7.5.03审图管理程序.doc

重庆市船舶检验局审图管理程序文件编号：CQCJ.QP-7.5-03文件版本：A/0生效时间：2006.09.101 目的 本程序规定了重庆市船舶检验局(以下简称“本局”)及经本局授权的执行检验单位对船舶和船用产品设计图纸资料审查过程的质量控制，旨在确保审图质量，使经本局审查批准的船舶和船用产品设计图纸资料满足有关法规、规范、规定、国家标准和现行技术政策的要求。2 适用范围2.1 本程序适用于对新建、重大改建船舶和船用产品设计图纸及资料的审查、批准及管理等工作。2.2 本程序也适用于对申请初次检验的现有船舶、变更船舶检验机构船舶的图纸资料审查、批准及管理等工作。3 定义3.1 “重大改建”系指按法规和规范中的有关定义，对现有船舶所作的下述改建：1、改变了船舶的主尺度；2、实质上改变了船舶的类型；3、变更主推进装置、主电源装置、操舵装置。3.2 “申请人”是指申请图纸资料审查的设计单位、船厂、船东或其他代理人等法人或个人。3.3 “审图人员”系指经船舶检验机构授权进行审图、复审和批准并作出审图结论的人员。4 职责4.1 局船舶技术管理处4.1.1 负责本局船舶及船用产品的图纸资料审查的管理工作。4.1.2 负责主管机关授权及本局检验业务分工范围内的船舶及船用产品的图纸资料审查及批准。4.2 执行检验单位4.2.1 负责本局检验业务分工范围内的船舶及船用产品的图纸资料审查及批准。4.2.2 负责临时授权的或委托的审图业务。4.3 审图人员按照有关法规、规范、规定、国家标准、技术政策及本程序的要求对图纸资料进行审查、审核和批准，确保所审图纸资料符合有关法定依据的要求。5 审图过程的控制5.1 申请5.1.1 申请人在船舶及船用产品申请图纸资料审查时，应向执行检验单位递交船舶/船用产品图纸审查申请书（Form：QR7.5-03-1）及有关图纸、资料。5.1.2 执行检验单位审图部门（人员）负责对申请书及图纸、资料进行清点、登记，并签字确认。5.2 评审5.2.1 收到船舶/船用产品图纸审查申请书和图纸资料后，执行检验单位审图部门负责人或指定人员应及时组织审图人员对申请书的内容和送审图纸、资料进行评审。确认：所送审的图纸资料类型、等级是否属于本单位（部门）审图权限范围；是否符合国家现行的技术政策和行业规定；图纸的形式、内容、数量、规格和外观质量是否符合法规、规范的要求和本局的一贯规定。5.2.2 评审完成后，执行检验单位应出具加盖本执行检验单位审图专用印章的送审图纸预审、确审记录(Form：QR7.5-03-02)；并标明评审结论：“同意受理”或“不预受理”；同意受理但需要完善或补充图纸、资料的说明或明细；不预受理的理由。该记录一式两份，一份应保存在审图案卷中，另一份交申请人。5.2.3 申请一经受理，由执行检验单位审图部门应进行登记和标识。5.3 登记、标识及任务分派5.3.1 登记、标识执行检验单位审图部门内勤或指定人员负责对申请书和图纸资料进行登记、标识，授予审图工作控制号和登记编号。5.3.2 任务指派执行检验单位审图部门负责人应根据本部门审图人员的资质、专业及具体工作等情况，确定审图人员，指定协调人分派审图任务，并由内勤人员负责分发图纸资料。6 审图 6.1 初审6.1.1 审图人员应严格按照有关法规、规范、规定、国家标准及技术政策的要求对送审的图纸资料进行全面技术审查，提出审图意见，起草审图交换意见备忘录（Form：）；并就疑问项目与申请人进行书面或当面交流。应要求其符合：法规、规范、规定、国家标准及技术政策要求的最低安全标准、环保标准和技术标准；并尽可能要求其符合：设计的合理性、施工的可行性、技术的先进性且能够基本达到设计的预期目的。6.1.2 各专业审图人员应仔细复核审图交换意见备忘录（Form：）、备忘录回复函和申请人修改完善重新报送的图纸资料。