内部审核检查表(质检部).doc

内部审核检查表 受审核部门：质检部/ 审核时间： 2013.5.22 序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001ISO14001OHS180015.5.14.4.14.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。产品验证；检测计量器具管理；不合格品控制；环境因素/危险源识别与控制.5.4.1/5.34.2;4.3.34.2/4.3.3 4.3.4 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、目标。检查本部门分解目标的完成情况.已了解。质量/环境职业健康安全目标已完成4.2.24.4.4 4.4.4 本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的删减情况如何？删减理由是什么？无删减.4.2.34.4.54.4.5提问文件管理人员文件的编号方法和分类方法。检查文件的编号情况。手册，程序文件、作业文件、记录明白4.2.34.4.54.4.5检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。编、审、批齐。无未经批准发布的文件4.2.34.4.54.4.5查问文件清单，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。查受控文件清单，抽三份文件均符合要求。4.2.3 4.4.5 4.4.5查文件发放回收登记表，抽查文件的发放记录，抽查文件发放是否与记录一致。是否标明了各部门的发放号，检查各部门文件保管情况是否符合要求。查文件发放回收登记表，抽查文件发放与记录一致。文件保管情况符合要求4.2.34.4.5 4.4.5 检查文件的更改情况及更改是否经过审批并保证了更改的一致性（抽查一份文件更改通知单）。暂无更改4.2.34.4.5 4.4.5 查作废文件清单，有无作废文件，是否进行了明确标识？抽查文件销毁清单，有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？暂无作废、销毁4.2.34.4.5 4.4.5 对外来文件是否进行了充分的识别，建立清单并控制其分发？对外来文件进行了充分的识别，建立清单并控制其分发4.2.34.4.5 4.4.5 检查是否针对各部门的文件、记录保管开展了定期检查并保留记录。抽查文件（记录）状态检查表。对部门的文件、记录保管开展了定期检查4.2.44.5.4 4.5.3 检查记录控制情况，是否建立记录清单？记录是否规定了保存期限？建立记录清单，记录规定了保存期限4.2.44.5.4 4.5.3 记录是否明确了编号方法方便检索？明确了编号方法4.2.4 4.5.4 4.5.3抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？记录的填写基本符合要求。抽查记录归档清单未及时填写。4.2.44.5.4 4.5.3有无记录销毁的情况？销毁是否符合要求？无记录销毁5.4.14.3.34.3.3 4.3.4本公司的质量/环境/职业健康安全/食品安全目标是什么？如何对质量目标进行分解的？对质量目标/环境职业健康安全目标的完成情况如何进行监控？质量/环境/职业健康安全/食品安全目标目前的完成情况如何？在手册中已规定.根据企业实际情况分解.日常工作检查运行控制目标指标考核内/审管理评审.均完成.5.4.2 4.4.4 4.4.4对质量/环境/职业健康安全/食品安全兼容管理体系是如何进行策划的？识别过程及相互作用,运行方法准则.获得资源.监视和测量持续改进.5.5.34.4.3 4.4.3 提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等。例会、会议纪要、通知、电话等5.5.34.4.3 4.4.3 检查对信息是否建立信息台帐并按规定要求传递？重要的信息，如相关方/顾客的投诉、反馈意见能否按要求传递到相关部门？建立信息台帐，无相关方/顾客的投诉7.64.5.14.5.1对监测装置是否下达检定/校准计划？是否保留了对监视和测量装置检定/校准监视记录？现场检查监视和测量装置的检定/校准情况。有无发生监视和测量装置失准的情况？是否对检验结果进行了追溯？测量装置是否建立了台帐管理？有无新购置、报废的监测装置，手续是否符合要求？监测装置下达检定/校准计划仪器校准符合要求，标明有效期建立“检测设备一览表”与“测设备周期鉴定表“，记录设备的编号、名称、型号、规格、精密等级、生产企业、校准周期等完整。质检员经过培训合格后上岗暂无新购置监测装置8.2.4/7.4.34.4.64.4.6采购物资检验标准是否是受控文件？相关的检测项目和抽样方案是否加以规定？抽查采购产品报检单；（有无合格供方以外采购？）有无紧急放行的情况？是否经审批？是否进行了标识？有无让步接收的情况发生？是否经审批？文件受控. 检测项目和抽样方案已规定抽查采购产品报检单无合格供方以外采购无紧急放行的情况.产品进行了标识.无让步接收的情况发生8.2.44.4.64.4.63抽查产品验收的记录以及是否与验收标准和顾客要求一致？抽每种产品检验记录各三份,均与验收标准和顾客要求一致.8.3 4.5.3 4.5.2抽查生产过程的监控记录；验收的记录以及是否与规定的验收标准相符。过程中发生的返工/返修是否保留了记录？返工/返修后是否进行了重新检验？抽查生产过程的监控记录与规定的验收标准相符. 无返工/返修8.4 4.5.3 4.5.2查目标/指标完成情况数据分析，及对各部门相关情况数据分析的检查进行产品质量分析.合格率达到96%以上.8.5 4.5.3 4.5.2对检查外部检测反馈等过程中发现的不合格是否进行了原因分析并采取了纠正和预防措施?查.发现的不合格采取了纠正和预防措施抽查纠正和预防措施任务书4.3.1 4.3.1 对部门范围的环境因素/危险源是如何组织进行识别的?检查的部门/活动的.运用过程分析法结合现场调查法.形成环境因素/危险源登记表4.3.1 4.3.1 对已识别的环境因素/危险源是如何进行评价的?评价考虑了哪些方面?检查部门环境因素/危险源的评价开展情况,查.采用多因子打分法,考虑三种状态.三种时态,七个方面及相关方要求. 检查部门 4.3.1 4.3.1评价的结果最终形成了哪些重大环境因素/危险源?检查公司的.并查清单是否与汇总评价表一致.形成6项重大环境因素,11项重大危险源 4.3.1 4.3.1什么情况下需要进行环境因素/危险源的更新?查环境因素/危险源的更新情况.法律法规发生变化,组织机构发生变化,发生重大环境因素或危险事故等. 4.3.2 4.3.2对本公司可能适用的法律法规和其他要求通过什么方式进行获取?网络上级来文杂志报纸购买书籍等4.3.2 4.3.2 对法律法规获取的结果是否形成了?形成了4.3.2 4.3.2 对收集到的法律法规是否进行了摘录,形成并对各部门进行培训?检查摘录及对各部门的培训和考核情况.摘录进行培训 4.3.3 4.3.4检查环境/职业健康安全管理方案的三要素是否齐全?是否具备操作的可行性?三要素齐全.具备操作的可行性 4.4.6 4.4.6是否对重要环境因素/重大危险源有关的运行与活动建立了控制程序；是否在程序中规定了运行控制标准；是否对所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素/重大危险源建立了管理程序，有无相关