集中交易系统查询权限常用功能操作简介(新 版).doc

集中交易系统“查询”权限常用功能操作简介（新版）操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后，选择“查询（Q）”菜单内的“单客户查询”栏目，在“资产账号”处输入客户提供的八位账号进行查询。用鼠标左键单击“资产账号”还可进行“资产账号”、“股东账号”、“资金卡号”、“银行卡号”和“客户编号”的切换操作。 如果以上几项信息客户无法提供，还可以单击右侧栏“客户”图标，通过“客户姓名”、“客户证件号”、“代理人姓名”、“代理人证件号”、“资金卡号”进行帐户的查询工作。操作员登陆“HSRCP”集中交易系统后，选择“查询（Q）”菜单内的“多客户查询”对本营业部或者多个营业部的相关信息进行查询、统计、导出（有权限的操作员才允许）。对于2010年之前的操作信息可以选择“查询（Q）”菜单内的“归档客户查询”中查看。对于小额休眠户（即外部休眠账户）可以选择选择“查询（Q）”菜单内的“通用查询”查看详情。一、单客户查询1 功能简介查询指定股民的各种详细信息，包括：常用查询、账户信息、资产信息、订单信息、账户流水、资产流水、融资融券、数字认证、其它查询。1 详细说明如下图所示，各项信息七大项，每项又分不同小项，分别按页分放；查询时，用鼠标左键单击标签，进入相应的页后，即可按条件进行查询、打印、汇总查询。如图1-4-1：用鼠标点击该按钮（或按F2），可重新指定客户。在任何页上，若要重新指定股民，可随时按F2键或单击客户选择按钮，出现如下图所示界面。如图1-4-2根据需要，选定不同的查询方式： 按账号进行查询（用鼠标左键单击相应按钮），或按F4键可切换到任何一种客户标识（资金账号、股东代码、资金卡号）输入。 按身份证号进行查询。在支持精确查询（输全身份证号码）的同时，还支持模糊查找。如输入330502后，列表框中显示出身份证号前6位为330502的所有股民，用键进行选择。 按姓名进行查询。在支持精确查询的同时，还支持模糊查找，如：输入王后，列表框中列出所有姓王的股民。常用查询 客户信息（个人户）、机构信息（机构户）1）显示指定客户或机构的基本信息：开户分支、客户编号、客户姓名、性别、出生日期、证件号码、联系人证件类型、家庭电话、单位电话、传真号码、电子信箱、联系地址、邮政编码、联系人法人代表姓名、法人证件类型、法人证件号码、办公地址、办公邮编、经办人手机。2）显示指定客户风险级别：1、低风险2较低风险、3普通、4较高风险、5高风险。3）显示指定客户风险要素信息：0一对多户、1休眠户、2资料不全户、3授权代理户、4二级户、5普通户。客户状态都是正常，即使是小额休眠户和锁定的账户均显示正常常用查询资金信息显示指定客户的各币种的资金情况。 此菜单不能查询客户三方存管的银行或外币联网的情况。（帐户信息银行帐户中有显示。）1）期初余额：指当天初始化后的最初余额，往往等同与前一天的最终余额。2）可取金额：可取金额 = 可取现金 + 支票余额3）当前余额：指客户资金的当前部分，只有资金发生存管变动（如转账、红冲蓝补等）才会引起当前余额变化当前余额 = 期初余额 + 存入金额 - 取出金额 + 蓝补金额 - 红冲金额4）可用余额：指客户资金的可用部分，资金的任何变动（包括转账、红冲蓝补等存管变动，也包括冻结、解冻等控制变动，还包括买入、卖出等交易变动）都会引起可用余额变化可用金额 = 当前金额 - 冻结金额 + 解冻金额 + 交易解冻和冻结的差5）证券市值：所持证券的当前市值6）资产：证券市值+期初余额（证券市值+现金资产）7）未回买入金额：针对B股来说，该笔资金可用不可取，在未回报以前，无论买入还是卖出金额都是冻结的，它们之间的差额可用不可取未回卖出金额：同上8）委托买入金额：委托买入的证券金额9）回报买入金额：己经成交的买入金额10）回报卖出金额：己经成交的卖出金额11）交易解冻金额：交易冻结金额解冻后的资金总额（是否指的解冻资金，这是如何变化的）12）交易冻结金额：由于委托买入、申购等业务冻结的金额（是否指的冻结资金，这是如何变化的）13）待入账利息：己结未入账的利息（目前系统没有此功能）14）预计罚息：预计罚息是系统临时计算所得的应付利息，仅供显示之用。 罚息积数=原有的罚息积数+当天透资的资金额罚息=罚息积数*罚息日利率 （罚息积数前台费用流水查询指定客户的前台费用相关流水信息；2预约取款流水查询指定客户的预约取款登记相关信息；3证券反向操作查询指定客户的证券反向操作相关流水信息；4资金交易流水查询指定客户的证券交易资金变动的流水信息；5证券交易流水查询指定客户的证券交易持仓变动的流水信息；6基金交易流水查询指定客户的基金交易持仓变动的流水信息；7公用资金流水查询指定客户的公用资金的流水信息；8调拨流水查询指定客户的调拨流水信息；9附加资金流水查询指定客户的附加资金变动流水情况；10证券账户费用查询指定客户的证券账户费用信息情况；11转账计划查询指定客户的转账计划信息情况；12转账计划流水查询指定客户的转账计划流水信息情况。