法律事务部尽职调查清单(森林公园).docx

法律事务部尽职调查清单尽职调查法律资料清单，包括但不限于：一、目标公司设立过程及存续期间合法性1.股东出资协议书2.目标公司章程3.工商行政管理局的名称预核准文件4.验资报告5.工商行政管理局颁发的企业法人营业执照6.股东出资证明书及历次变更详情7.通过年检情况8.股东转让股权协议书（含历次股权转让）9.目标公司历次股权变更的情况10.章程历次修改或补充协议11.历次变更事项之董事会决议及主管部门批复12.董事会过去两年的所有会议记录和决议书13.其他各类批复等二、目标公司资产的法律现状：1.目标公司名下的土地使用权证及附图2.目标公司名下的房屋所有权证及附图3. 目标公司名下之固定资产清单及其法律状况说明4. 目标公司名下所有无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、域名等）5. 目标公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证及相关情况之说明6. 目标公司名下其他重大资产现状及其说明三、目标公司股东所持公司股权的法律状况：1.法人股东（1）批准成立的文件（2）企业法人营业执照，应有通过2004年度年检的标识（3）法人代表证明（4）公司章程（5）验资报告（6）股东和主管部门详细资料2.自然人股东（如有）身份证明复印件3.各股东的股权质押状况及其说明4.股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况四、目标公司的经营状况及其重大合同等债权、债务等法律文件：1.企业资质证书及其它专项资质等证书2.房屋租赁合同3.管理合同（包括承包合同）4.独家供应或代理合同5.法律、财务、管理等顾问合同6.贷款协议、借款合同等7.固定资产抵押协议、其他资产、权利质押协议、其他担保协议及文件8.保险合同9.目标公司和股东之间的合同详情10.采购合同11.劳动合同12.勘察、设计、施工合同，与项目开发有关的其它合同五、目标公司财务、税务文件1.最近三年会计师事务所对目标公司的年度审计报告2.财务内部管理制度3.内部审计部门决议或备忘录4.税务登记证（国税和地税）5.未尝清或有争议的税款6.银行基本帐户及结算帐户开户通知书7.银行资信情况证明8.与任何银行签订之未履行完毕之贷款协议、合同9.有关银行贷款相关之全部担保文件及安排10.有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、借款通知等11.其他应说明的财务事宜六、劳动人事和管理文件1.公司各项规章、管理制度2.社会独立机构管理建议书或备忘录3.公司组织结构图4.高级管理人员和主要职工劳动合同或其他安排的详情5.雇员福利、退休金、养老金、假期、医疗制度及其他相关国家规定社会保险统筹等社会保险详情之说明6.工会组织七、争议1.目标公司及股东过去三年和现在被涉及或已知道可能涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明2.任何影响目标公司及其投资者的法院正在进行的诉讼、仲裁或尚未完全执行的生效法律文书3.与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情八、知识产权1.目标公司拥有或申请的，并标有注册国、注册号、注册日期、到期日/续展日以及已注册的所有人的著作权、商标、外观设计和专利申请及公司经营现有业务所需的许可证或许可协议2.目标公司向第三人许可知识产权的详细资料九、其