CQI-11(2012)中文翻译稿.doc

CQI-11Special Process: Plating System Assessment 特殊过程：电镀系统评估（第二版）2012年2月发布关于AIAGAIAG被公认为全球性的汽车工业协会，集合汽车OEM和供应商的力量，共同提出并解决影响全球汽车供应链的问题。AIAG的目标和愿景是：通过整个供应链的协同与合作，降低成本，简化流程，改善产品质量，改善员工健康、安全状况、改善环境并缩短产品上市的速度。CQI-11第2版的变化特殊过程：电镀系统评估，第2版包含新的要求，变更后的要求以及有关供应商组织需要考虑做自我评估的说明。下面是第2版重要变化的摘要。1. 增加四个新的过程表： 表F电解抛光和闪镀铬 表G镀硬铬 表H化学镀镍 表I除氢脆烘烤过程2. 第6部分：己增加“硬铬设备”。3. 以下部分包含最重要的更新或变动： 封面页：增加以下总结项目： “不符合最低要求的过程表项目数量：” 第1部分：特殊过程：电镀过程评估（工厂概要）问题1.9 是否保持记录并可查取？所有过程控制和测试记录必须保持从产生记录的年度起，再加一个日历年。 第3部分锌/锌合金电镀设备问题3.8 是否有烘干系统？电镀厂必须有确定的烘干过程以充分烘干零件，过程包括对温度和时间的控制和验证。 第4部分装饰电镀设备问题4.7 所有热电偶/温度计都检查/更换了吗？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施，包括热电偶/温度计。 第7部分作业审查：增加的新要求包括：7.8.8要求：硬度7.8.9要求：平滑度，Rz/Ra7.8.10要求：抛光/磨光7.8.11要求：应力7.8.12要求：延展性7.8.13要求：微孔数量/活性部位7.8.14用箔片测硫含量7.8.15 拉伸试验 过程表：多数过程表中包含星号（*），用以指示经证明的偏离要求的变差是允许的。 过程表A；B；C；D；E：有几处变动，包括但不限于“监控频次”栏。 过程表J设备：已更新至：“设备型号”；“验证频次”和“校准/认证频次”栏。目 录简介11 范围 2 1.1综述21.2应用22 电镀系统评估程序53 特殊过程：电镀评估5封面表格填写说明6第1-6章节填写说明8作业审核表填写说明22附录A-过程表34术语74简 介综述CQI-11特殊工艺：电镀系统评估（PSA)第2版的筹备工作由AIAG电镀工作小组完成，这些电镀要求是对顾客和产品标准的补充。PSA能用于评定企业是否能达到本评估手册中所包含要求的能力，以及是否能达到顾客、法规及组织自身要求的能力。同时，PSA也适用于组织和它的供应商之间。在PSA中，“必须”（shall)表示这是一项自我评估的要求。在评估中不能达到这一要求即为“不满意”或“需立即纠正”。“应当”(should)仅表示某项建议。凡使用“诸如”一词(such as)的地方，则表示任何给出的建议仅供参考。过程方法PSA支持ISO/TS 16949技术规范中所描述的汽车行业中的过程方法。电镀系统评估目标开发电镀管理体系，以促进整个供应链的持续改进、加强缺陷预防、减少变差和浪费。PSA结合国际认可的质量管理体系以及相适用的顾客特殊要求，对电镀管理体系的基本要求进行了定义。PSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个通用的电镀管理体系的共同方法。审核过程除非顾客有特殊要求，否则组织必须每年进行一次审核，以确保企业能持续符合PSA。每一次审核都应包含一个针对组织体系的审核。后续的作业审核（本手册7.0节）应从不同的要求符合PSA的汽车零部件制造商中抽零件。评估应该按照IS0/TS 16949确定的过程方法实施。审核员资格执行电镀系统评估的审核员必须具备下列特定的经验：1.必须是有经验的质量管理体系（QMS)内部审核员（例如：ISO/TS 16949，ISO 9001)。2.审核员必须具备电镀知识。资历应包括至少5年的电镀和表面处理的工作经验，或者其所接受的正规化工/化学教育与电镀工作经验年限之和不少于5年。3.