企业学习能力与开放创新绩效的关系研究(精).doc

统计与决策 2011年第 14期 (总第 338期 基金项目 :国家社科基金资助项目 (09CJY019作者简介 :任爱莲 (1972-, 女 , 河南民权人 , 博士研究生 , 讲师 , 研究方向 :创新审计 。企业学习能力与开放创新绩效的关系研究任爱莲(河南财经学院 工商学院 , 郑州 450001摘 要 :在规模和人力资源质量等内部创新因素不同的企业里 , 它对创新绩效的影响是否具有显著差异 ? 文章基于 70多家电子类高新技术企业的数据 , 采用 OLS 层次回归方法对创新开放对象 、 学习能力和创新绩效之间的关系进行实证研究 , 并比较了企业规模和人力资源质量等内部创新因素 对此的影响 。 研究结果对企业尤其是高新技术企业的开放创新管理具有一定的参考价值 。关键词 :开放式创新 ; 创新绩效 ; 学习能力 中图分类号 :F270文献标识码 :A文章编号 :1002-6487(2011 14-0182-030引言创新是企业生存和发展的动力和源泉 , 由于资源和能力的约束 , 开放式创新模式已蔚然成为创新管理领域中的主 流 。 Chesbrough 于 2003年提出开放式创新的概念 , 认为企业 在创新活动中应该善于利用外部知识 , 结合内部创新资源和 市场机会 , 促进新技术的发展 , 创造出更高的价值 , 开放的本 质是外部创新资源的获取和利用 , 强调内外创新资源的整合1。 开放式创新的内涵包括两个层面 :一是由外而内 , 指企业应尽量利用外部技术和构想提升其创新绩效 , 另一是由内而 外 , 指企业将创新成果投入市场 , 让创新产生更大的效益 。 相 对于封闭式创新模式 , 开放式创新可以同时增加企业获利与 降低成本 2。 顾客 、 供应商 、 竞争者和科研院所是企业主要的 开放对象 , 它们拥有不同的创新知识 , 对企业创新具有积极 作用 3。 学习能力指组织获取或创造知识 、 扩散学习成果 、 整 合应用学习成果使之泛化并应用于新环境的能力 , 直接影响 外部信息的利用效果从而影响开放创新绩效 4。 开放创新对 象和学习能力对企业创新绩效的影响引起了诸多学者的关 注 , 他们从不同角度分别研究了两者对企业创新绩效的具体 影响 。 然而企业开放对象和学习能力并不是影响创新绩效的 两个独立变量 , 高学习能力能够选取合理的开放对象 , 而合 理的开放对象通过示范效应 、 竞争效应等途径提升学习能 力 。 那么两者交互作用会怎样影响企业创新绩效 ? 在规模和 人力资源质量等内部创新因素不同的企业里 , 它对创新绩效 的影响是否具有显著差异 ? 我国学者对此并没有进行深入探 讨 。 笔者基于 70多家电子类高新技术企业的数据 , 采用 OLS 层次回归方法对创新开放对象 、 学习能力和创新绩效之间的 关系进行实证研究 , 并比较了企业规模和人力资源质量等内 部创新因素对此的影响 。 研究结果对企业尤其是高新技术企 业的开放创新管理具有一定的参考价值 。1研究假设虽然学术界对学习能力没有一个统一和权威的概念 , 但其对企业创新的影响一直创新研究的热点 。 Huber 、 Slate 和Pilar 等认为学习是一个经过信息获得 、 信息分发和信息解释三个阶段 , 最终以组织记忆的方式贮存 , 并且在需要时重新 提取进行在再加工的过程 5。 Cohen 等学者认为公司的学习 能力包括知识获取能力 、 知识共享能力 、 知识吸收能力和组 织记忆能力 , 是影响组织利用内外部知识进行创新的一种关 键因素 6。 Zahra 等认为公司学习能力是创新能力的关键 , 学 习能力不足将阻碍技术能力的发展 , 只有具备较高学习能力 的公司才能有效获取并利用新知识 , 拓展公司现有的知识储 备 , 提升消化和利用信息的能力并最终增强公司创新绩效 7。 台湾学者 Kuen-Hung Tsai 认为企业的学习能力和外部开 放对象相互影响 , 企业选择开放对象不能忽略自身的学习能 力 , 同时企业在和开放对象合作的过程中通过示范效应 、 竞 争效应和关联效应等途径提升学习能力 8。