柜台交易市场(OTC)业务培训(最终版).ppt

柜台交易市场部 柜台交易市场 OTC 介绍 目录 2 一 柜台交易市场简介二 公司发行产品和未来平台建设规划三 OTC开户流程四 OTC产品购买流程五 OTC转让功能及使用六 Q A 证券公司柜台交易市场介绍 3 OTC市场与多层次资本市场 4 主板 中小板 创业板 新三板 区域性股权市场 券商OTC 场内 一般意义上的场外 真正的场外 狭义多层次市场股票为主标准化 广义多层次市场私募性质产品定制化交易 OTC市场相关制度及我公司资格获取情况 相关制度 2014年8月15日 中国证券业协会发布 证券公司柜台市场管理办法 试行 和 机构间私募产品报价与服务系统管理办法 试行 各证券公司要切实按照 证券公司柜台市场管理办法 试行 要求规范开展柜台市场业务 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 现更名为中证机构间报价系统有限责任公司 要切实按照 机构间私募产品报价与服务系统管理办法 试行 要求做好报价系统的日常运营管理工作 公司资格获取情况 2014年6月 我司向中国证券业协会提交柜台市场试点方案 2014年10月15日 中国证券业协会正式发布 关于开展柜台市场业务试点证券公司的公告 华融证券获准开展柜台市场业务试点 2015年6月26日 我司获得中证机构间报价系统试点做市商资格 2016年6月8日 我司收到中证机构间报价系统 关于同意华融证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的复函 正式获得机构间报价系统做市商资格 行业OTC市场业务开展情况 OTC市场开户情况截至2016年4月底 投资者在各证券公司OTC市场共开立账户860 27万个截至2016年6月30日 投资者在我公司OTC市场共开立账户4425个产品销售情况截至2016年4月底 本年度38家证券公司累计销售OTC产品3390只 销售金额2670 01亿元截至2016年6月底 我公司累计销售OTC产品76只 其中收益凭证7只 资管质押宝1只 兴业银行理财产品68只 产品转让情况各证券公司OTC市场本年累计转让产品数量580只各证券公司OTC市场本年累计转让金额105 97亿元 6 目录 7 一 柜台交易市场简介二 公司发行产品和未来平台建设规划三 OTC开户流程四 OTC产品购买流程五 OTC转让功能及使用六 Q A OTC平台支持的产品类型及业务模式 8 OTC平台交易特点 9 公司OTC平台产品发行情况及未来规划 OTC平台产品发行情况华融通质押宝2号收益凭证安享富柜系列未来OTC平台产品发行规划将全部场外产品 稳健成长2号等 从目前的集中交易平台转移至OTC平台发行客户通过通达信OTC模块购买 后续通过金福融商城 PC端 手机APP 购买 10 公司OTC平台可提供的服务 11 目录 12 一 柜台交易市场简介二 公司发行产品和未来平台建设规划三 OTC开户流程四 OTC产品购买流程五 OTC转让功能及使用六 Q A OTC开户流程 13 OTC网上开户流程 14 1 进入网上交易系统 打开OTC模块 点击OTC开户功能 自动弹出网页 使用资金密码登录后 进入云柜台OTC开户界面 1 进入通达信网上交易系统 打开OTC模块 点击OTC开户功能 自动弹出网页 使用资金密码登录后 进入云柜台OTC开户界面 OTC网上开户流程 15 2 点击 我要开通 阅读并签署风险揭示书 OTC网上开户流程 16 3 购买稳健2号的客户选择登记机构 C6 华融资管 购买收益凭证的客户选择登记机构 ZZ 中证报价 这里以开立C6 华融资管登记账户为例 点击下一步 OTC网上开户流程 17 4 完成风险测评 确认测评结果 如系统中已有客户风险测评信息 则直接弹出并请客户确认测评结果 OTC网上开户流程 18 5 确认客户信息 阅读并签署电子签名约定书及柜台交易客户协议 OTC网上开户流程 19 6 系统提示开户成功 客户可返回通达信网上交易系统认购 申购稳健2号 收益凭证等产品开户后第二个交易日起客户可以通过OTC转让模块买入稳健2号产品 目录 20 一 柜台交易市场简介二 公司发行产品和未来平台建设规划三 OTC开户流程四 OTC产品购买流程五 OTC转让功能及使用六 Q A OTC平台销售收益凭证 认购 21 收益凭证业务模式 OTC平台销售稳健2号 申购 22 稳健2号业务模式 收益凭证认购流程 23 签署产品电子合同 认购下单 稳健2号申购流程 24 签署产品电子合同 申购下单 资金查询 25 客户购买OTC产品使用三方存管资金 客户可使用 股票模块 查询 资金股份 菜单进行查询客户认购 申购或买入OTC产品后 系统会冻结相应数量的可用资金 认申赎查询 26 客户认购 申购 赎回OTC产品后 可在 OTC认申赎委托查询 菜单查询订单情况 可在 OTC认申赎撤单 菜单进行撤单操作 产品份额查询 产品信息查询 27 客户购买OTC产品后可在 OTC产品份额查询 菜单查询所持有的产品份额 一般购买产品后T 2日确认份额部分产品显示的产品净值是合并估值后的结果 仅供参考 客户可以在 产品信息查询 菜单浏览OTC系统中的产品信息 目录 28 一 柜台交易市场简介二 公司发行产品和未来平台建设规划三 OTC开户流程四 OTC产品购买流程五 OTC转让功能及使用六 Q A OTC平台产品转让功能介绍 29 稳健2号产品转让流程 30 稳健2号产品转让流程 31 定价卖出 产品封闭期客户急需资金 可通过定价卖出功能挂单 将所持份额转让给买方 从而实现提前变现 稳健2号产品转让流程 32 点击成交买入 客户有闲置资金 但当前没有正在发行的合适产品 客户可通过点击成交买入功能寻找合适的产品进行投资 成交查询与资金份额到账时间点 33 客户提交OTC产品交易指令后可在 OTC转让成