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第九章建设工程施工索赔【内容框架】第一节建设工程施工索赔概述第二节索赔程序第三节工程师的索赔管理 第一节建设工程施工索赔概述1.施工索赔的概念2.施工索赔的特征3.施工索赔的分类 1.施工索赔的概念对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。【请注意】索赔不是向真正的责任方，而是向合同另一方。2.施工索赔的特点索赔是双向的只有实际发生了经济损失或权利损害才能向对方索赔索赔是一种未经对方确认的单方行为（不同于签证）3.施工索赔分类【2010年真题】承包人可就执行工程师加快施工速度以缩短工期的指令引起的施工成本增加提出索赔。该索赔的类型属于（）。A.工程延误索赔B.工程变更索赔C.工程加速索赔D.合同工期索赔答疑编号950120090101【正确答案】C【答案解析】本题考查的是索赔的类型。工程加速索赔是指由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人的人、财、物的额外开支而提出的索赔。参见教材P179。【2009年真题】将施工索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔，是按照（）进行的分类。A.索赔目的B.索赔起因C.索赔的合同依据D.索赔事件的性质答疑编号950120090102【正确答案】C【答案解析】参见教材P178。 第二节索赔程序1.承包人的索赔2.发包人的索赔1.承包人索赔的程序（共五步）（3个28天）1.1 承包人提出索赔要求1.2 工程师审核索赔报告1.3 确定合理的补偿额1.4 发包人审查索赔处理1.5 承包人是否接受最终索赔处理1.1 承包人提出索赔要求（一通知一报告，先通知后报告）1.1.1 承包人发出索赔意向通知1.1.2 承包人提交索赔报告1.1.3 索赔报告的内容1.1.1 承包人发出索赔意向通知承包人应在索赔事件发生后28天内向工程师递交索赔意向通知超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝索赔要求1.1.2 承包人递交索赔报告索赔意向通知后的28天内，或在工程师同意的其它合理时间，承包人递送正式的索赔报告。如果索赔事件影响持续存在，但承包人按一个合理的时间间隔，定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求，在该事件的影响结束后28天内，报出最终详细报告。【重点难点】工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔如果承包人未能按时间规定提出索赔意向和索赔报告，则失去了就该项事件请求补偿的索赔权利【2011年真题】根据建设工程施工合同（示范文本），下列关于承包人提交索赔意向通知的说法中，正确的是（）。A.承包人应向业主提交索赔意向通知B.承包人应向工程师提交索赔意向通知C.承包人提交索赔意向通知没有期限限制D.承包人不提交索赔意向通知不会导致索赔权利丧失答疑编号950120090103【正确答案】B【答案解析】本题考查的是承包人的索赔程序。索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。参见教材P180。【2009年真题】如果施工索赔事件的影响持续存在，承包商应在该项索赔事件影响结束后的28日内向工程师提交（）。A.索赔意向通知B.索赔报告C.施工现场的记录D.索赔依据答疑编号950120090104【正确答案】B【答案解析】参见教材P180。 1.1.3 索赔报告的内容事件发生的原因对权益影响的证据资料索赔的依据索赔的款项工期展延天数的计算1.2 工程师审核索赔报告1.2.1 判定索赔成立的三原则1.2.2 对索赔报告审查的具体内容1.2.1 判定索赔成立的三原则事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误（实际影响）造成费用增加或工期延误的原因，不属于承包人应承担的责任（责任归属）承包人按合同规定程序提交了索赔意向通知和索赔报告（程序问题）【2011年真题】在建设工程施工索赔中，工程师判定承包人索赔成立的条件包括（）。A.事件造成了承包人施工成本的额外支出或总工期延误B.造成费用增加或工期延误的原因，不属于承包人应承担的责任C.