审核员必须了解并熟悉汽车质量核心工具的知识和应用,这些工具包括：统计过程控制、测量系统分析、生产件批准程序、潜在失效模式及后果分析和先期产品质量策划。注：如果有多个审核员被要求符合上述资格，那么审核组长应满足第一条要求。其他要求组织应该保持记录作为其符合PSA的证据。同时，针对任何不满意项都应具有相适合的行动计划。这些记录应准备妥当，以供任何要求供应商需符合PSA要求的顾客随时进行审核。1 范围11 综述该文件为实施电镀的组织或其供应商规定了过程的要求，他们需要：l 证明其有能力稳定提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品。l 通过体系的有效运用，包括对体系的持续改进的过程，旨在增强顾客的满意。PSA适用于汽车供应链中顾客指定的生产件和服务件的制造现场。12 应用PSA的所有要求都是通用的，并旨适用于实施本文件涉及的电镀操作的所有组织，不论其类型、大小和产品。下面是10个针对不同电镀工艺而建立的过程表。在评估过程中请参照相应的表格：过程表A锌-锌合金电镀l 金属件清洗l 酸洗l 酸性镀液l 碱性镀液l 预先烘烤酸处理l 酸活化l 钝化l 辅助处理l 干燥过程表B机械镀l 金属件清洗l 机械镀l 干燥l 钝化l 辅助处理过程表C装饰电镀或电解抛光金属表面调节l 抛光和打磨l 金属件清洗l 预处理l 酸处理过程表D装饰电镀塑料表面调节l 清洗与预粗化l 粗化l 中和剂l 活化剂l 催化剂l 化学镀l 电解电镀过程表E金属和塑料的装饰电镀l 酸性镀铜l 镀半光亮镍l 镀高活性镍l 镀光亮镍l 镀微孔镍l 镀铬过程表F不锈钢的电解抛光和/或镀亮铬l 电解抛光l 铬过程表G镀硬铬l 金属清洁l 机械准备l 活化l 镀铬过程表H化学镀镍l 钢u 碱性清洁u 碱性电解除油u 酸活化l 铝u 浸泡清洁u 腐蚀u 脱氧剂/Desmutteru 锌酸盐（以及二次浸锌）u 锌酸盐去除u 化学闪镀镍l 化学镀镍l 特殊化学镀镍合金和复合材料过程表I氢脆去除烘烤过程流程表J过程控制和测试设备 l 实验室设备l 测试设备l 过程设备这些过程表规定了过程参数的公差以及过程控制参数和零件的检查频次。PSA表格中的要求和指南会告诉审核员在什么时候去参考这些过程表。2 电镀系统评估程序1从AIAG得到当前版本的CQI-11特殊过程：电镀系统评估，第二版。2识别所有CQI-11特殊过程：电镀系统评估（第二版）中所适用的所有电镀过程（参见CQI-11,1.2),将这些过程记录在PSA封面表中。3完成PSA,包含第一、第二部分及所有适用的过程表，并确定其符合程度。每一次审核至少应完成一次作业审核（第7部分）。4处理每一条“不满意”项并决定其纠正措施，包括分析其根本原因并实施相应的纠正措施。纠正措施必须在90天内完成。必须保持纠正措施及其验证的记录。5“需要立即纠正”项要求立即遏制可能有问题的产品。处理每个“需要立即纠正”项目，并确定正确的纠正措施，包括分析其根本原因并实施相应的纠正措施。纠正措施必须在90天内被执行。记录纠正措施（包括验证），并保留记录。6必须报告“在过程表的评价/观察栏中识别的不符合要求的项目数量”。7除非客户另有要求，审核必须每年进行一次。3 特殊过程：电镀评估封面表格填写说明6封面表格7第1-6章节填写说明8电镀系统评估9作业审核表填写说明 22作业审核23封面表格填写说明1、工厂名称：被评估工厂的名称。每个工厂都须有-张表格。工厂会由几幢大楼或在同一个通用区域内的几个不同地点组成。如果存在各自独立的管理团队（质量经理和冶金专家）或不同的管理体系，则这些地点应被看作不同的工厂。2、地址：被评估工厂的街道地址，可能会另外被要求提供邮编号码。3、电话号码：工厂的电话号码。如果厂点没有一个共同的电话号码，可以使用营运经理或质量经理的电话号码。4、传真号码：工厂的传真号码。5、工厂内电镀员工的数量：在工厂内涉及电镀有关的员工的数量，包含月薪制和小时制的所有雇员。6、自有电镀工厂（Y/N)：如果该工厂为自己公司电镀零部件,则填写“Y”，反之填写“N”。7、商业电镀工厂（Y/N)：如果该工厂除自己公司外还为其他公司电镀零部件，则填写“Y”，反之填写“N”。