区域自主创新联盟的治理机制.doc

区域自主创新联盟的治理机制研究摘 要 科学的治理机制是区域自主创新联盟高效运转的保证。文章对区域自主创新联盟的治理机制构建的基本原则进行探讨，并对其组织设计、运作机制和协调机制进行探讨。关键词 区域自主创新联盟；治理机制；运作机制；协调机制区域自主创新联盟是在区域政府引导或主导下的区域企业技术创新联盟，要想使之高效运转，必须构建科学的治理机制，这是联盟有效实现其战略目标的制度保证。在联盟的治理机制构建方面，必须能够确保联盟的区域属性，积极推动联盟伙伴在区域范围内的合作，同时联盟的治理机制还要确保联盟的高效运转。一、区域自主创新联盟治理机制构建的基本原则科学的区域自主创新联盟的治理机制应当能够顺应区域发展战略谋划、充分整合区域资源、不断推动联盟内生成长、合理协调联盟伙伴企业行为。具体来说，区域自主创新联盟的治理机制构建必须遵循如下原则：一是区域性原则。区域自主创新联盟必须能够在区域政府或相关部门的协调或监管之下，为此，联盟在建立管理机构时可以吸引区域相关政府部门或行业协会参与。这样的治理机制有助于区域自主创新联盟在形成和运转过程中得到政府部门和行业协会的大力支持。区域性原则还为联盟的伙伴成员选择及合作创新行为提供了基本导向。二是整合性原则。区域自主创新联盟之所以能够成为众多区域企业的共同选择，就在于联盟在创新资源整合方面的优势。为此，联盟的治理机制必须有助于联盟资源的整合，有助于强化联盟的合作创新追求，有助于整合联盟伙伴的合作创新行为，从而通过整合实现创新资源的聚合。三是协同性原则。依靠联盟伙伴企业的协同创新行为推动技术创新突破是区域自主创新联盟组建的主要追求。为此，在治理机制构建过程中，联盟必须思考联盟治理能否有助于推进联盟的协同创新、如何推进联盟的协同创新，对这些问题的回答应反映在联盟组建过程中的责权利的合理分配以及合作创新行为的高度协调。二、区域自主创新联盟的组织架构设计区域自主创新联盟的组织架构设计可以依据联盟成员集体协商而产生，但一般而言应包括政府协调小组、联盟会员代表大会、联盟理事会、联盟专家委员会、联盟秘书处，其中联盟理事会、联盟专家委员会、联盟秘书处作为联盟的常设机构，负责处理联盟组建和运作中的具体事务。具体如图1所示：（一）政府协调小组区域自主创新联盟要想能够顺利组建并有效发挥其价值，离不开政府有关部门的大力支持；而政府相关部门由于能够高屋建瓴地看待区域产业发展的全局，具有协调联盟组建和运作的“先天优势”。由此可见，成立政府协调小组对区域自主创新联盟的顺利组建和良性发展具有重要的价值。我们认为，鉴于政府协调小组的功能定位，其成员可由政府相关部门的领导或专家构成，承担对联盟企业进行协调、对联盟与政府相关部门、对联盟所在众多行业进行协调的功能。（二）联盟会员代表大会联盟会员代表大会是由参与联盟的伙伴企业构成，可以采用每个伙伴企业派驻1名代表或按照企业对联盟的贡献比例来确定代表人数。联盟会员代表大会是联盟的最高权力机构。会员代表大会的每届任期可由联盟协商决定，每年召开一次，承担制定和修改联盟章程；选举或者罢免联盟理事；审议理事会的工作报告和财务报告；决定联盟的重大事宜等职责。一般而言，联盟会员代表大会须有三分之二以上的会员出席方能召开，联盟的重要决议须经到会会员半数以上表决通过后方能生效。（三）联盟理事会联盟理事会是联盟的常设机构，拥有联盟的最高决策权。联盟理事会由联盟会员代表大会选举产生，理事会成员应为联盟成员单位法人代表或持有法人代表委托书的高层领导。理事会承担如下职责：选举产生联盟理事长、常务副理事长、副理事长，决定秘书长、专家委员会主任等重要职位的人选；批准联盟章程和联盟重要的内部管理文件，确保联盟正常运转；决定联盟的技术发展方向和重大项目的立项；批准联盟年度财务预决算，协调联盟的资金筹措、使用及收益分配等事项；听取和审议联盟专家委员会以及联盟秘书处的工作报告；等等。