造成费用增加或工期延误的原因，属于分包人的过错D.按合同约定的程序，承包人提交了索赔意向通知E.按合同约定的程序，承包人提交了索赔报告答疑编号950120090105【正确答案】ABDE【答案解析】参见教材P181。1.2.2 对索赔报告的审查事态调查损害事件原因分析分析索赔理由实际损失分析证据资料分析1.3 确定合理的补偿额1.3.1 工程师与承包人协商补偿1.3.2 工程师作出索赔处理决定1.3.1 工程师与承包人协商补偿双方确定的补偿额度不一致时应协商对于持续影响时间超过28天以上的工期延误事件，要分阶段批准临时延长工期的决定，事件影响结束后批准总顺延工期。最终批准的总顺延天数，不应少于以前各阶段已同意顺延天数之和1.3.2 工程师作出索赔处理决定工程师应在收到索赔报告后28天内向发包人和承包人提出“索赔处理决定”，在28天内未答复的视为认可承包人的索赔。【重点难点】工程师作出索赔处理决定的权限与效力无论是否与承包商达成一致，只要在授权范围内，工程师可将结果通知承包人，并抄送发包人。（不需要承包商同意）补偿款计入下月支付工程进度款中超过工程师权限的，应报请发包人批准工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力【2009年真题】在施工索赔中，工程师处理索赔的决定（）。A.承包人必须接受B.不具有强制性的约束力C.仲裁机构应予以认可D.排除了法院的诉讼管辖答疑编号950120090106【正确答案】B【答案解析】参见教材P183。1.4 发包人审查索赔处理工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准发包人可决定是否同意工程师的处理意见索赔报告经发包人同意后，工程师可签发有关证书1.5 承包人是否接受最终索赔处理2.发包人的索赔业主可索赔的内容（承包人的错误与责任） 第三节工程师的索赔管理1.工程师对索赔的影响2.工程师的索赔管理任务3.工程师索赔管理原则4.工程师审查索赔证据5.工程师审查工期顺延要求6.工程师审查费用索赔要求7.审核索赔计算的正确性8.工程师对索赔的反驳1.工程师对索赔的影响（工程师是核心）1.1 工程师的作用1.2 工程师处理索赔问题的权力1.1 工程师对索赔的影响（工程师是核心） 如果工程师工作出现问题造成承包人的损失，发包人必须承担相应的赔偿责任在仲裁或诉讼中，工程师作为工程全过程的参与者和管理者，可以作为见证人提供证据1.2 工程师有处理索赔问题的权力在承包人提出索赔意向通知后，工程师有权检查承包人的现场同期记录工程师可对承包人的索赔报告进行审查分析在工程师与承包人协商赔偿不一致时，工程师有权单方面作出处理决定对合理的索赔，工程师有权将它纳入工程进度付款中2.工程师的索赔管理任务预测和分析导致索赔的原因和可能性通过有效的合同管理减少索赔事件发生公平合理地处理和解决索赔3.工程师索赔管理的原则（四原则）公平合理地处理索赔及时作出决定和处理索赔尽可能通过协商达成一致诚实信用【重点难点】何谓公平合理地处理索赔（以没有偏见的方式解释和履行合同，独立作出判断）从工程整体效益、工程总目标角度出发作出判断按照合同约定行事从事实出发，实事求是4.工程师审查索赔证据（承包人可以提供的证据12项）合同文件中的条款约定经工程师认可的施工进度计划合同履行过程中的来往函件施工现场记录施工会议记录工程照片工程师发布的各种书面指令中期支付工程进度款的单证检查和试验记录汇率变化表各类财务凭证其他有关资料【2010年真题】下列证据中，能够作为承包商索赔有效证据的有（）。A.招标文件B.招标阶段现场考察时，招标人对承包人所提问题的口头解答C.技术文件中提供的地质资料D.工程师发布的书面指令E.检查和试验记录答疑编号950120090107【正确答案】CDE【答案解析】A招标文件是业主招标时的要求,内容不一定与合同一致，因为投标人有时可提出比招标要求更高的标准。B现场考察阶段的答疑必须以书面形式发给所有投标人，作为招标文件的一部分，口头解答无正式效力。参见教材P186。 5.工程师审查工期顺延要求5.1 审查工期顺延要求的原则5.2 网络图分析5.3 比例计算法5.1 审查工期顺延要求的原则划清施工进度拖延的责任被延误的工作处于进度计划关键线路上工程师无权要求承包人缩短合同工期【重点难点】施工进度拖延的原因分类【重点难点】工作延误一定会影响到工期吗?被延误的工作只有位于关键线路上，才会影响到竣工日期。