云南省基金从业资格：全真强化模拟题(7)考试试题.docx

云南省基金从业资格：全真强化模拟题（7）考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。A5%B10%C20%D30% 2、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否3、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上 4、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质5、在我国，封闭式基金的存续期应在_年以上。A3B5C10D15 6、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 7、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十 8、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券 9、基金销售客户服务的售前服务包括_。A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 10、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能11、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 12、对于股票型基金，下列说法正确的有_。A根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B主要投资于股票C根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D股票型基金是各国广泛采用的基金类型 13、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A基金销售机构业务制度不健全B销售人员违章操作C销售人员操作失误D销售人员不遵循规章制度14、公募基金的会计责任主体是_。A基金管理人B基金托管人C证券投资基金D基金管理人和基金托管人 15、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁 16、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易 17、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 18、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_A：越高B：越低C：不变D：两者无关系 19、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 20、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。A财务自由B风险规避C丰厚回报D资产丰足 21、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格 22、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A5%B10%C15%D20%23、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 24、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格25、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 2、客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C针对市场变化及时提供新的服务和产品D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪3、_指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益 4、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告5、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 6、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正 7、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 8、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 9、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 10、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金11、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 12、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B已实现收益C期末基金份额净值D基金净值增长率 13、金融衍生工具的功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能14、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：行业分类B：投资风格分类C：股票性质分类D：股票规模分类 15、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 16、特雷诺指数考虑的是_A：总风险B：市场风险C：非系统风险D：部门风险 17、基金管理公司的核心业务是_A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值 18、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单 19、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 20、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 21、证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 22、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售23、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 2