8、评估日期：填写评估口期。日期由字母和数字构成，以避免和其他数据格式混淆。例如：May3-4,2011。9、前次评估日期：列出上一次CQI-11特殊过程：电镀系统审核的日期。10、该工厂的电镀类型：用标记标出工厂内所有实施的电镀类型。该信息将决定评估时所要使用的过程表。没有列在封面表上的电镀过程不在此电镀系统审核之内。11、现有质量认证：电镀工厂应列出其现有的质量认证，例如ISO/TS 16949，ISO 9001。可以是第三方认证或客户质量认证。如果是客户的质量认证，还应给出最近一次审核的年份。12、重新评估日期：如果初次评估中有“不满意”项，电镀工厂应对每一项进行处理并纠正，包括根本原因分析和相应纠正行为的实施。此处要列出重新评估的日期。原评估表上第一到第七章节的问题，也应该针对实施的纠正措施做出更新。另外，“不满意项”的数量也应相应对地做出修改。13、联系人员：列出电镀企业内参与评估的主要成员的姓名、职位、电话号码和邮箱地址。14、审核员：列出审核员的姓名、所属公司、电话号码和邮箱地址。15、“不满意项”的数目：填写在评估过程中发现的“不满意项”的数目。16、“需立即纠正”的数目：填写在评估过程中发现的“需立即纠正”的数目。17、作业审核中“不通过项”的数目：填写在作业审核中发现的“不通过项”的数目。18、在过程表的评价/观察栏确定的不符合要求的项目数量：输入在已完成的过程表中观察到的不符合项数量。特殊过程：电镀系统评估，第二版 工厂名称：地址：电话：工厂电镀流程类型:传真：过程表A:锌工厂电镀人员总数：锌合金电镀自有电镀企业（是/否）:过程表 B:商业电镀企业（是/否）机械电镀评估日期:过程表 C:以往评估日期：金属的装饰电镀表面调节或电解抛光过程表 D塑料装饰电镀表面调节再次评估日期（如果需要）:过程表 E:金属和塑料装饰电镀过程表 F:不锈钢的电解抛光和/或闪镀铬过程表 G:镀硬铬过程表 H:化学镀镍过程表 I:氢脆释放烘烤过程过程表 J :过程控制和测试设备现有质量认证:人员联系方式:名字:职位:电话:Email:审核员/评估员名字：所属公司：电话：Email:“不满意”项目数：“需要立即改进”项目数：作业审核中“不符合”项目数：过程表评价/观察栏中识别的不符合”项数:封面第1-6章节填写说明第一章节至第六章节包含了问题以及其对应的要求和指南，他们是：章节1：管理职责和质量策划章节2：工厂与物料处理责任 章节3：锌/锌合金电镀设备 章节4：装饰电镀设备 章节5：化学镀镍设备 章节6：镀硬铬设备审核员应根据第一至第六章节中的“要求和指南”，结合电镀厂家针对要求提供的客观证据进行评估，并注意：注1：在“要求和指南”中，“必须”（shall)表示要求，凡使用“诸如”（such as)词的地方，则表示任何给出的建议仅供参考。注2：当“要求和指南”栏提示审核员某问题涉及到过程表时，审核员应根据过程表内的特定部分来对电镀工厂进行评估。注3：如问题不适用于电镀工厂，则在审核栏内填写“不适用”(N/A)。如果观察到的证据与问题相符，就将其填写在“客观证据”栏内，并且在“满意”栏内标记。反之，则标注在“不满意”栏内。注4：当对某问题进行评估时，发现有不合格的产品，审核员应该在“需立即纠正”（N/A)栏内做标记。同时，要求立即对可疑产品进行遏制。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与指南客观证据不适用满意不满意需立即纠正第一章节：管理职责和质量策划1.1现场是否有专门的，具有相关资格的电镀人员？为了确保能够随时得到专业指导，必须有专门的，具有相关资格的电镀人员在场。此人必须是全职员工，其职务必须在企业组织结构中有所反映。职责描述中必须包括确认该职位所需资历，包括化学和电镀知识。职业资格应该包括具有电镀和表面处理五年以上工作经验，或化学/化工工程专业教育与电镀工作相加，五年以上工作经验。1.2电镀厂是否进行先期质量策划？厂商应有文件化的APQP程序，应对每个零件进行可行性研究和内部批准。组织可以将类似的零件定义为零件族来完成上述的研究与批准活动。