证券从业资格考试基础知识专项练习多选题.doc

本资料由 大家论坛会计考试专区/index.php?gid=4 收集整理，转载请注明出自 更多会计考试信息，考试真题，模拟题：/index.php?gid=4 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSfe6771c4891996e579c4b8b1948276fd.pdf17 / 17声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！证券从业资格考试基础专项练习多选题第1章1.证券的机构投资者主要有（ ）。A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金2.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证3.广义的有价证券包括（ ）。A.金融证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券4.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求的多样性5.现代股份制公司主要采取（ ）形式。A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司6.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）。A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.右价证寿分行点额剧增7.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务8.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单9.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（ ）。A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加人世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物D.加决资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段10.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（ ）。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券11.按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券12.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（ ）。A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%C.投资国债的比例不低于基金净资产的30%D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%第2章1.有价证券是（ ）的统一表现形式。A.财产价值B.财产权利C.财产证明D.财产要求2.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。A.资产收益B.对公司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者等3.无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。A.二者在股东的权利方面存在差别B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全4.下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标C.股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D.在我国获取股票股利适用的利息税率为20%5.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。A.存款准备金制度B.发行国债C.调节税率D.再贴现政策、公开市场业务6.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（ ）。A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D.涨跌停板规定7.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）。A.行使权利认购新发行的普通股票B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D.不行使权利而听任其过期失效8.境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金9.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（ ）协商解决股权分置问题。A.A股市场相关股东B.H股市场相关股东C.B股市场相关股东D.股东大会10.关于股票收益性描述正确的是（ ）。A.股票的收益只来源于股份公司B.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利C.其实现形式可以是资本利得D.收益性是股票最基本的特征11.2004年2月7日，中国证监会发布关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。A.增发新股、发行可转债、配股B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市12.关于优先股票的论述正确的是（ ）。A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种C.优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制D.对股份公司而言，发行优先股票的作用在干可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担13.下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。A.外国的自然人、法人和其他组织B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金）第3章1.关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑2.债券的票面要素包括（ ）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称3.债券与股票的比较正确的是（ ）。A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B.债券是种有期投资，股票是一种无期投资C.股票风险较大，债券风险相对较小D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司4.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.资本债券5.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（ ）。A.一般债券和专项债券B.普通债券和收益债券C.特种债券和保值债券D.基本建设债券和国家重点建设债券6.发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本D.在行使新股认驹权之后，债券形态随之消失7.可交换债券与可转换债券的不同之处有（ ）。A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用十投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目C.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股D.股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益8.中国债券市场首次引人的外资机构发行主体是（ ）。A.德意志银行B.国际金融公司C.亚洲开发银行D.美洲银行9.20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（ ）。A.政府债券C.可转换公司债券B.金融债券D.附权证债券10.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A.所借贷货币资金的数额B.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿C.借贷的时间D.回购时间11.下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（ ）。A.是商业银行为了补充附属资本而发行的B.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C.发行期限在10年以上D.发行之日起8年内不可赎回的债券12.关于我国金融债券的叙述，正确的是（ ）。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券c.1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行D.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券13.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。A.发行人是借人资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系第4章1.下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在美国称为证券投资信托基金D.以资产组合方式进行证券投资活动2.根据我国基金法）的规定，封闭式基金到期可采用（ ）处理方式。A.封闭式基金转为开放式基金B.基金份额持有人申请赎回基金C.延长基金合同期限D.按基金合同的约定进行清盘3.证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。A.反映的经济关系不同B.风险水平不同C.所筹集资金的投向不同D.收益不同4.下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ）。A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归墓金所有5.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.低毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额苏售机构D.违规承诺收益或者承担损失、淤6.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出（ ）。A.认股权证基金B.平衡型基金C.交易型开放式指数基金D.上市开放式基金7.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金2年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查8.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。A.总资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有安全高效的清算、交割系统9.对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（ ）。A.估值口有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值10.指数基金的优势是（ ）。A.可以作为避险套利的工具B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票六者提供比较稳定的投资回报11.对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略第5章1.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（ ）。A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具2.金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性3.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驭动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段4.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。A.现货交易B.互换交易C.远期交易D.期货交易5.信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ ）。A.具有较高的杠杆性B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C.信用违约互换过快的增长速度D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落6.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。A.伦敦银行间同业拆放利率（LIBOR）B.香港银行间同业拆放利率（HIBOR）C.欧洲美元定期存款单利率D.联邦基金利率7.奇异型期权包括（ ）。A.任选期权B.百慕大期权C.障碍期权D.平均期权8.按照持有人权利的性质不同，权证分为（ ）。A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证9.美国存托凭证的种类有（ ）。A.无担保的ADRB.有担保的ADRC.可流通的ADRD.不可流通的ADR10.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品11.关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。A.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征B.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件12.套期保值的基本类型有（ ）。A.多头套期保值B.空头套期保值C.跨市场套利D.跨期限套利第6章1.关于证券发行市场论述正确的是（ ）。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D.证券发行市场是交易市场的基础和前提2.证券发行市场的作用主要表现在（ ）。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化3.债券发行方式有（ ）。A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式4.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载5.证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ ）。A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网6.上海证券交易所的样本指数有（ ）。A.上证成分股指数B.上证50指数C.上证红利指数D.新上证综指7.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ）。A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本B.合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算C.主要基于海外上市的中国公司D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点8.金融时报证券交易所指数包括（ ）。A.金融时报工业股票指数B.FT-200指数C.100种股票交易指数D.综合精算股票指数9.沪深300风格指数系列包括（ ）。A.沪深300成长指数B.沪深300价值指数C.沪深300行业指数D.沪深300相对成长指数10.证券发行制度包括（ ）。A.注册制B.登记制C.审批制D.核准制11.证券交易所的特征有（ ）。A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D.通过公开竟价的方式决定交易价格12.深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。A.集中竟价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台13.关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B.证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务C.在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竟价机制D.没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易14.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。A.运行独立B.规则独立C.代码独立D.指数独立15.关于利率风险的描述，正确的是（ ）。A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利16.按照2009年3月发布的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件（ ）。A.发行人应当具备一定的盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间C.发行人应当主营业务突出D.对发行人公司治理提出从严要求第7章1.2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度2.2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（ ）。A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制B.证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险咯C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度D.改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户3.证券公司经营（ ）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪4.股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。A.质押所持有的股权B.所持股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强制执行5.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外6.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币20阅万元B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录7.公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A.股东B.董事会C.监事会D.高级管理人员8.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高9.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元10.为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。A.必备的服务设备B.完善的数据安全保护措施C.建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度D.建立完善的风险管理系统11.合规总监任职条件包括（ ）。A.从事证券工作5年以上B.取得证券公司高级管理人员任职资格C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上12.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元B.具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录第8章1.新证券法完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（ ）。A.查询有关单位和个人的银行账户B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封D.限制被调查事件当事人的证券买卖2.属于国家法律的是（ ）。A.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B.证券法C.基金法D.证券发行上市保荐制度暂行办法3.根据公司法规定，下面叙述错误的是（ ）。A.董事会会议由2/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B.公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上C.规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等D.关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资4.根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金5.下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事