。（3）在第一步出的初始清单的基础上，结合采用专家调查法和风险调查法将总承包项目的施工风险因素进行总结、归类，得出EPC总承包项目施工风险清单。钡嵐縣緱虜荣产涛團蔺。（4）根据项目施工风险清单分析风险应对方法。第四章 EPC总承包商的一般风险识别 理论上可以从多种角度对工程风险进行分类，本文中则从客观主观方面列出一项能普遍适应的分类。以建筑工程为例，它的风险主要有两类：客观风险和主观风险。懨俠劑鈍触乐鹇烬觶騮。4.1客观风险主要有通货膨胀风险、国家政策风险、汇率浮动风险、运输风险。4.1.1通货膨胀风险由于施工周期长，同时需要大量的材料和设备。大量材料和设备采购受油价、金融危机的影响较大，这些材料和设备的价格在建设周期内往往起伏较大。价格是一个双刃剑，有时跌，有时涨，不是简单就能预测的。謾饱兗争詣繚鮐癞别瀘。4.1.2国家政策变化风险如20072008年国家的出口退税和征收出关税的政策发生了比较大的变化。国家财政部规定从2007年6月1日开始，国家将对142项商品加征出口关税，其中重点是对80多种钢铁产品进一步加征510的出口关税，后来部分钢材调整为15，如：螺纹钢筋，而工程建设需要大量的螺纹钢筋，同时许多材料的退税取消。到2008年底，由于受金融危机的影响，我国的出口政策又发生了对工程有利的一面，出口关税征收减少，退税也增加。呙铉們欤谦鸪饺竞荡赚。4.1.3 汇率浮动风险汇率对EPC工程总承包来说是风险比较大的一块，与国家政策变化风险一样，具有不可预测性，容易受突发事件发生较大浮动，特别是目前很多工程采用美元和人民币结算，更难控制。 莹谐龌蕲賞组靄绉嚴减。4.1.4 运输风险国内的运输风险控制比较容易，但也不能忽视。主要有三点：一是运输成本随油价的起伏变化比较快；二是运输过程中对材料设备的丢失、损坏，使得设备部件需要重新订货、发运，需要时间周期很长，可能影响设备的安装甚至影响整个项目的投产；其三运输中涉及的环节很多，手续繁琐，报关集港装运吊卸清关等等，任何一个环节控制不当，就可能使货物滞港，从而产生高昂的费用。麸肃鹏镟轿騍镣缚縟糶。4.2主观风险主要有两大风险，即：分包商不履行合约的风险，自身技术经验不足的风险。4.2.1分包商故意违约根据方便管理的原则和工程中单个项目的性质进行组合、划分，目前中国在国外的EPC项目几乎都采用这样的模式。有的总承包商选择由自己直接做工程核心部分，然后将附属项目分包，有的则是自己统一管理，将大部分进行分包。市场上有些分包商，在项目分包阶段，故意报出很低的价格，等拿到工程标后，则利用各种可能的手段，寻求涨价和工程变更，甚至用工程质量或工期要挟总承包商涨价，面对这种情况，一旦总承包商处理不当，就将面临工程质量不合格或工期拖延从而招致对业主承担违约或支付额外费用的风险。納畴鳗吶鄖禎銣腻鰲锬。4.2.2自身技术经验不足如果总承包商技术能力薄弱，缺乏管理人才和经验，或者总承包商和其分包商都具备管理和履行合同的技术、财务、认知和管理能力，但由于其主观上对此重视程度不够或其它原因，而对工程中的任何一部分发生了疏忽大意的过失等，也会给总承包商增加带来风险发生的机率增大或扩大发生风险事件的不同程度的损失。就目前来看，我国走出去的企业对于项目是来者不拒，这样做显然会造成大风险，因为每个行业都有其特殊性，如果对这些特殊性的认识不足，就为合同谈判带来了盲目性，对合同的一些细节没有引起重视，其后果就是导致业主后期的延期付款甚至不付款、罚款等索赔措施。目前，随着科学技术和建设事业的不断发展，建设项目的规模越来越大、技术性、系统性越来越强，项目的复杂程度越来越高；从而对工程建设的专业化、科学化、市场化管理的要求越来越迫切。可以说，建设项目的实施也是一个复杂的系统工程，有其内在的客观规律，必须采用与之相适应的管理模式和管理方法去实现。而形成这一管理模式和管理办法需要较长时间的知识沉淀和人才积累。有时，当地村民和当地政府之间的矛盾会转嫁到EPC承包商的身上，我国EPC总承包商在国外这方面的经验教训已经十分惨痛。風撵鲔貓铁频钙蓟纠庙。第五章 EPC项目风险规避及应对措施一般的风险规避方法是先识别风险然后根据各个风险进行独立的规避防范，但这样的方法并不能带来预料的成果，因为风险与风险之间并不是无关联单独存在的，其中包含着复杂繁琐的不能用简单数学公式所表达的逻辑关系，所以必须先依据对EPC项目各阶段风险特征的分析,再阐述如何合理的选取各类风险识别技术和方法来识别不同阶段的项目风险。灭嗳骇諗鋅猎輛觏馊藹。5.1投标决策阶段 EPC总承包商的风险管理应及早开始，有经验的承包商在决定投标之前，就对业主欲发包的项目进行长期的跟踪，收集大量的基础资料，这样在有限的投标期限内才可能对项目风险做出尽可能充分的分析判断。在投标阶段，EPC总承包商从以下方面进行风险规避:铹鸝饷飾镡閌赀诨癱骝。 （1）深人调查工程所在地的政治、经济、社会、法律、税收、外汇情况。