在零件批准过程得到顾客批准后，除非顾客批准，否则不准许有过程更改，当对过程更改的说明有要求时，电镀厂应联系顾客并保持过程更改说明的记录。1.3FMEA是否是最新状态，并反映了目前的工艺过程？厂商应具有文件化的FMEA管理程序并确保FMEA及时更新以反映当前零件的质量状态。应为每个零件或零件族编写FMEA，或者FMEA可以是针对某种特定的过程，为每个过程编写FMEA。在任何情况下，FMEA应包括从来料接收到零件发运的所有工序，以及厂商所定义的所有电镀关键过程参数。FMEA应由跨功能小组来开发，由组织或顾客确定的所有特性应在FMEA中得到识别、定义并处理。1.4控制计划是否是最新状态，并反映了目前的工艺过程？厂商应具有文件化的控制计划管理程序并确保控制计划及时更新以反映当前的控制。应为每个零件或零件族编写控制计划，或者控制计划可以针对某种特定的过程，为每个过程来编写控制计划。在任何情况下，控制计划应包括从来料接受到零件发运的所有工序、所使用的设备以及厂商所定义的所有电镀关键过程参数。控制计划应由包括生产操作者在内的跨功能小组来开发，并使之与相关联的文件，如作业指导书、工艺流程卡(shoptravelers)、FMEA保持一致性。所有由厂商或顾客确定的重要、关键特性在控制计划中应进行识别、定义并加以解决。用以评估过程和产品特性时的样本数量和抽样频次应与过程表中的最低要求保持一致。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第一章节：管理职责和质量策划1.5所有与电镀相关的或被引用的规范是否为最新的和可用的？例如：SAE、AIAG、ASTM、通用，福特和克莱斯勒为确保所有的客户要求都能被理解并满足，厂商应备有所有电镀相关的以及客户引用的规范，并应有办法保证这些规范是最新的。这些标准和规范包括但不限于由SAE、AIAG、ASTM、通用，福特和克莱斯勒等发布的相关文件。厂商应确保有一个对所有来自客户及行业的工程标准和规范进行及时评审、分发和实施的过程。这一过程应尽可能快地执行并不应超过两周。厂商应将规范的评审和实施的过程文件化，并且应说明如何得到顾客和行业的文件并如何在组织内被维护、如何建立最新状态、如何将相关的信息在两周内传递到生产现场。厂商还应确定谁负责完成这些工作。1.6对所有当前实际的过程，是否有书面的过程规范？对所有当前使用的过程，应有书面的过程规范，并包含所有的过程步骤和相关操作参数，例如过程温度，时间周期、装载率、整流器设置等。这些过程参数不仅应淸晰地定义，还应由厂商确定其操作范围以便进行控制。所有当前使用的过程都应有过程规范。这些过程规范可以采用作业指导书、作业卡、电脑程序或其它类似的文档。1.7在生产初始阶段和过程变更之后，是否进行了有效的过程能力研究？为证明每一个过程能够生产出可接受的产品，供应商应对每一个过程进行能力研究以进行过程初始验证，并在任何过程设备重新布置和大修(应定义何谓大修)之后也应进行。初始能力研究应针对定义的工作范围内的每一条电镀生产线的电镀过程并符合顾客要求。能力研究技术应适合电镀的产品特性，例如镀层厚度、耐腐蚀性等。任何顾客对能力研究的特殊要求均应满足，当顾客没有要求时，厂商应建立一个衡量过程能力的接受范围。一旦能力指数不能满足顾客要求或内部规定的接受范围时，应有整改计划进行后续跟踪落实。1.8电镀厂商是否随时间收集和分析数据，并针对这些数据做出反应？随时间对电镀产品和过程数据分析能提供缺陷预防的重要信息。厂商应建立一个对产品和过程随时间的数据进行收集、分析和反应的系统。分析方法应包括对重要产品和过程参数的现行趋势和历史数据的分析，厂商应确定哪些参数需要列入这种分析。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第一章节：管理职责和质量策划1.9是否保持记录并可查取？所有过程控制和测试记录必须至少保持到记录产生的当年并再加一年。1.10管理部门是否对需要每24小时进行氢脆缓解的零部件的烤炉使用记录进行检查？管理部门必须不时地检查烤炉监测系统/记录，而不要超过24小时或在零部件发运之前。对于不符合工序要求的部件，电镀厂必须有相应的反应计划，至少包括隔离材料，并通知客户。