企业科技查新常见问题分析

攀 钢 技 术 69 企业科技查新常见问题分析 张 涛 （攀钢钢铁研究院） 摘 要 ： 科技查新时 ， 其技术要点的撰写及查新点的提炼直接影响查新结论的质量。介绍了科技查新技术要点的撰写及查新点提炼的基本原则；分析了科技查新中的常见问题 ， 结合实际案例 ， 提出了科技查新技术要点的撰写、查新点的提炼、检索词确定及检索策略制定的建议。 关键词 ： 科技查新；技术要点；查新点； 检索词；检索策略 0 引言 科学技术部于 2001 年 1 月颁布执行的科技查新规范，对科技查新做出了规范的定义：“查新，是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供 的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并做出结论” 1。查新主要有以下几个方面的作用：为科技立项提供客观依据；为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励提供客观依据；为新产品、技术转让提供客观依据；为科技人员研发项目提供可靠、丰富的信息。可见科技查新是以文献检索为基础 ， 运用综合分析和对比的方法为科研立项、科研成果鉴定、科技奖励评审等项目的新颖性提供以客观的文献查证结果，它能够弥补项目评审过程中仅依靠专家的经验知识而造成信息不完整的缺陷。因此科技项目查新不仅在避免科研的重复研究及客观评价科 技成果方面能够起到不可忽视的作用 ， 同时能够在提高科技水平和扶持培育高新技术产业、开发新产品方面发挥重要作用，目前科技查新已成为科研的重要组成部分和不可缺少的环节，它对 科研活动及经济建设 有着重要作用 2。 正是由于对科技查新的认识不断提高，目前科研立项、成果鉴定和成果奖励均要求对其新颖性进行查证，但在企业的科研活动中，很多科研人员并未认识到科技查新的重要作用，仅仅因为科研立项、成果鉴定必须有查新报告才不得而为之。 笔者通过对查新工作中常遇见的问题进行详细分析，并提出改进意见，让更多的科研人员了解查新工作的意义 与作用，重视查新委托，从而使科技查新工作在科研立项、科研成果鉴定、评估、验收和技术转让等活动中发挥出应有的作用。 1 科技查新要点 科技查新最重要的是应根据研究项目提供正确的项目技术要点、查新点和查新策略，以便查新人员全面地检索出相关的文献，通过对比分析对研究项目在新颖性方面给出恰如其分的结论。 项目技术要点 技术要点的正确陈述非常重要。委托人针对“项目技术要点”限定主题，查新人员据此来充分理解项目技术内涵，在主题相关技术领域内，选择适当的检索策略，然后在主题所属技术领域内分析对比，所以写好项目 技术要点对查新结论是非常重要的。技术要点一定要突出项目的科学性、创新性、先进性和适用性，总的说来，技术要点撰写要注意以下两点。 （ 1）围绕项目的先进性和新颖性，突出研究项目的技术进步 一般来说，项目技术要点可理解为项目的“主题”，具体内容包括项目背景、项目所属技术领域、项目主要研究内容、所采用的技术方案、主要技术性能和参数、最终的效果及成果应用等。要展现出申请立项、申报鉴定和申请奖励的理由，因而必须围绕研究项目的科学性、创新性、先进性和适用性来撰写，重点要突出研究项目的技术进步。除此以外，其他方面如项目的复 杂性、明显的社会以及经济效益等也可写入技术要点中。 科技管理 70 2009 年第 32 卷第 5 期 （ 2）语言精炼，恰当好处 一般情况下，委托人都希望自己的项目先进、新颖，担心别人不了解自己的研究项目，于是对研究项目的所有内容进行非常详细的介绍，这样反而使得重点不够突出。查新工作的核心是对查新项目的“新颖性”进行查证，所以技术要点内容不要太繁琐，突出研究项目的创新性和先进性，不要把过多的一般性技术特征写进去，要抓住重点，少而精，要使用规范的技术术语客观地介绍研究项目，尽量不用形容词，实事求是。 查新点的提炼 众所周知，科技成果的核心在于创新，一 项成果总是由若干具有创新性的技术内容组成的，这些具有创新性的技术内容就是需求证的查新点。查新点是反映研究成果 的技术创新点 、突破点，能够突出反映研究项目的工艺、方法、配方、流程等与现有技术的不同点，所以准确提炼查新点对求证研究项目的 新颖性 十分必要。 查新点一般从技术要点中提取， 它是整个研究项目的 关键，不要把 研究 项目中 解决 的一般性技术问题 列为查新点 ，要能够代表整个研究项目的真实水平。查新项目的“查新点”所列的技术一定要准确具体、尽可能用参数或指标等反应相关技术内容，尽量量化，否则在做查新结论时，就很难进行综合对 比分析；切忌采用空泛叙述以及修饰性、广告性宣传用语，如果技术只能定性不能量化，则应采用规范的技术术语描述。 检索词及检索策略确定 科技查新规范中指出，检索词是指“用于描述信息系统中的内容特征、外表特征和表达用户信息提问的专门语言的基本成分，是构成检索提问式的最基本的单元”。在科技查新中，确定的检索词必须能够准确、全面地揭示研究项目的创新点及核心内容。通过组合这些检索词，制定科学有效的检索策略。