1 融资融券客户信用合同信息、客户授信客度信息等等（略）1客户信用合同信息查询指定客户的信用合同信息情况；2客户授信额度信息查询指定客户的授信额度信息情况；3非交易过户委托信息查询指定客户的非交易过户委托信息情况；4客户信用合同流水查询指定客户的信用合同流水信息；5客户征信信息查询指定客户的征信信息情况；6信用资产信息查询指定客户的信用资产信息情况；7客户实时合约流水查询指定客户的实时合约流水信息；8客户合约流水查询指定客户的合约流水信息；9客户费用代扣收信息查询指定客户的费用代扣收信息情况；10客户合约信息查询指定客户的合约信息情况；11客户费用代扣收流水查询指定客户的费用代扣收流水信息。1 数字认证UKEY数字证书操作流水、客户认证日志查询、UKEY数字证书绑定信息、机器特征码绑定信息1UKEY数字证书操作流水查询指定客户的UKEY数字证书操作的流水信息情况；2客户认证日志查询查询指定客户的认证日志信息；3UKEY数字证书绑定信息查询指定客户的UKEY数字证书绑定信息；4机器特征码绑定信息查询指定客户的机器特征码绑定信息。1 其它查询此模块主要是客户的一些反洗钱、创业板信息的查询，具体介绍如下：1适当性信息查询指定客户的创业板适当性信息；2适当性信息流水查询指定客户的创业板适当性信息流水；3流程登记查询指定客户的创业板流程登记信息；4流程登记流水查询指定客户的创业板流程登记的流水信息；5适当性调查结果查询指定客户的创业板适当性调查结果信息；6适当性调查结果流水查询指定客户的创业板适当性调查结果流水信息；7客户风险评估查询指定客户的客户风险评估信息；8基金电子合同查询指定客户的基金电子合同信息；9基金电子合同流水查询指定客户的基金电子合同流水信息；10反洗钱风险等级查询指定客户的反洗钱风险等级信息；11反洗钱风险等级流水查询指定客户的反洗钱风险等级流水；12基金风险等级查询指定客户的基金风险等级信息；13基金风险等级流水查询指定客户的基金风险等级流水。二、多客户查询1 功能简介多客户查询菜单用于对本营业部或者多个营业部的相关信息进行查询、统计、导出（有权限的操作员才允许），其操作过程与操作界面与单客户查询相似。与单客户查询相比，多客户查询多了如下功能：1在多客户查询菜单的任一浏览查询界面，用鼠标左键双击光标所在记录，可随即进入该记录所属股民的详细信息查询界面，即前面所说的“单客户查询”；2可对查询得到的数据进行汇总；查询结果列表可进行排序，光标点取任意一列可对该列进行排序；按住CTRL键再点其他列，可选取多列进行分类汇总，分类汇总的顺序为选取的列的顺序。 例如按客户编号和证件号码做降序排序后的结果如下图所示：3可按照不同的条件过滤查询数据；1 详细说明常用到的多客户查询有：1 多客户查询资产信息历史证券（查询营业部客户对某只股票的拥股情况）比如要通知拥有某只股票的客户增发、配股缴款等。（点击放大镜输入查询条件）1多客户查询常用查询银行转帐（查询当天银证转帐有没有问题）选择存管银行日期点击相应的列可以排序1多客户查询常用查询证券委托（查询当天交易是否有问题，点击放大镜可以在查询条件中选择不同的交易方式，比如网上交易、电话委托等），看错误信息提示。三、归档客户查询1 功能简介归档查询用于查询2010年以前的客户操作信息。1归档客户查询资金变动查询指定客户的资金变动流水情况。在业务标志内，包括“证券卖出”、“证券买入”、“股息入账”、“批量利息结算”、“存管结息”等信息内容，可以查询相关资金变动情况。1归档客户查询证券变动查询指定客户的证券变动流水情况。在业务标志内，包括“证券买入”、“证券卖出”、“新股申购”、“申购配号”、“申购返款”、“证券红冲”、“认购行权”、“行权标的转入”、“红股入账”等。如果需要特别查询某一个股票或者某一个业务标志，可以选择用“条件”设置查询类别。1归档客户查询基金变动查询指定客户的基金变动流水情况。1归档客户查询银行转账查询指定客户的银行转账记录及相关信息。特别提示：交易类型，指的是“银行转存”、“银行转取”、“查银行余额”三种方式。请求状态，包括“成功”或“作废”。如果是“作废”,则参考“银行错误信息”。点击“条件”，设定起始日期和结束日期后，点击确定，就会显示在这段时间所有的操作流水，在“允许银行转账类型”里还可以细分，包括所有的转存、转取。在“允许请求状态”里可以细分，包括已报、未报、成功、作废。1归档客户查询场外基金交割查询客户在指定时间内所有场外基金交割情况。1归档客户查询历史委托查询指定客户在指定时间内所有的委托记录及相关的信息。1归档客户查询历史成交 查询指定客户历史成交的记录及相关的信息。四、通用查询1 功能简介通用查询类似多客户查询，包括帐户业务、证券业务、债券业务三大类查询。1