1.11内部评估是否根据AIAG的PSA每年进行一次企业必须根据AIAG的PSA每年进行一次内部评估。对发现的问题应及时进行处理。1.12是否存在一个系统以批准授权返工，并且它是否被文件化？质量管理体系应有一个文件化的针对返工的过程，包括对指定人的授权。该程序应描述对哪些产品特性允许返工而哪些不允许。任何一个返工活动，需要由有资格的技术人员发布一个新工艺控制单来说明所需要的电镀工艺调整。应清楚地记录任何返工的材料是何时、怎样进行返工的。返工品的放行应由质量经理或指派的授权人进行批准。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第一章节：管理职责和质量策划1.13对来自顾客和内部的质量投诉，质量部门是否进行评审、处理并形成文件？质量管理体系应有一个过程对来自客户及内部的投诉进行记录、评审、处理。应采用标准化的解决问题方法。1.14对电镀审核范围内的每种过程，是否有适用的持续改进计划？厂商应对定义一个过程以对PSA范围内的每种过程进行持续改进，这一过程应促成质量和生产效率的持续改进，确定的行动应体现优先顺序并包括时间计划（估计的完成时间），组织应显示持续改进项目有效性的证据。1.15质量经理或指定的责任人是否批准对隔离材料进行处置？质量经理或指定人员应负责授权和文件规定适当的人员对隔离材料进行处置。1.16是否有操作者可获得的定义电镀过程的程序或作业指导书？组织应有操作者可获得的覆盖整个电镀过程的程序或作业指导书。这些程序或指导书应包括处理可能的紧急状况（如动力中断）、设备开动、设备停机、产品隔离（见2.8）、产品检验、总的操作程序等情况的方法。这些程序或作业指导书应对车间人员可方便的获取。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第一章节：管理职责和质量策划1.17管理者是否为电镀员工提供培训？厂商应为电镀员工提供所有电镀操作的培训。所有电镀员工，包括后备的和临时的，都应接受培训。应当保留书面的证据以表明员工得到了培训和进行了培训有效性的评估。管理层应当定义每个职位的资格要求，并也应考虑对现在和将来的培训。1.18是否建立职责矩阵以确保所有关键的管理和监控职能都由有资格的人员实施？厂商应维护职责矩阵识别所有关键的管理和监督职能，以及实施这些职能的有资格的人员。对关键的职能（由厂商定义），应指明主要的和次要的（后备的）人员。管理层能在任何时候方便的获取该矩阵。1.19是否有预防性维护计划？是否用这些维护保养数据数据形成预见性维护计划？对关键设备（由电镀厂商定义）应建立一个预防性维护计划，该程序必须是一个从请求到实施到有效性评估的闭环过程，操作者有机会报告问题，并且问题应以闭环方式被处理。公司的数据如停机时间、质量拒收，一次通过率，重复维修工单、操作者问题报告应被用来改善预防性维护计划。应当对维护数据进行收集和分析，将其作为预见性维护计划的一部分。1.20是否建立了一份关键备件清单，这些备件是否可获得以使生产中断最小化？应建立并维护一份关键零部件备件清单，确保这些备件在需要时可用，从而将生产中断的可能性降到最低程度。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第二章节：工厂和物料处理责任2.1是否确保输入接收系统的数据与顾客发运文件上的信息相一致？应有文件化的过程和符合的证据如：工艺流转卡、工作订单等。工厂应具有详细的过程来处理接收的差异。2.2在电镀全过程中产品是否清楚地标识、堆放？对产品和容器在电镀过程的标识可以避免不正确的处理或批次混淆。在工厂内部划分适当的场所和定置管理也可以保证在所有的工序未完成之前，订单产品是不会发运的。顾客产品在电镀全过程中必须清楚地标识并在整个电镀过程中分阶段存储。未经电镀、正在电镀和已经电镀的产品应适当地分开和标识。所有的材料均应堆放在一个专门的、有清晰定义的区域内。2.3在电镀全过程中是否维护了批次可追溯性和完整性？出货的批次应能追溯到来料的批次。准确地识别批次信息以及与批次相关的信息链接能提高分析根本原因和持续改进的能力。