开放对象拥有的各种创新知识有利于企业创新 , 学习能 力影响内外部知识的整合和利用从而影响企业开放创新 , 学 习能力影响开放对象的选取 , 企业通过和开放对象合作提升 其学习能力 , 两者交互作用影响企业创新绩效 。 因此提出如 下假设 :(H1 学 习 能 力 越 高 , 对 供 应 商 开 放 取 得 的 创 新 绩 效 越 高 。(H2 学习能力越高 , 对顾客开放取得的创新绩效越高 。 (H3 学 习 能 力 越 高 , 对 竞 争 者 开 放 取 得 的 创 新 绩 效 越 高 。(H4 学习能力越高 , 对科研机构开放取得的创新绩效越 高 。1822研究方法2.1研究模型本研究的因变量是创新绩效 (IP 。 笔者选择新产品销售率 指标测度创新绩效 。 计算公式为 :新产品销售率 =新产品销售 收入 /全部产品销售收入 。 新产品包括重大创新产品和渐进 创新产品 , 重大创新产品是指全新的产品 , 其预期的用途 、 性 能特征 、 技术结构 、 设计材料和部件的使用都是新的或有实 质性的改进 , 可以是全新的技术 , 也可以是组合已有的技术 取得新的应用 。 渐进性新产品是指性能得到改进或提升的已 有产品 。为了分析学习能力和开放对象交互作用对企业创新绩 效的影响 , 本研究设定了三个自变量 :一是企业各开放创新 对象 , 即供应商 (S 、 顾客 (C 、 竞争者 (P 、 科研院所 (R 。 该 变量为虚拟变量 , 如果一个公司在创新过程中对某一对象开 放 , 则该变量值为 1, 否则为 0; 二是企业学习能力 (L , 笔者 选取反映知识储备的拥有大学及以上学位技术人员的平均 研发额指标测度学习能力 , 计算公式为 :拥有大学及以上学 位技术人员的平均研 发 额 =公 司 近 三 年 平 均 研 发 总 支 出 /拥 有大学及以上学位的技术人员总人数 ; 三是学习能力和开放 创新的交互影响变量 , 以学习能力变量和开放创新对象变量 的乘积进行测度 。为了分析各自变量对因变量在不同公司的差异性 , 本研 究设定人力资源质量 (HQ 和公司规模 (FS 为控制变量 。 人 力资源质量用公司拥有大学及以上学历的员工占总员工的 比重进行测度 ; 公司规模根据公司总人数进行判断 , 500人 以上的为大企业 , 设定值 1, 500人以下为小企业 , 设定值为 零 。 上述研究变量之间的关系如图 1所示 :根据上述研究假设 , 笔者采用三个多元回归模型逐步分析各变量对企业创新绩效的影响 :第一步 , 利用模型 :IP=1HQ+2FS+, 分析控制变量 对创新绩效的影响 , 检验封闭式创新情况下创新战略 、 人力 资源质量和规模和企业创新绩效的关系 。第二步 , 在模型 中加入第一类和第二类自变量即开放 创新对象和学习能力变量 , 构建模型 :IP=1HQ+2FS+3S+4C+5P+6R+7L+分析开放创新模式中开放对象和企业学习能力对企业 创新绩效的影响 , 检验开放式创新情况下各变量与企业创新 绩效的关系 。第三步 , 在模型 的基础上增加学习能力和开放创新模 式的交互影响 , 构建模型 :IP=1HQ+2FS+3S+4C+5P+ 6R+7L+8(S*L +9(C*L +10(P*L +11(R*L +分析在开放创新模式下 , 分析学习能力和开放创新模式 的交互影响对创新绩效的作用 , 以此检验上述提出的四个假 设是否成立 。2.2研究样本创新是高新技术企业的基本特征 , 电子行业的技术和市 场环境变化很快 , 竞争较为激烈 , 产品生命周期短 , 因此这类 高新技术企业的创新需求较其它企业更为强烈 , 也更重视创 新管理 , 为了提高创新成功率 , 他们更趋向于采取开放式模 式 。 根据研究的需要 , 笔者从 高新技术企业年鉴 中选取了 70家电子类高新技术企业作为研究样本进行调研 , 数据主 要来源于高新技术企业年鉴 、 高新技术企业期刊和各企业相 关网站 。3实证结果3.1总体实证结果本研究利用 SPSS 统计分析软件 , 采用 OLS 层次回归方 法逐步分析了三个模型 (见表 1。 