2011年内审检查表.doc

内部审核检查表编号： 首页共页受审核部门行管部审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司的质量、环境及职业健康安全方针、目标；2、本部门目标内容及其完成情况；3、本部门质量、环境及职业健康安全职责；4、内部沟通及信息交流情况；工会职责；员工代表及其职责；工会及员工代表参与的重大事项；5、公司管理体系文件控制总清单；管理体系文件的审批、标识、发放；管理体系文件的变更；外来文件的控制；6、公司记录总清单；记录的编号、保存、编目；记录保管条件；7、员工名册；员工基本能力要求的确定；员工基本能力评价；员工培训情况及效果；8、本部门涉及的环境因素、危险源及其评价结果；9、本部门应执行法律、法规清单及其评价；10、食堂、办公楼、宿舍火灾或爆炸、固体废弃物、食物中毒、厂内车辆等环境因素及危险源的控制情况；相关方清单及其控制情况；员工各项保险的交纳情况；绿化管理情况；消防设施的配置与管理； 11、公司应急设施配置情况；相关应急预案的制订及演练；12、公司环境卫生、消防、保卫检查制度的实施；13、员工培训过程的控制。14、资源提供。15、针对产品确定过程、文件和资源的需求16、持续改进备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素， 带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3) / 4.2 4.3.34.3.45.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.36.2/(4.4.2)/4.4.2(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.78.2.36.2/(4.4.2)/4.4.26.17.18.5备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门采购部审核日期编制确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况（面谈、查记录）；2、本部门质量、环境及职业健康安全职责（面谈）；3、内部沟通及信息交流的内容、形式（面谈、查记录）；4、管理体系文件的控制（抽查相关人员文件的版本情况）；5、记录的保存、编目；记录保管环境条件（现场观察）；6、本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果（查部门清单、记录、现场观察）；7、本部门应执行的法律、法规及其要求（面谈、发放情况）；8、相关方清单及其控制情况（面谈、查记录）； 9、相关应急方案的制订及演练（面谈、查记录）；10、本部门环境卫生、安全检查制度的实施（查记录、现场观察）；11、顾客要求的确定、评审；与顾客的沟通情况（查记录）；12、公司采购物资及其合格供方清单；供方评价、再评价及其建档；采购计划、采购物资标准的制订；采购物资的验收；进厂物资台帐的建立（查记录）；13、采购等过程的控制情况（面谈、查记录）；14、供方有关的信息等数据分析的应用及效果（查记录）；15、纠正和预防措施实施情况（查记录）；16、不合格品的控制17生产和服务提供的控制18、顾客满意5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.34.3.45.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.7(4.5.1)/4.5.17.27.48.2.38.48.5/(4.5.3)/4.5.28.37.5.18.2.1备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素 内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门财务部审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况；2、本部门环境及职业健康安全管理中的职责；3、内部沟通及信息交流情况；4、管理体系文件的审批、发放；5、记录的保存、编目；记录保管环境条件；6、本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果；7、本部门应执行的环境及职业健康安全法律、法规及其要求；8、办公楼火灾等环境因素及危险源的控制情况；相关方清单及其控制情况； 9、相关应急方案的制订及演练；10、本部门环境卫生、安全检查制度的实施；11、质量、环境及职业健康安全管理绩效的财务数据分析；12、纠正和预防措施实施情况。5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.35.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.7(4.5.1)/4.5.18.4/(4.5)/4.58.5/(4.5.3)/4.5.2备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门矿山分厂审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况；2、本部门质量、环境及职业健康安全职责；3、内部沟通及信息交流情况；4、管理体系文件的控制情况（抽查现场使用文件及其版本）；5、记录的保存、编目；记录保管环境条件；6、本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果；7、本部门应执行的法律、法规及其要求；8、民爆品的使用、废渣土的排放、粉尘、噪声、振动等环境因素及危险源的控制情况；相关方清单及其控制情况； 9、相关应急方案的制订及演练；10、本部门环境卫生、安全检查制度的实施；11、矿山开采计划的制订及实施；石灰石质量指标完成情况；主要设备运行、保养情况；12、产品及检验状态标识的实施情况；13、产品防护措施的实施；14、矿山开采过程的控制；15、不合格品的控制；16、石灰石质量等数据的分析；17、纠正和预防措施实施情况。18、基础设施，建筑物、工作场所和相关的设施，达到产品符合要求所需的工作环境，包括物理的、环境的和其他因素，如噪声、温度、湿度、照明或天气等。5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.3/45.