2.4程序是否可充分地预防不合格产品流入到生产系统？ 必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其它产品。程序应足以防止不合格产品流入到生产系统。程序应规定适当的处置、产品标识以及跟踪原材料进出指定区域。应清楚地指定不合格品存放区，以保持这类材料的隔离。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第二章节：工厂和物料处理责任2.5在整个电镀过程中是否有一个系统用于识别和检查死角区，以减少零件混淆的风险（包括外来的、未完成的、和不正确电镀的零件）？必须有死角区的清单和工作指导书以说明检查频率。2.6容器是否避免了不适当材料的影响？装有顾客产品的容器内应无不适当材料的影响。在容器空出后或再使用前应检查容器以确保所有零件和不适当材料被清除。不适当材料的来源应被识别和处理，以确保无不合格零件或不适当零件污染已完工产品。2.7零件装载是否得到规定并文件化加以控制？零件装载参数是否得到规定并文件化并加以控制。例如，每个挂具上的零件和装载数量。2.8操作者是否得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断）时如何进行材料处理、遏制措施和隔离产品的培训？ 非计划或紧急情况停工在很大程度上来引起不恰当过程的风险。操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断）时如何进行材料处理、遏制措施和隔离产品的培训并应有培训记录。设备操作者应该理解并且能够得到特别针对设备出现紧急情况或失效时的作业指导书。这类指导书应规定与过程所有要素有关的遏制措施/反应计划，应覆盖整个电镀过程如：应有证据显示对受影响产品的处置和可追溯性。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第二章节：工厂和物料处理责任2.9在电镀搬运、储存和包装过程中是否能充分保护产品的质量？厂商应针对防止零件损坏和其它质量风险，对电镀的装货/卸货系统、在线搬运和发运过程进行评审。2.10工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件是否有益于质量控制和改进？工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件应有益于质量控制和改进。应评审这些条件对质量的影响。应清楚地规定和执行内部管理制度和政策。应对设施中有害于质量的条件进行评审如：零件散落在地面上、槽液溢出、工厂总体照明及烟雾等。2.11是否按过程表规定的频次要求进行过程控制参数的监控？应按过程表规定的频次要求进行过程控制参数的监控。带有警报和警报日志的计算机监控设备满足这一要求。需指定车间专人通过如启动纸带记录和数据日志来验证这些过程参数。2.12失控/不符合规范的参数是否得到评审并作出相应反应？ 失控及过程参数超差是否有文件化的反应计划？是否有遵守了反应计划的文档证据？特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第二章节：工厂和物料处理责任2.13是否按过程表指定的频次进行在制品和最终的检验/试验？应按过程表规定频次要求进行在制品和最终的检验/试验，详见过程表。2.14产品测试设备是否得到验证？测试设备应按照适用的顾客特殊标准或由ASTM，ISO，NIST，SAE等一致认可的标准进行验证/校准。验证/校准的结果必须经内部评审、批准并记录存档。校验频次参见过程表。2.15水洗是否得到控制并详细列在过程控制计划中以反映全部过程参数？识别操作参数包括：-过程步骤之间的水洗槽的数量-槽的类型（单向水洗、逆流、固定、喷淋）-水流速度-水质要求（城市自来水、去离子水、反渗透水）-过滤（如果适用）-控制方法特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第三章节：锌/锌合金电镀设备3.1过程控制设备是否得到校准或验证、是否过期或还在使用期内？