和贸易有关的投资措施协议和中国外资法样本.doc

和贸易有关的投资措施协议和中国外资法样本 和贸易有关的投资措施协议和中国外资法本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 与贸易有关的投资措施协议与中国外资法?“与贸易有关的投资措施”（trade-related investmentmeasures）是乌拉圭回合谈判的三个新议题之一。 作为乌拉圭回合谈判最后文件之一的与贸易有关的投资措施协议（agreement ontrade-related investmentmeasures，以下称“trims协议”）首次将与贸易有关的投资措施纳入了世界贸易组织（n worldtrade organization以下简称“wto”）统辖下的多边贸易体制框架之中。 鉴于我国正进行申请加入o wto的谈判，本文拟在分析s trims协议的基础上，就s trims协议对我国的影响提出笔者之浅见，以就正于法学界。 ? 一、s trims协议的法律框架? 11、s trims协议在o wto多边贸易体制中的地位。 o wto的法律框架由建立世界贸易组织的马拉喀什协议及四个附件组成。 建立世界贸易组织的马拉喀什协议只是有关o wto机构方面的规定，而多边贸易规则则体现在四个附件中。 附件一包括:1）多边货物贸易协议；22）服务贸易总协定；33）与贸易有关的知识产权协定。 附件二为“关于争端解决规则与程序的谅解”，附件三为“贸易政策审议机制”，附件四为“诸边贸易协议”。 附件 一、 二、三统称为“多边贸易协议”对，对wto所有成员均有拘束力，而附件四只拘束参加它的成员，而并非拘束全体wto成员。 ?s trims协议是附件一的多边货物贸易协议中的一个。 多边货物贸易协议包括括s trims协议、41994年关贸总协定（以下称4“94年年gatt”）等313个协议。 就s trims协议的法律效力而言，它同样拘束所有o wto成员；就其与494年年t gatt的关系而言，s trims协议首次将ga tt的基本原则适用于投资措施，当494年年t gatt某一规定与s trims协议某一规定相冲突时，s trims协议的规定在冲突涉及的范围内具有优先效力。 ? 22、s trims协议的适用范围。 s trims协议由前言，正文（共九条）和附件（解释性清单）三部分组成。 trims协议的适用范围是其核心问题。 ?s trims协议第11条规定:“本协议仅适用于与货物贸易有关的投资措施”。 第第22条则规定，如果一项与货物贸易有关的投资措施与94年年t gatt第第33条（关于国民待遇的规定）或第11条（关于取消量限制的规定）不符，则o wto成员就不得实施。 这说明，trims协议只管辖违反了94年年t gatt第第33条或第111条规定并对货物贸易产生扭曲影响的投资措施。 因此，影响无形贸易的投资措施则本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 应由其它规则调整。 比如，影响服务贸易的措施由服务贸易总协定调整。 此外，trims协议并非一个多边投资法典，其首要目的并不是协调投资关系，而是为了“促进世界贸易的扩大和逐步自由化”。 事实上，trims协议将某些投资措施纳入多边贸易体制，是因为某些投资措施会对贸易产生限制和扭曲影响。 比如，一国要求购买或使用当地生产的或于当地的产品的强制性措施（即“当地成分要求”），会造成当地产品与国外进口产品之间的歧视性待遇，使当地产品销售优于进口产品。 ?不过，“与货物贸易有关的投资措施”应如何理解呢?它是指直接适用于货物贸易并对货物贸易产生扭曲影响的投资措施，还是指对货物贸易有扭曲作用的投资措施?按照前一种理解，如果一项投资措施不是适用于货物贸易的，尽管其对货物贸易产生了扭曲影响，也不在s trims协议的管辖之内。 按照后一种理解，只要一项措施对货物贸易产生了扭曲影响，不论其是否直接与货物贸易有关，都在trims协议所禁止之列。 后一种理解也叫效果检验标准（e effect test），是由美国提出的。 显然，按照效果检验标准，“与货物贸易有关的投资措施”的范围要比前一种理解广泛。 从s trims协议的条文来看，该协议采用了效果检验标准。 ?