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.7(4.5.1)/4.5.17.5.17.5.37.5.58.2.38.38.48.5/(4.5.3)/4.5.26.3 6.4备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门熟料分厂审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况；2、本部门质量、环境及职业健康安全职责；3、内部沟通及信息交流情况；4、本部门使用的管理体系文件的控制情况；5、记录的保存、编目；记录保管环境条件；6、本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果；7、；本部门应执行的法律、法规及其要求（条文）；8、相关应急方案的制订及演练；9、本部门主要设备、贮库配置情况，经营计划的制订、实施、完成情况的统计分析；生产的组织、协调情况；设备的运行、巡检、保养情况；本部门各过程质量指标完成情况；质量控制指令（特别是如生料配比、水泥配比、水泥包装、出厂、物料出入库等书面通知）的执行情况；10、产品防护措施的实施；11、不合格品的控制；12、纠正和预防措施的实施、验证。13、达到产品符合要求所需的工作环境，包括物理的、环境的和其他因素，如噪声、温度、湿度、照明或天气等14、产品实现过程的监视与测量15、监视和测量装置的控制16、数据分析5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.35.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.7)/4.4.76.37.5.17.5.37.5.58.38.5/(4.5.3)/4.5.26.48.2.37.6 8.2.3 8.2.48.4备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门维修保全部审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况；2、环境管理方案的制订及实施情况； 3、本部门质量、环境及职业健康安全职责；4、内部沟通及信息交流情况；5、管理体系文件的控制；6、记录的保存、编目；记录保管环境条件；7、部门环境因素识别、评价、环境因素总清单；本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果；8、部门法律、法规清单及其收集/评价记录；本部门应执行的法律、法规及其要求；9、粉尘、噪声、污水、总降、办公楼火灾、机械伤害、电伤害、氧气、乙炔的使用等环境因素及危险源的控制情况；相关方清单及其控制情况；主要环保设施清单及控制情况； 10、相关应急方案的制订及演练；11、公司环境保护检查制度的实施；粉尘、厂界噪声、废水、放射性、环保设施等的监控；12、公司主要设备、库房配置情况；13、设备管理制度的制订；设备的检查、维修管理情况；设备事故的调查处理；主机设备运转率、完好率的统计分析；设备档案14、公司计量设备的配置；计量设备的检定/校准及其标识；15、设备检修、计量设备检定、校准过程的控制；16、主机设备运行等数据的分析；17、纠正和预防措施实施情况，18、合规性评价实施及记录。19、达到产品符合要求所需的工作环境，包括物理的、环境的和其他因素，如噪声、温度、湿度、照明或天气等5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.3(4.3.3)5.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.74.5.16.37.5.17.6/(4.5.1)/4.5.18.2.38.48.5/(4.5.3)/4.5.2(4.5.2)6.4备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表编号： 首页共页受审核部门（管理层）审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司管理体系建立过程，主要工作；管理体系结构（包括删减条款及其理由、外包过程的确定）；公司管理体系文件结构；2、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标的内容、制订的依据及其完成情况；3、公司管理承诺及其保障措施；环境及职业健康安全管理方案的制订及实施；4、公司环境及职业健康安全调查情况；6、公司管理体系变更情况；7、管理者代表的任命及职责；8、内部沟通及信息交流情况；9、管理评审策划与实施情况、评价内容及结论，体系改进要求及实施；10、公司资源的配置；11、对质量管理体系各过程的控制；12、公司主要环境因素、危险源的控制情况；13、应急预案的制订、演练、评审；14、测量过程的策划结果；环境及职业健康安全绩效的监测；15、内审策划情况；16、数据分析应用；17、纠正和预防措施的实施；18、公司环境法律、法规的遵守情况。4.1 4.2/(4.1 4.4.4)/4.1 4.4.45.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.35.1/(4.3.3)/4.3.4(4.3.1 4.3.2)/4.3.1 4.3.25.4.25.5.2/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.3.4)/4.3.45.6/(4.6)/4.66/(4.4.2)/4.4.28.2.3(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.78.1/(4.5.1)/4.5.18.2.2/(4.5.5)/4.5.48.48.5/(4.5.3)/4.5.2(4.5.2)备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门质量控制部审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标及其完成情况；本部门目标内容及其完成情况；3、本部门在质量、环境及职业健康安全管理中的职责；4、内部沟通及信息交流情况5、管理体系文件的总清单、审批、发放；6、记录的保存、编目；记录保管环境条件；7、公司环境因素及危险源总清单；本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果；8、公司环境及职业健康安全法律、法规清单及其评价结果；本部门应执行的法律、法规及其要求；9、公司重要环境因素和高级别职业健康安全危险源的控制情况；本部门涉及的重要环境因素和高级别职业健康安全危险源的控制情况；10、本部门涉及到的应急预案的制定及演练；11、公司环境及安全检查制度的实施情况；12、本部门主要设备、贮库配置情况；13、化验室及各岗位工作环境状况；14、产品实现过程策划结果；15、各过程质量指标完成情况；质量控制指令的下达及执行情况；（特别是如生料配比、水泥配比、水泥包装、出厂、物料出入库等书面通知）16、产品及检验状态标识的实施情况；17、检测设备的配置；检测设备的检定/校准及其标识；18、各检验方案的制订及实施；出厂水泥确认依据的制订及实施；出厂水泥实物质量；出厂水泥包装吨位的确定及实施；包装水泥的袋重抽查；19、化验室内部密码抽查制度的制订及实施；对比制度的实施；20、不合格品的控制；21、产品质量、产量、出厂水泥强度预测等方面数据分析的应用； 22、相关事故、事件的报告、调查处理；公司纠正和预防措施的实施、验证；23、管理体系内审计划的制订及实施；内审员的培训、评定和聘用；数据分析的应用及效果；24、纠正和预防措施实施情况。