应该有计算机化的追踪系统或其它通知系统来追踪设备的校准日期。检验设备应该根据顾客标准或者ASTM、SAE、ISO、NIST等一致认可的标准来验证/校准。验证/校准结果应由内部评审，批准并记录存档。参见设备要求过程表J3.2滚筒、挂具、篮子是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维护保养系统，并被实施。3.3整流器是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维护保养系统，并被实施。3.4导电极杆和电源线是否得到维护？ 电镀厂应该有文件化预防性的维护保养系统，并被实施。3.5过滤机是否得到维护保养？电镀厂应该有文件化预防性的维护保养系统，并被实施。3.6是否每年对除氢脆加热炉进行一次炉温均匀性测试？均匀性测试必须分别对测试炉的空载和满载状态测试。部件被送入炉内的一小时之内，炉温必须达到顾客规定的温度公差。3.7是否每季度检查/更换除氢脆加热炉的热电偶？电镀厂应该有文件化预防性的维护保养系统，并被实施。3.8是否有烘干系统？ 电镀厂必须有确定的烘干过程以充分烘干零件，过程包括对温度和时间的控制和验证。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第四章节：装饰（铜、镍、铬）电镀设备4.1过程控制设备是否得到校准或验证、是否过期或还在使用期内？应该有计算机化的追踪系统或其它通知系统来追踪设备的校准日期。检验设备应该根据顾客标准或者ASTM、SAE、ISO、NIST等一致认可的标准来验证/校准验证/校准结果应由内部评审，批准并记录存档。设备认证时间表参见过程表J。4.2挂具是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。4.3整流器是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。4.4导电极杆和电源线是否得到维护？ 电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。4.5过滤器是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。4.6其它所有适用设备是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。4.7所有热电偶/温度计都检查/更换了吗？电镀厂必须有正规和有效的定期维护系统，包括热电偶与温度计的维护。4.8过程及设备的警报器的检查是否经过验证？检查应该被记录存档。如果可以的话，对每个警报器进行独立评审。电镀厂商应该有关于过程的警报器清单。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第五章节：EN电镀设备5.1过程控制设备是否得到校准或验证、是否过期或还在使用期内？应该有计算机化的追踪系统或其它通知系统来追踪设备的校准日期。检验设备应该根据顾客标准或者ASTM、SAE、ISO、NIST等一致认可的标准来验证/校准。验证/校准结果应由内部评审，批准并记录存档。设备认证时间表参见过程表J。5.2滚筒、挂具和篮筐是否进行维护保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。5.3整流器是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。5.4导电极杆和电源线是否得到维护保养？ 电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。5.5是否对其他适用设备进行维护？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。5.6是否检查/更换所有热电偶/温度计？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。