可以看出增加了学习能力 和 开 放 创 新 对 象 的 交 互 影 响 后 , R2增 加 了 0.015, F 值 为 4.65, 达到了 1%的显著性水平 , 且模型中所有变量系数的 VIF 值均小于 10, 表明模型 符合 Mason 和 Perreault 提出的 拟合程度要求 , 可以解释因变量和自变量之间的关系 。 模型 的回归结果表明 :(1 学习能力和供应商乘积变量的系数 为 0.103, 且达到了 1%的显著性水平 , 说明两者的交互影响 能提高创新绩效 , 假设 1是成立的 。 进一步使用 Aiken 提出 的程序检验学习能力均值上下两类样本公司开放创新策略 对创新绩效的影响差异 , 发现学习能力高的公司 , 和供应商 合作能够取得高的创新绩效 ; 而学习能力在均值以下的公司 采用这种策略不仅不能改善创新绩效 , 反而会降低创新绩 效 。 (2 科研院所开放模式与学习能力的乘积的系数是正的 , 也达到了显著性水平 , 支持假设 4。 使用 Aiken 程序进行同样 的分析发现 , 学习能力高的公司对科研院所开放能够显著改 善创新绩效 , 吸收能力低的公司对科研院所开放降低创新绩VarInterceptHQFSSCPRLL*SL*PL*PL*RR 2Adj-R 2F-value R 2F-value for R 2Model 0.0020.023*0.0410.0910.0827.21*Model -0.004(0.02 0.043* 0.002* 0.014(0.04* 0.016(0.03* -0.005(0.02 0.011(0.02 0.418(0.03*0.479 0.456 41.7* 0.388 106.42*Model -0.013(0.020.0450.012* 0.015(0.03 0.011(0.03 0.002(0.002 0.008(0.02 0.449(0.034* 0.103(0.02* 0.016(0.015 0.034(0.04 0.092(0.047*0.4940.48135.54*0.0154.65*VIF 1.0731.791 1.387 1.343 1.106 1.112 1.113 1.451 1.118 1.421表 1总体回归分析结果 (n=70(1 括号中的数值为标准差 。 (2 显著性水 *P1%, *P5%183统计与决策 2011年第 14期 (总第 338期 效 , 但是并不显著 。 (3 学习能力和顾客乘积变量的系数为0.016, 但没有达到显著性水平 ; 学习能力和竞争者乘积变量 的系数为 0.034, 也没有达到 5%的显著性水平 , 说明学习能 力并不能显著改善这两种开放创新模式的创新效果 。3.2企业间差异和大公司相比 , 小公司更易受到创新资源的制约 , 因此 也需要采用开放式创新模式 。 同时 , 拥有低质量人力资源的 公司其创新知识和能力往往不如拥有高质量人力资源的公 司 , 在创新活动中更需要依赖外部组织 。 本研究分公司规模 和人力资源质量进一步分析模型 。 和前期研究一致 , 本研 究把总人数超过 500人的大企业 , 没有超过 500人的为小企 业 。 大学及以上学历占总人数的比重超过样本企业平均值的 为高人力资源企业 , 没超过平均值的为低人力资源企业 。 利 用模型 对每组企业进行多元回归 , 通过比较各变量的系数判断不同企业间的差异 。 回归分析的结果如表 2所示 。 从表 2的回归结果可以看出 :(1 开放变量和学习能力 的交互影响对大公司创新绩效的影响并不显著的 , 四个假设 在大公司中均不能成立 。 (2 对中小公司来说 , 对供应商和顾 客开放与学习能力的交互影响对创新绩效具有积极显著的 作用 , 支持第一和第二个研究假设 。 这些表明 , 无论大公司的 学习能力高低 , 他们都没有通过和对外开放提升其创新绩 效 ; 相反 , 中小企业则在开放创新过程努力向供应商和顾客 学习取得了较好的创新绩效 。 