5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.35.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.74.5.16.36.47.17.5.17.5.37.6/(4.5.1)/4.5.18.2.48.2.38.38.48.5/(4.5.3)/4.5.28.2.2/（4.5.5）/4.5.48.48.5/(4.5.3)/4.5.2备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表编号： 首页共页受审核部门质量控制部审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素25、管理评审输入/输出及其改进；26、公司管理体系结构（包括删减条款、外包过程的确定）；公司管理体系文件结构；27、认证证书与标志的使用管理情况；28、管理体系运行信息与认证中心的沟通。5.6/(4.6)/4.64.1 4.2/(4.1 4.4.4)/4.1 4.4.4备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门发运部审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况（面谈、查记录）；2、本部门质量、环境及职业健康安全职责（面谈）；3、内部沟通及信息交流的内容、形式（面谈、查记录）；4、管理体系文件的控制（抽查相关人员文件的版本情况）；5、记录的保存、编目；记录保管环境条件（现场观察）；6、本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果（查部门清单、记录、现场观察）；7、本部门应执行的法律、法规及其要求（面谈、发放情况）；8、相关方清单及其控制情况（面谈、查记录）； 9、相关应急方案的制订及演练（面谈、查记录）；10、本部门环境卫生、安全检查制度的实施（查记录、现场观察）；11、顾客要求的确定、评审；与顾客的沟通情况（查记录）；12、产品交付及服务活动的提供情况（查记录）；13、顾客财产的控制情况（查记录）；14、顾客满意度信息的收集、处理及分析情况（查记录）；15、顾客要求评审、与顾客的沟通等过程的控制情况（面谈、查记录）；16、与顾客有关的信息等数据分析的应用及效果（查记录）；17、用户投诉的处理；纠正和预防措施实施情况（查记录）；18、询问和现场观察：环境因素与危险源的识别/辨识与控制情况；19、产品交付到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求。5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.35.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.7(4.5.1)/4.5.17.27.5.17.5.48.2.18.2.38.48.5/(4.5.3)/4.5.2 (4.4.6)/4.4.67.5.5备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门水泥分厂审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况；2、本部门质量、环境及职业健康安全职责；3、内部沟通及信息交流情况；4、本部门使用的管理体系文件的控制情况；5、记录的保存、编目；记录保管环境条件；6、本部门涉及的环境因素、危险源识别及其评级结果；7、本部门应执行的法律、法规及其要求（面谈、发放情况）；8、本部门应急预案的制订及演练；9、本部门的生产计划完成情况、过程质量指标完成情况；质量控制指令（特别是如水泥配比、水泥包装、出厂、物料出入库等书面通知）的执行情况；10、产品防护措施的实施；11、不合格品的控制；12、相关事故、事件的报告、调查处理；纠正和预防措施的实施情况13、达到产品符合要求所需的工作环境，包括物理的、环境的和其他因素，如噪声、温度、湿度、照明或天气等14、产品实现过程的监视与测量15、数据分析5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.35.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2 (4.4.7)/4.4.77.5.17.5.58.38.5/(4.5.3)/4.5.26.48.2.3 8.2.48.4备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划线的为GB/T19001标准对应要素内部审核检查表 编号： 首页共页受审核部门生产技术部审核日期编制严志成确认审核员陪同人员抽样及检查方法对应标准条款/要素1、公司质量、环境及职业健康安全方针、目标；本部门目标内容及其完成情况；2、本部门质量、环境及职业健康安全职责；3、内部沟通及信息交流情况；4、本部门使用的管理体系文件的控制情况；5、记录的保存、编目；记录保管环境条件；6、本部门涉及的环境因素、危险源及其评级结果；7、本部门应执行的法律、法规法律法规清单、评价及其要求（条文）；8、水、电、煤等的定额完成情况；相关方清单及其控制情况； 9、相关应急方案的制订及演练；10、产品防护措施的实施；11、不合格品的控制；12、相关事故、事件的报告、调查处理；纠正和预防措施的实施情况。13、达到产品符合要求所需的工作环境，包括物理的、环境的和其他因素，如噪声、温度、湿度、照明或天气等14、数据分析5.3 5.4.1/(4.2 4.3.3)/ 4.2 4.3.34.3.45.5.1/(4.4.1)/4.4.15.5.3/(4.4.3)/4.4.34.2.3/(4.4.5)/4.4.54.2.4/(4.5.4)/4.5.3(4.3.1)/4.3.1(4.3.2)/4.3.2(4.4.6)/4.4.6(4.4.7)/4.4.77.5.58.38.5/(4.5.3)/4.5.26.48.4备注：审核要素、条款栏中带括号的为GB/T24001标准对应要素，带下划线的，为GB/T28001标准对应要素，既不带括号也不带下划