如经济方面，调查经济状况是否稳定，是否存在发生通货膨胀或物价上涨的可能性，经济状况是否容易因国际或地区经济形势变化而动荡等，将相应的风险费计人投标报价攙閿频嵘陣澇諗谴隴泸。 （2）仔细研读合同文件。发现任何不严谨、措辞不当或有歧义的情况，立即向业主发函要求澄清，并将澄清的结果记录、存档，从而减少因合同文件含混之处造成的承包商的损失。趕輾雏纨颗锊讨跃满賺。 （3）深人了解业主的资金、支付情况。细致调查业主出具的资金安排证明，对政府项目要调查其财政状况，了解其是否存在因财政枯竭而拒绝支付的历史;对私人项目，则重点调查公司的财务状况，以及它资信。在EPC模式下，业主任务书是总承包商进行设计、施工的基本依据。必须对其进行仔细的研究，尤其要注意工程范围、拟定功能、检测标准等重要部分，以求减少因“工程范围”不明，“拟定功能”未达到等问题给自己造成损失。夹覡闾辁駁档驀迁锬減。 （4）详细的现场勘查及考察。除少数情况，业主对现场数据的准确性均不负责任，这给承包商带来了巨大风险。作为承包商应在时间、费用允许的情况下，尽可能详细的考察、证实现场的地质地基、水文气候、地下管线条件等，制定相应的处理措施。视絀镘鸸鲚鐘脑钧欖粝。 （5）多列一些供货商的名单。承包商要全面负责工程材料和设备的采购，而任何由于供货商造成的供货问题，将导致承包商的直接损失。如果承包商在技术标中多列一些供货商的名单，可在以后某些供货商的选择上，为自己留下更多的余地。偽澀锟攢鴛擋緬铹鈞錠。5.2合同谈判签约阶段 合同谈判和签订阶段对于承包商来说至关重要, EPC合同中的规定将成为日后解决双方争议、提供索赔依据的最高准则。因此, 在合同谈判和签订阶段, 承包商应该尽可能的回避或减少风险的发生, 将日后可能发生的风险损失降到最小程度。緦徑铫膾龋轿级镗挢廟。 （1）仔细复核合同文件EPC总价合同构成合同文件多, 涉及的内容也很多, 而且业主在合同中只给出基础性和概念性的要求。因此, 合同中的疏漏和一些内容相互不一致的情况在所难免。在一般的EPC合同中都规定承包商有复核合同的义务, 在详细设计中复核合同的一些数据、参数等, 而且, 如果合同中存在某些错误、疏漏以及不一致, 承包商还有修正这些错误、疏漏和不一致的义务。即使合同中没有规定, 在国际合同实务中往往视这项内容为承包商的默认义务13夏志宏.国际工程承包风险与规避M.北京: 中国建筑工业出版社, 2003. 13。騅憑钶銘侥张礫阵轸蔼。 （2）仔细审核合同价款承包商应仔细审核合同价款的构成和计价货币。此时应注意汇率风险和利率风险,以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。例如: 在一些亚非国家承包项目, 合同价款往往分成外汇计价部分和当地货币计价部分。由于这些国家的通货膨胀率通常会高于美元或欧元, 应考虑在合同中规定当地货币与美元或欧元之间的一个固定汇率, 并规定超过这一固定汇率如何处理。疠骐錾农剎貯狱颢幗騮。 （3）尽量减少承包商资金的垫付; （4）加人调价公式。物价上涨等因素造成的费用变化难以预测，一旦发生，损失巨大;（5）在可能的情况下，维持原报价，从而保证利润及风险费。此外, 应审核合同价款的分段支付是否合理。通常, 预付款应该不低于10%质保金(或称“尾款”)应该为5%或者不高于10%。里程碑付款(即按工程进度支付的工程款)的分期划分及支付时间应该保证工程按进度用款, 以免承包商垫资过多, 既增加风险又增加利息负担。还要注意, 合同的生效, 或者开工令的生效, 必须以承包商收到业主的全部预付款为前提, 否则承包商承担的风险极大。镞锊过润启婭澗骆讕瀘。5.3工程实施阶段 施工是工程项目建设过程中的重要阶段之一。在此阶段承包商投入大量的人力、物力,这一阶段的顺利实施影响到整个项目所有阶段的工作成果。对EPC项目来说,施工的质量往往不是总承包商所面临的主要风险,因为在一个特定行业,施工技术己经相当成熟,中国的施工队伍有能力完成各种大型的工程项目。总承包商在此阶段主要承担发生意外事件造成的工程设备损坏或者人员伤亡的风险,以及业主提供的所有现场数据需要承包商负责核实和解释而业主不对数据的准确性负责。榿贰轲誊壟该槛鲻垲赛。 （1）认真、细致的设计。在EPC合同模式下设计工作由承包商进行，相应的设计错误和缺陷等也由承包商承担。因此，承包商在进行设计时应严防此类缺陷的发生。同时，承包商的设计还应注意不要侵犯知识产权，不要破坏生态平衡。邁茑赚陉宾呗擷鹪讼凑。 （2)做好开工准备。尽早派人确定水、电、气的供应来源;确定进场路线及进场路线的维护方案;建立良好的通讯系统，包括设备的购置及通讯方式、时间、地址的确定，承包商的入境手续，材料、设备的人关手续等，确保工程按时开工。嵝硖贪塒廩袞悯倉華糲。 （3)认真放线。在EPC合同模式下，业主对其提供的基准点、基准线的准确性不负责任。因此，承包商在放线的过程中，首先应检查基准点、基准线的准确性，然后