需要指出的是，s trims协议所附的解释性清单列举了五种s trims协议禁止的与货物贸易有关的投资措施:违反494年年t gatt第第33条第44款的两种措施:a）要求购买或使用当地生产的或于当地的产品；b b）限制购买或使用进口产品的数量，并把这一数量与该出口当地产品的数量或价值相。 反违反494年年gatt第第111条第11款的33种措施:a）对进口用于当地生产或与当地生产相关的产品，一般地或在数量上根据该出口它在当地生产的产品的数量或价值加以限制；b）对进口用于当地生产或与当地生产相关的产品，通过将其可获得的外汇数量限于可归属于它的外汇收入而加以限制；c。 ）限制出口产品或为出口而销售产品。 ?s trims协议第22条与解释性清单之间是什么关系呢?笔者认为:?解释性清单并非穷尽了trims协议所禁止的货物贸易有关的投资措施。 该清单没有只有上述55种措施才为s trims协议禁止的规定。 解释性清单只是列举了违反494年年t gatt第第33条第44款规定的措施，而33条第44款只是有关国民待而遇规则的一部分，而trims协议则规定只要是违反国民待遇的措施都是要禁止。 的。 strims协议第22条与解释性清单之间是互相补充的关系。 它们反映了trims协议界定s trims的标准。 如果wto的成员所采取的投资措施属于解释性清单中所列举的投资措施的范畴，则该项投资措施就是不符合494年年t gatt原则的，是果应当禁止实施的。 如果wto的成员所采取的投资措施不在解释性清单之列，则应当按照trims协议第22条的规定来界定，即该投资措施是否违反了1994年gatt本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 有关国民待遇的规则或取消数量限制的规则。 ? 33、o wto成员的义务及例外。 wto成员的义务非常明确:不得实施违反94年年t gatt第第3条或第11条规定的与货物贸易有关的投资措施。 （s trims协议第22条）自建立世界贸易组织的马拉喀什协议生效之日起一定期限内取消正在实施但为s trims协议所禁止的措施，并且在此时期内不得修改这些措施而加重其与s trims第第22条不符的程度（注:建立世界贸易组织的马拉喀什协议于51995年年11月月11日生效。 发达国家应自该日起22年内取消s trims协议所禁止的与贸易有关的投资措施，发展中国家为55年，最不发达国家为77年。 ）（s trims协议第第33条）。 ?不过，o wto成员的上述义务又有以下例外s:trims协议第3条允许494年t gatt规定的所有例外在适当时适用于s trims协议。 因而o wto成员可援引有关国施民待遇、取消数量限制的例外，或是一般例外，安全例外等规定来实施trims所禁止的措施。 发展中国家可根据494年年t gatt第第818条、关于41994年关贸总协定国际收支规定的谅解和关于为国际收支目的采取贸易措施的宣言的相关规定而暂时背离s trims协议第22条义务。 ? 44、统辖s trims协议的机构。 trims协议规定成立一个“与贸易有关的投资措施委员会”负责s trims协议的运行，该委员会每年向货物贸易理事会汇报。 ? 二、s trims协议与中国外资法?我国政府全面参加了乌拉圭回合谈判，并于41994年年4月签署了乌拉圭回合谈判结果最后文件。 我国正进行申请加入o wto的谈判，如果我国成为o wto成，员，s trims协议也将对我国具有拘束力。 因此，审查我国现行外资法是否与trims协议一致，研究s trims协议对我国的影响，同样是有意义的。 ? 11、我国现行外资法与s trims协议之比较。 我国的外资法是由一系列法律和法规组成的体系，它包括:全国人民代表大会颁布的法律，如中外合资经营法；国务院制定的相关实施细则，如中外合资经营法实施条例；地方政府的外资在立法等多层次的立法，等等。 在笔者看来，我国外资法中存在s trims协议所禁止的投资措施。 比如，我国外资法中存在违反494年年t gatt第第33条第44款的措施。 举例来讲，中外合资经营法第99条规定:“合营所需原材料、燃料、配套件等，应尽先在中国购买，也可由合营自筹外汇，直接在国际市场上购买”。 中外合资经营法实施条例第757条规定:“合营所需的机器设备、原材料、燃料、配套件、运输工具和办公用品，有权自行决定在中国购买或向国外购买，但在同等条件下，应尽先在中国购买”。 从这两项规定看，尽管并没有规定合营应购买的具体中国产品价值与数量，措词也有“尽先”一词，但均对合营的购买进口产品构成了限制和歧视。 （注:仔细对比这两项规定，我们还会发现其措词、本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 含义并不完全相同。 后一条规定比前一条的限制要相对宽松。 但合资法是全国人大通过的，是严格意义上的法律，而实施条例由国务院制定，属行政法规。 从效力层次上，法律高于行政法规，但实际情况是实施条例对合资法作了修改，其效力不无疑问。 这也反映了中国立法实践中的一个问题，即行政法规修改法律。 ）再比如，我国外资立法中还存在可能被视为违反494年年t gatt第111条规定的措施。 比如外资法实施细则第747条规定，“外资进口本自用并为生产所需的物资，依照中国规定需要进口许可证的，应当编制年度进口计划，每半年向发证机关申领一次。 这条规定会被视为构成数量限制。 ?综上所述，我国现行外资立法中存在trims协议所禁止的与货物贸易有关与的投资措施。 另外，我国现行体制下还存在某些内部规定的作法，这与trims协议关于透明度的要求还有差距。 ? 22、我国针对trs ims协议的对策。 我国加入o wto后要遵守s trims规定，承担相应义务，这是毋庸质疑的。 如前所述，trims协议中发达国家与发展中国家担承担的义务是有区别的，发展中国家享有某些优惠，因此，我国承担trims，入并强调这是一项基本原则。 如果我国以发展中国家身份加入wto，则能够暂时背离s trims某些义务，但是，我国具体承担义务的程度，还要依谈判结果而定。 不过，我国也能够取消某些与s trims协议不符的投资措施，以换取谈判对手在其它方面的让步。 事实上，我国在加入o wto后，仍有权在必要时援引494年年gatt中的例外规定来重新实行某些措施。 ? 33、s trims协议对我国经济的影响。 trims协议的首要目的在于促进国际贸易自由化，因而我国加入o wto后，我国对外贸易将受到影响。 笔者认为，这种影响是两方面的，即一方面由于其它国家相关措施的取消，s trims会有助于我国出口，另一方面我国取消某些措施也会有利于国外产品进口。 不过，由于我国的某些措施在实际中作用不大，因而这些措施的取消不会引起我国进口激增。 于由于trims协议首次把与货物贸易有关的投资措施纳入了多边贸易规则，接下来着重分析一下trims协议对我国投资的影响。 ?笔者认为，s trims协议对我国投资说不上有什么负作用，其主要原因在于我国已有比较完备的投资立法，我国投资环境也日趋完善。 据联合国贸易和发展会议71997年度的世界投资报告报到，我国去年吸引外资3423亿美元，继续居发展中国家首位，在全世界吸收外资国家的排名中也仅次于美国，这表明我国良好的经济发展和投资环境对国际投资有很大的吸引力。 我国虽然存在某些限制措施，但并不影响我国对外资的吸引力。 取消这些措施，并不会影响我国经济大局，还会起到改善投资环境的作用。 事实上，s trims协议是通过禁止o wto成员采取某些投资措施来促进国际贸易的。 对私人投资者而言，与货物有关本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 的投资措施对其影响应不大，因为东道国政府一般要给予某些优惠待遇，比如税收减免之类。 而投资母国或第三国本身也会受到影响。 比如，国内销售要求可导致东道国减少某些商品进口，从而影响投资母国或第三国出口。 这也是将与货物贸易有关的投资措施纳入多边贸易体制而非投资公约的一个原因。 ?需要说明的一个问题是s:trims协议引入了494年年gatt的国民待遇原则，但它与国际投资协定中的国民待遇并不是同一个概念。 trims协议并不影响我国与外国签订的双边投资协定。 494年年t gatt的国民待遇是针对货物的，即国内产品与进口产品应享受同等待遇。 而投资协定中的国民待遇原则则是给予缔约国国民和公司的。 比如，中日关于鼓励和相互保护投资的协定第33条第22节规定:“缔约任何一方在境内给予缔约另一方国民和公司就投资财产、收益及投资有关的业务活动的待遇，不应低于给予该缔约一方国民和公司的待遇”。 因此，494年年t gatt的国民待遇并不能取代双边投资协定的国民待遇，也不会因双边投资协定中未规定国民待遇原则而适用494年年t gatt的国民待遇原则，比如，当地成分要求是违反494年年t gatt国民待遇原则的，其原因在于给进口产品以歧视待遇，判定一项投资措施是否违反国民待遇是以该措施是否对贸易造成扭曲为标准，而