（四）联盟专家委员会联盟专家委员会是联盟的智囊机构，主要承担战略、技术、法律、财务方面的决策建议，由相关领域的专家组成，联盟专家委员会成员可在联盟伙伴企业内部遴选，也可在联盟之外选择。联盟专家委员会主要负责制定联盟的战略谋划、编制联盟重点项目计划、负责重点项目实施的监督、检查、验收等工作。专家委员会主任、副主任由联盟理事长提名，经联盟理事会通过后任职。鉴于专家委员会的功能定位，联盟专家委员会成员由联盟成员单位推荐，理事会批准并签订保密协议后报联盟秘书处备案。（五）联盟秘书处联盟秘书处是联盟理事会执行机构，主要负责联盟的日常事务，包括各种计划、方案的编制、项目的申报、各种报表资料的收集、年度报告的撰写、联盟内部事务的处理、联盟与有关部门的协调联络。联盟秘书处实行秘书长负责制，设秘书长1名，由联盟理事长提名，经理事会批准后任职。秘书长向理事会负责，秘书处工作人员由秘书长聘任。秘书处工作人员应保持相对稳定。三、区域自主创新联盟的运作管理区域自主创新联盟的运作管理涉及到很多方面，从联盟的组建与发展过程来看，可从联盟的组建、维持、发展与扩张四个阶段来探讨，每一阶段联盟运作的着力点都有所不同1。从区域自主创新联盟组建的角度来看，应从如下方面入手：一是明确联盟的发展定位，使之与区域战略目标或区域重点产业发展的需求相一致，并坚持市场导向和技术导向的统一。二是谨慎进行联盟成员的选择。是否能够成为联盟成员，关键在于是否有能力为联盟的区域协同创新提供有益的帮助、企业的资源和投入是否会得到联盟其他成员的认可。三是必须以书面契约保证联盟成员对联盟的投入，为联盟的正常运转奠定坚实的物质基础。从区域自主创新联盟维持的角度来看，应从如下方面入手：一是取得政府的有效支持。争取区域政府在财政、税收、采购等方面的优惠。同时，在创新成果的认可与推广、促进知识产权产业化、相关的引导和服务上，有效发挥政府的作用。二是构筑完善的区域自主创新联盟治理机制。在充分沟通协商的基础上成立联盟管理机构，探索有效的联盟协调机制，包括资源共享机制、利益分配机制、冲突协调机制和品牌维护机制等。从区域自主创新联盟发展的角度来看，应从如下方面入手：一是积极推进联盟创新成果的产业化。包括在具体产品层面推出兼容的产品，鼓励伙伴成员在产业化推进上开展有序竞争等。二是根据外部环境和联盟发展情况适时调整联盟创新目标。这就要求联盟能够持续跟踪产业技术发展的前沿动态、深入进行市场调研，在此基础上，及时调整联盟创新目标和方向。从区域自主创新联盟的扩张角度来看，应从如下方面入手：一是不断吸纳新的联盟成员，夯实联盟合作的基础。二是对有加盟意愿的区域企业进行全面准确的资源优势评估，确定这些区域企业是否会对联盟自主创新合作活动的开展有所帮助，是否会带来联盟需要的互补资源。三是不断优化联盟构成。区域自主创新联盟的扩张并不排除原有联盟成员的退出或剔除，扩张应当是进退有序的、质的扩张。四、区域自主创新联盟的协调机制区域自主创新联盟涉及区域众多企业，要使联盟有序运转，必须建立科学的协调机制。本文认为，区域自主创新联盟的协调机制包括资源共享机制、利益分配机制、冲突协调机制和品牌维护机制等。（一）资源共享机制资源共享是指组织在其组成、功能、机制上对对共有、共存、共同的主动追求，组织成员之间相互协调行动，并运用控制、规范等手段进行资源的优化配置。通过资源共享，区域自主创新联盟才能够突破单个企业资源有限的困局，从而借助集聚资源优势形成创新优势。事实上，联盟体的正常运转离不开相关资源的支撑，正是多种资源的聚合才使得联盟能够维持和发展，合作创新工作才能够得以顺利开展。