但是可能由于中小企业的竞争 能力低下和已有知识储备薄弱 , 它们和竞争者及科研院所的 合作不仅并没有显著改善创新绩效 , 反而产生了不明显的副 作用 。 (3 高人力资源的企业能够和科研机构合作提升其创 新成功率 , 假设 4在这类企业中成立 。 但其它开放对象和企 业学习能力的交互影响与创新绩效存在不显著的负相关关 系 。 (4 和中小公司一样 , 低人力资源公司在对供应商及顾客 的开放创新中提升了创新绩效 , 假设 1和假设 2在这两类企 业中均成立 。 科研机构和学习能力的交互影响与地人力资源 公司的创新绩效存在显著的负相关关系 , 这可能是因为企业 在对科研机构开放时 , 由于学习能力较低并没有学习到有利 于创新的知识 , 反而为此花费了创新资源 。 4结论与建议本研究以 70家高新技术企业为样本 , 采用多元回归分析 法检验了企业开放创新对象 、 学习能力及其相互作用对创新 绩效的影响 。 结果表明 , 学习能力在不同的开放创新模式下其影 响是不同的 :学习能力显著提升对供应商和科研院所开放的创 新绩效 , 高学习能力的公司更能在开放创新中获取供应商和科 研院所的信息从而改善其创新绩效 , 而学习能力低的公司则非 但不能从中获取收益 , 甚至还对创新产生不利影响 。 大公司的 学习能力和开放对象的交互作用不能提升其创新绩效 , 高人 力资源的企业如果具有很高的学习能力 , 和科研机构合作能 够显著改善创新绩效 , 中小公司和低人力资源企业对供应商 和顾客开放的创新绩效和学习能力正相关 , 但对竞争者和科 研机构开放则对其创新绩效具有副作用 。以上研 究 结 果 可 以 看 出 公 司 的 学 习 能 力 和 开 放 创 新对象不仅直接影响创新绩效 , 还通过影响外部信息的 吸收和利用间接影响创新绩效 , 但这种间接影响在不同 的开放模式中是有差异的 , 因此丰富了知识和创新管理 理论 , 同时对创新管理实践具有一定的参考价值 。 因为 随着市场竞争愈演愈烈 , 创新对企业生存和发展愈发重 要 , 创新资源的有限性致使开放式创新成为企业主要的 创新模式 。 本研究证明 , 不同的开放对象提供的创新信 息对公司创新绩效影响是不同的 , 学习能力能够影响某 些外部信息的创新效果 。 管理者在创新活动中应该选择 合适的开放伙伴 , 同时要采 取 诸 如 增 加 研 发 支 出 、 改 善 学习环境等措施提升公司的学习能力 , 这样才能够充分 吸收和利用在开放创新中其它主体提供的创新知识 , 增 加企业创新的成功率 。参考文献 :1ChesbroughH.Open Innovation , the New Imperative for Cre -ating and Profiting form Technology M.B oston :HarvardBusiness School Press , 2003.2ChesbroughH , Schwartz K.Innovating Business Models with Co -development Partnership s J.ResearchTechnology Management , 2007, 50(1 .3陈钰芬 , 陈劲 . 开放式创新促进创新绩效的机理研究 J.科研管理 , 2009,(6 .4NevisE.C , Dibella A.J.Understanding Organizations as Learning SystemJ.SloanManagement Review , 1995,36(2 .5吴婵君 , 李慧巍 . 模仿创新战略下中小企业学习能力实证研究 J.经济论坛 ,2008, (11 .6Cohen, W.M. , Levinthal.Absorptive Capacity:a New Perspective on Learning and InnovationJ.AdministrativeScience Quarterly , 1999, 35(1 .7Zahra, S. 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