5.7过滤器是否受到维修保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。5.8电镀槽的设计和配置是否满足最低要求？电镀厂应证明电镀槽由适用的材料制造，充足的搅拌确保适当的药液流动和过滤符合技术数据表。药液循环泵应能够至少每小时周转药液10次。5.9对于烘箱，热电偶是否每季度校准或更换？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。特殊过程：电镀系统评估（工厂概要）评估问题编号问题要求与标准客观证据不适用满意不满意需立即纠正第六章节：镀硬铬电镀设备6.1过程控制设备是否得到校准或验证、是否过期或还在使用期内？应该有计算机化的追踪系统或其它通知系统来追踪设备的校准日期。检验设备应该根据顾客标准或者ASTM、SAE、ISO、NIST等一致认可的标准来验证/校准。验证/校准结果应由内部评审，批准并记录存档。设备认证时间表参见过程表J。6.2挂具是否得到维护保养？电镀厂应该有文件化预防性的维修保养系统，并被实施。6.3整流器是否得到维护保养？电镀厂应该有文件化预防性维护系统并执行。包括波纹检查。6.4导电极杆和电源线是否得到维护？ 电镀厂必须有正规和有效的定期维护系统。6.5对于去氢烘箱，是否每年都进行温度均匀性测试？温度均匀性测量必须测试空载和满载两种情况。零件必须在进入烘箱后1小时内达到顾客指定的去氢温度并满足温差要求。6.6对于烘箱，热电偶是否每季度校准或更换？电镀厂应有文件化的预防性维护系统并实施。6.7如果使用，是否对过滤器进行维护？电镀厂应有文件化的预防性维护系统并实施。6.8是否对其他适用设备进行维护？电镀厂应有文件化的预防性维护系统并实施。6.9是否检查/替换所有热电偶/温度计？电镀厂应有文件化的预防性维护系统并实施。6.10是否对流程和设备的报警系统检査进行测试？所有检查必须进行记录。如适用，如果可以的话，每个警报装置必须单独进行功能检查。电镀厂必须有相关流程的警报器列表。6.11必要时，阳极是否会被更换？要有预防维护系统对阳极进行清洗、更换或维修。6.12是否对所有电线连接进行维护？在预防性维护系统中应有因铬酸溶液化学腐蚀而对电线进行维护。作业审核填写说明组织在每次的审核（PSA)期间至少完成一个电镀零件的作业审核。这应该优先针对要求符合本文件的某个客户的指定的一种零件。如果时间允许可以多做零件的作业审核。最好的是针对安全或关键件进行审核。紧固件可能不容易确定，由于不能识別最终顾客（如OEM或一级供应商等）。一般推荐在电镀系统审核结束时做作业审核。作业审核不是PSA唯一的或主要的重点。管理责任和质量策划、现场和材料处理责任及设备等的其它三个部分同样重要。一个零件、一个电镀过程的作业审核不足以作为基础来完成整体的PSA的其他部分。作业审核是针对一个特定的零件及其相关的文件和过程符合性的审核或评审，包括从零件接收到电镀、检验、包装的全过程的电镀设备和加工过程记录。作业审核的零件应从工厂发运区域或电镀最后一道工序中取。如果不能获取或识别汽车制造厂的零件，那么应以用其他要求符合该文件的顾客的零件来完成审核。在作业审核中有明确要求的具体电镀过程参数必须加入作业审核表（见作业审核表7.7项）。可以通过核对客户具体规范要求，控制计划，FEMA和车间工作单来进行。每个加工步骤必须评审相关生产记录/符合情况/检验情况。这些步骤可与电镀系统评估中的电镀过程步骤的实际情况作对比。第七部分：作业审核成品检查作业名称客户：车间订单号：零件号：零件名称：材质：电镀要求：问题编号#作业审核问题相关PSA问题#客户或内部要求工作（车间）指令或参考文件要求实际情况（客观证据）通过/未通过/不适用7.1有相关资格的人员是否进行合同评审，先期质量策划，FMEA，控制计划等？1.21.31.41.17不适用7.2电镀厂是否拥有有关客户对零部件的具体要求？1.5不适用7.3是否根据客户要求编制车间导视图？1.62.17.4电镀过程中是否保持物料识别（零部件编号，批号，合同号等）？2.22.32.47.5是否有文件化的进料检查证明？2.17.6是否明确装载/上挂要求？1.62.72.9问题编号#作业审核问题相关PSA