资源共享机制的形成和建立使得多个伙伴企业的联盟合作行为得以实现，使得创新合作成为现实。资源共享的实现要求联盟伙伴放弃对相关资源的使用权和支配权，并将其交由联盟体支配和使用。为此，要求联盟必须通过协商的方式确定联盟伙伴对联盟的资源投入，并以协议的方式确定联盟资源的归属，确保联盟体资源的形成和联盟体对相关资源的支配权。具体来说，资源共享机制的建立和实现可从如下方面入手：一是构建联盟信息资源共享平台。信息资源共享平台的建设是确保信息资源共享实现的基础。对联盟来说，很多资源需要在资源库、局域网所构建的共享平台下才能实现共享，为此要建立资源共享的联盟信息系统，为联盟信息资源的即时共享创造条件。为落实和推进联盟信息资源共享平台建设，需要联盟完善相关信息设备、开发相关管理应用软件、推进联盟信息资源库建设、明确伙伴成员的信息技术资源的投入、确定联盟信息资源共享平台的服务范围、服务时间和服务程度等。二是推动共享资源的集合与整合。联盟资源共享的另一关键是由联盟体掌控和支配资源的形成。为此，需要联盟在形成之初，就明确各伙伴成员对联盟的资源投入，并在联盟运行过程中，推动联盟资源的集合与整合。事实上，联盟资源的有效集合与高效整合，才表明联盟共享资源的形成，也才表明区域自主创新联盟的真正形成，联盟的运行与创新活动也才有了赖以推动的基础。联盟资源的集合与整合，一方面，需要联盟章程与契约的硬约束，构筑联盟资源集合与整合的制度与机制保证；另一方面，需要激发联盟合作伙伴推进资源整合与集合的热情，使联盟合作伙伴积极主动地推动联盟资源的集合与整合。三是形成资源共享的制度保证。资源共享的实现需要明确资源共享的程度与范围，这就要求联盟在推进资源共享方面形成正式契约2。资源共享的机制与制度保证包括界定共享资源的产权归属和使用权限、明确共享资源的种类和数量、理顺资源共享的管理规则、建立资源共享的激励机制、形成责权利对等的资源共享模式，等等。资源共享制度的建立和完善需要联盟伙伴成员充分协商、积极探索，但是在此过程中，难免会出现因为企业个体本位主义而产生的矛盾，对这些问题的逐步解决和逐渐完善就自然推动了资源共享制度的形成和完善。（二）利益分配机制合理的利益分配机制是维系联盟持续发展、激发联盟伙伴成员参与热情的重要基础。对区域自主创新联盟来说，影响联盟利益分配的重要因素包括初始投入额和承担风险的大小。因此，合理的利益分配机制必须首先准确确定初始投入额的多少，并对风险的种类及其大小进行准确的评估。这就要求以科学的评价为依据，建立与之相适应的第三方评估机制和政府监管机制。具体来说，应从如下方面入手：一是科学界定伙伴成员对联盟的投入。联盟成员对联盟的投入有不同的形式，如何对这些投入进行科学合理的评估，需要联盟积极探索。一般而言，对不同资产的评估需要专业机构的参与，如无形资产的评估、相关专业技术设备的估价、土地和厂房的价值等，对这些联盟投入资产的准确评估是进行合理收益分配的前提基础。二是对联盟的收益进行科学测算。联盟收益的价值评估也是进行联盟收益合理分配的依据。一般而言，联盟的技术创新成果需要科学的评估其价值的大小，包括技术领先的程度、产业化推进的可行性、市场需求的规模、产品成本与收益的比较等。通过科学的收益计算，并依据受益的对象、受益的程度，才能进行收益成果的科学分配。这一过程一方面需要相关中介机构的准确评估；另一方面需要联盟伙伴的充分协商和高度认可。三是建立投入和分配相协调的利益分配机制。联盟的合作各方在签订章程或契约时就应当明文规定各自应承担的责任、履行的义务以及应该享有的成果的多寡、获得的收益的多少；同时，收益分配的方式、收益分配的执行也必须事前明文确定。这种投入和分配相协调的利益分配机制，是联盟合理进行收益分配、避免联盟伙伴成员之间出现歧见、推动联盟持续稳定发展的重要基础3。