【重点难点】工程师无权要求承包人缩短合同工期工程师有权顺延工期，也有权指示承包人删减合同内的工作内容，但不能要求承包人相应地缩短合同工期如要求提前竣工，属合同变更【2011年真题】某建设工程施工期间，承包商按照索赔程序提交了索赔报告。工程师在授权范围内处理承包商索赔时，错误的做法是（）。A.顺延合同工期，给予费用补偿B.顺延合同工期，不给予费用补偿C.不顺延合同工期，给予费用补偿D.缩短合同工期，给予费用补偿答疑编号950120090108【正确答案】D【答案解析】参见教材P187。5.2 网络图分析（总时差与自由时差）如果延误的工作为关键工作，则总延误时间为批准顺延的时间如果延误的工作为非关键工作，工作延误超过时差限制时，可以批准延误时间与时差的差如工作延误后仍为非关键工作，不存在工期索赔5.3 比例计算法对于已知部分工程的延期时间工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价该受干扰部分工期拖延时间对于已知额外增加工程的延期时间工期索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价原合同总工期6. 工程师审查费用索赔要求6.1 承包人可以索赔的费用（8项）6.2 不能延长工期的项目（两个）6.3 不能补偿费用的项目（五个）6.4 可以补偿利润的项目（六个）6.5 三项可同时补偿的项目（五个）6.1 承包人可以索赔的费用（8项） 索赔的费用项目备注人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等设备费材料费保函手续费贷款利息保险费利润管理费分现场管理费和公司管理费6.2 不能延长工期的项目（两个） 业主提前占用工程业主办理的保险未能从保险公司获得补偿部分【2010年真题】根据FIDIC施工合同条件的规定，下列情形中,可以给予承包商延长合同工期的有（）。A.发生保险事件后业主未能从保险公司获得保险赔偿B.施工遇到不可预见的不利于施工的外界条件C.业主提前占用部分工程导致后续施工的延误D.后续法规调整引起的延误E.施工中受到其他承包商的干扰答疑编号950120090201【答案】BCDE【解析】可以给承包商延长工期，有两个必备条件。第一，一定不是承包商的责任或原因；第二，确实有时间上的延误，按这个原则判断即可。参见教材P155。 6.3 不能补偿费用的项目（五个） 变更导致竣工时间延长 异常不利的气候条件 由于传染病或其他政府行为导致工期延误 业主或其它承包人干扰 公共当局引起的延误【2011年真题】根据FIDIC施工合同条件，承包人可以提出费用补偿的有（）。A.延误发放图纸B.不可预见的外界条件C.其他承包商的干扰D.公共当局引起的延误E.异常不利的气候条件答疑编号950120090202【答案】AB【解析】本题可用排除法。参见教材P188。6.4 可以补偿利润的项目（六个） 延误发放图纸 延误移交施工现场 承包人依据工程师提供的错误数据导致放线错误 非承包人原因检验导致施工的延误 业主提前占用工程 对竣工检验的干扰【2009年真题】依据FIDIC施工合同条件，下列事件中，承包商索赔可获得利润补偿的有（）。A.延误发放图纸B.不可预见的外界条件C.业主提前占有工程D.不可抗力事件造成的损害E.异常不利的气候条件答疑编号950120090203【答案】AC【解析】可以补偿利润的六项。参见教材P188。 6.5 三项可同时补偿的项目（五个） 延误发放图纸 延误移交施工现场 承包人依据工程师提供的错误数据导致放线错误 非承包人原因检验导致施工的延误 对竣工检验的干扰【2010年真题】根据FIDIC施工合同条件的规定，下列工程师对承包商索赔的处理决定中，不正确的是（）。A.通过变更删减部分承包工作内容的，给予费用补偿并相应缩短合同工期B.完成变更指令增加的施工项目，给予费用补偿并顺延合同工期C.因不可预见的外界条件对施工的干扰，给予费用补偿并顺延合同工期D.异常不利的气候条件影响导致施工暂停，费用不予补偿但顺延合同工期答疑编号950120090204【答案】A【解析】本题考查的是工程师对承包商索赔的处理。A工程师只有延长工期的权限,但无缩短合同工期的权限，缩短工期属于合同变更。参见教材P188。 7.审核索赔计算的正确性所采用的费率是否合理、适度工程量表中的单价是综合单价，在索赔计算中不应有重复取费停工损失中的特别计算正确区分停工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功