经复核符合要求后，审图人员按照图纸资料审查内部审核流程的要求，负责填写图纸审查内容（Form：重庆市船舶检验管理系统V1.0图纸审查），起草审图意见书（Form：）、计算总吨位（船体专业审图人员）、填写审图收费项目单（Form：），并提交复审（会审）。6.1.3 如审图人员发现图纸存在大量显而易见的设计缺陷或基本常识性、逻辑性缺陷时，审图人员可提出暂停审查，经部门负责人重新组织评审，确认上述问题属实，且申请人确不具备整改这些缺陷的能力后，可立即做出本次图纸审查申请不予批准的决定，并书面告知申请人。6.1.4 审图交换意见备忘录（Form：3）及其回复函应予编号，并保存在审图档案中，审图交换意见备忘录（Form：）在发出前应加盖执行检验单位业务印章。6.2 复审（会审）及批准6.2.1 执行检验单位审图部门负责人或其指定人员应组织复审审图人员对已完成初审的图纸资料进行复审（会审）。确认：初审是否完成；审图交换意见备忘录中需要答复或重新送审的项目是否已解决，有无重大遗留缺陷；并形成最终审图意见书（Form：）。6.2.2 复审（会审）未通过的需进一步审查完善，重新复审（会审）；复审（会审）通过后，复审（会审）人员签字确认。6.3 审核执行检验单位审图部门负责人审核：评审、初审、复审（会审）工作已按本程序完成后，按图纸资料审查内部审核流程的要求，在审图意见书、审图收费项目表（Form：）上签字确认；并将审图意见书报执行检验单位分管负责人审核批准。6.4 批准执行检验单位分管负责人按图纸资料审查内部审核流程的程序，审核审图意见书及相关资料，无意见后，在审图意见书上签字批准。6.5 盖章6.5.1 图纸经批准后，执行检验单位审图部门负责人应指定专人按照中华人民共和国海事局国内航行船舶图纸审核管理规定及相关法规、规范的要求在图纸资料、审图意见书上加盖业务印章。6.5.2 已审查批准的图纸资料的标识方法是：在批准的图纸资料上加盖批准章，备查的图纸资料上加盖备查章；在审图意见书上加盖业务印章，并在批准的图纸资料上标明审图意见登记编号和批准日期。6.5.3 对不能确定船舶建造地点的图纸资料一次盖章2套（含审图意见书），一套供执行检验单位审图部门存档，一套由申请人保存。对能确定船舶建造地点的图纸资料一次盖章3套（含审图意见书）：一套供执行检验单位审图部门归档，一套由申请人保存，一套执行建造检验的执行检验单位使用。7 审图信息的反馈7.1 执行检验单位审图部门应及时处理申请人或执行建造检验的执行单位对已审批图纸资料的反馈意见。7.2 申请人或执行建造检验的执行检验单位对已审批图纸、资料的反馈意见，如涉及对审图意见的修改，则应视为审图交换意见备忘录的回复涵；如涉及对船舶稳性、结构、消防、救生等修改，执行检验单位审图部门应就修改部分进行评审，确认是否需要重新报审。8 免除、等效和认可8.1 对于免除，执行检验单位或申请人应提交能满足船舶适合于预定航区、航线安全要求的技术证明和论证材料，报市局签署意见后，上报主管机关申请免除。8.2 对于等效，执行检验单位或申请人应提交业已通过试验或其他方法验证等效措施至少与法规、规范所要求者具有同等效能的证明，报市局签署意见后，上报主管机关申请等效处理。8.3 对于认可，除法规、规范另有规定外，执行检验单位与申请人达成一致意见后，报市局申请批准。9 归档9.1 图纸资料经加盖完印章后，审图人员应及时将9.2 条中的有关图纸资料整理后，交档案人员（内勤）登记，填写船舶/船用产品图纸审查/归档登记表（From：），并签字确认。档案管理人员（内勤）应按船舶技术档案归档管理办法进行立卷归档，图纸资料实行集中统一管理。9.2 应归档图纸资料如下： （1）船舶图纸审查申请书/船用产品图纸审查申请书；（2）送审图纸预审、确审记录； （3）审图交换意见备忘录及回复函；（4）图纸资料审查内部审核流程表（按重庆市船舶检验管理系统V1.0图纸审查流程删除本表）（5）审图意见书；（6）已盖章的图纸资料；（7）所有与审图有关的往来信函；（8）船舶总吨位计算书；（9）其它按照要求需要纳入档案管理的。10 审图具体操作可执行“审图作业基础流程”（见作业