四是充分发挥中介机构在收益分配中的专业功能。对联盟而言，如果没有专业中介机构的参与，联盟的各种资产的评估、创新成果的鉴定都难以进行，收益分配将缺乏科学公正的依据。因此，应当充分发挥专业中介机构在资产评估、成果估价中的专业功能，发挥中介机构在分配方案论证、分配执行中的中立、公正的优势。五是强化政府在收益分配中的监督功能。政府的监督是保障区域自主创新联盟合理进行利益分配的关键因素。鉴于政府在其中的关键作用，区域自主创新联盟应当在收益分配方案设计及执行的过程中，都应当让区域政府或相关部门参与其中。当然，政府在此过程中要定位准确，应重监督而轻干预，应强化市场机制和中介机构的功能，着重从收益分配的程序设计、中介机构的资信审核、联盟伙伴的认可程度等方面来对收益分配的方案设计以及收益分配的执行进行全面的、全过程的监督，确保建立科学的收益分配机制，并确保收益分配机制的有效落实。（三）冲突协调机制区域自主创新联盟在运作过程中难免会出现伙伴成员之间的冲突，如何对此进行有效的协调值得关注。对联盟而言，冲突实质上可以分为两种情况：一是可以预料到的、经常发生的冲突，可以称之为频发性冲突；另一种是难以预料的、偶然发生的冲突，可以称之为突发性冲突。对于前者，联盟可以设定冲突处理的程序、建立冲突解决的机构，按照既定程序和规则对冲突进行协调处理。然而，对联盟来说，绝大多数的冲突是那些没有预警、难以预料的突发性冲突，对这些冲突的处理没有现成的经验可以借鉴，只有依靠联盟形成一套行之有效的冲突协调机制。一是对联盟的各种冲突进行合理分类，并明确各类冲突处理的缓急轻重。对联盟而言，不同的冲突对联盟的影响范围和影响程度有很大差异，具有不同的优先级，也就具有不同的处理优先顺序。一般而言，涉及局部问题的冲突可以逐步解决，而涉及联盟整理、制约联盟有序运转的冲突，必须优先解决。二是应设立联盟冲突处理的机构和程序。联盟必须对可能发生的冲突进行事前预估，通过设立相应的冲突协调机构，建立相应的冲突处理程序，来应对可能发生的冲突，将冲突发生对联盟造成的伤害降至最低。冲突处理的机构和程序的建立未必能解决所有的问题，但能避免冲突带来的极度混乱和恐慌，有助于联盟采取有的放矢的应对策略。三是联盟必须掌握冲突协调的技巧和艺术。对联盟而言，面对不同类型的冲突、不同的冲突对象，必须采取不同的应对策略。对那些积极的冲突应充分加以利用，而对那些破坏性的冲突要及时进行规避。有些冲突需要积极面对、及时处理，而有些冲突则需要尽量回避，防止激化。总之，联盟应根据冲突的类型、影响程度、对象，而采取不同的应对策略，注重冲突协调的技巧和艺术。四是应特别关注联盟与外部利益相关者之间的冲突。外部利益相关者构成了联盟正常运作的外部环境，这些外部冲突往往会影响联盟的品牌形象，制约联盟的正常运转。因此，对联盟而言，除了要关注内部的冲突外，还要注重处理和应对发生在联盟之外的、联盟与外部利益相关者之间的冲突。这些利益相关者包括行业协会、竞争对手、技术标准的裁判者、顾客和公众等。事实上，任何技术创新的突破，都意味着利益关系的重构，支持与质疑会相伴而生，恰当处理与利益相关者的关系至关重要。（四）品牌维护机制良好品牌生态系统的形成来源于有效的治理机制4。区域自主创新联盟的联合创新活动实质上推动了区域创新品牌的塑造，如何对该品牌进行保护，形成品牌优势，是联盟必须关注的重要问题。本文认为，联盟品牌的塑造对于联盟吸引新的加盟者、增强联盟的造血功能、推动联盟不断成长与发展、助推联盟技术标准推广及产业化推进等都具有重要的作用，而品牌维护机制的建立要求联盟伙伴成员能够协同行动、共同打造有利于联盟发展的内在机制。联盟品牌维护机制的塑造应从如下方面入手：一是明确联盟伙伴成员对联盟品牌维护的应有义务