检索策略是查新的灵魂，对检索效果起着举足轻重的作用，在确定检索词后需制定简洁有效的检索策略，其逻辑关系 要正确、严谨。 2 查新委托 中常见 问题 分析 将科技查新等同于项目技术调研 将科技查新等同于项目技术调研是查新委托人最常犯的错误之一。例如，有委托人提出的查新点是“万能轧机产品尺寸精度控制技术发展现状”、“计算机辅助孔型设计技术的发展现状”、“国内外高强度结构用钢控制技术研究发展概况、采取的技术措施及效果”、“国内外合金车轴钢的发展现状”等等。前文提及查新点反映的是研究工作中具有新颖性的内容即创新点，而对照上面几个所谓的“查新点”，它反映的仅仅是与研究项目相关的技术发展状况，是研究人员在立项初期 所就应该开展的调研工作，而不是研究项目的创新点，用它们作查新点是反映不出研究项目的新颖性的。 查新目的不明确，扩大文献检索范围 很多查新委托目的不明确，扩大文献检索范围，要求同时进行国内、外文献检索，其实这需要视情况而定。无论是立项查新还是成果查新，对于一般性的项目通常只需要检索国内文献就可以了，而只有原创性研究才需要检索国外文献。这是因为很多技术在国内已经在大量使用，如果再查国外文献，不仅浪费精力和时间，而且最后结论是非常不利，所以一般省级以下的项目鉴定和评奖，其查新只需进行国内文献检索即可。 如果是重大课题立项或是申报国家级项目的鉴定和评奖，比如报中国钢铁工业协会、中国金属协会的冶金科学技术奖，最好进行国内、外检索，这样更能反映研究项目的创新性，增加评奖的份量。 查新点模糊不清 有的查新委托人以为查新点越多越好，列出7 8 项查新点，误认为查新点越多就越能反映研究项目的水平高，其实不然，查新点并非越多越好，关键在于准确与否，能否真正反映研究项目的创新点。查新点过多突出不了课题的核心及其创新性，其结果是在查新过程中发现很多都是已经大量使用的成熟技术，根本没有新颖性，体现不了研究项目的水平。 另外，查新点提炼不当，往往导致选择检索词、制定检索策略时出现偏差，直接影响查新结论的可靠性和针对性。一般来说查新点以 2 3点为宜，以突出重点。 为了准确反映研究项目的创新性，查新点的提炼一般有以下几种方法： （ 1）从工艺流程中提炼查新点。即描述生产流程或加工过程，例如：“ 钢轨在线热处理冷却工艺 ”、“钒钛磁铁矿采用 转底炉直接还原 电炉深攀 钢 技 术 71 还原 含钒铁水提钒 含钛炉渣提钛 综合回收工艺路线 ，实现了铁、钒、钛元素综合回收与利用 ”、“高强耐候大型 310 乙字钢采用转炉冶炼 铸轧制工艺生产”。 （ 2）从技术领域方面提炼查新点。即项目所属技术领域，例如：“本项研究对长虹 1P 新空调面板、底板等零件所用的镀锌板成形冲压过程进行有限元分析”，“开发铝锌合金镀层板无公害表面处理钝化剂”，“按美国钢轨技术条件，开发了出口美国的 15轧钢轨”。 （ 3）从技术指标中提炼查新点。即提炼项目相关的参数或技术效果，例如：“半钢炼钢条件下，转炉底吹透气砖一次性寿命由原来的 649 1935 炉提高到 6 000 炉以上”、“半钢炼钢条件下，复吹炉龄最高达到 10 111 炉，转炉炼钢复吹比由 8% 31%提高到 100%”、“ 研究了非真空条件下夹杂物的控制技术，精炼渣碱度控制在 围内，夹杂物评级结果达到 A 小于 B 小于 C 小于 小于 ”。 （ 4）从基本功能中提炼查新点。即项目技术通过实验或应用取得的实际效果或社会效益。例如：在制冷系统的高、低压侧之间设置逆止阀，使压缩机停运时保持压差，达到节能的目的；在压缩机停运时， 沟通 压缩机出口与节流阀进口，使压缩机能在进出口压力相同的状态下再次启动，从而避免过大的启动负载。 从基础理论方面提炼查新点。即项目采用的理论方法依据或通过研究建立的理论体系 。例如：“熔融还原条件下渣铁分离技术”。 检索词不完整 检索词不完整也是科技查新委托过程中最常犯的错误之一。前文已提到，规范的检索词是保证文献查全率和查准率的基础，可以提高查新检索效率。所以检索词一定要准确、完整，检索词确定后，根据词的同类、隶属、相关性等，将表示的概念相同或相近的、同一关系的词，例如同义词、近义词、学名、俗名等组合，都作为检索词进行检索。如：查“钢轨冷却过程的仿真及应用”，应将“钢轨”和“重轨”都要列为检索词，“数模”的近义词“模拟”、“仿真”也都应该列为检索词。 不注 意查新的时效性 查新报告是在查新委托时间内对期刊、成果、会议论文、学位论文、专利等文献进行检索，通过对比分析后，作出新颖性、创新性结论。因此查新报告是有时效性和客观性的。在实际查新工作中发现，有的研究项目几年前已通过鉴定，因种种原因几年后才报省市级评奖。根据查新报告的时效性要求，需重新委托查新。鉴于现代技术进步的快速发展，重新查新的结论可能很不理想，所以通过鉴定的科研项目要及时申报评奖。 总而言之，查新报告的主要目的是求证研究项目的创新性，为达到这一目的，委托查新时技术要点要简练、突出重点，检索词要规范，检 索策略要完善，查新点必须是研究项目所取得主要突破性内容。 3 委托查新时应该注意几个问题 为提高科技查新的质量，委托查新时应该注意以下几点： （ 1）委托查新一定要重视项目技术要点的撰写，语言简洁、精炼，从中提炼出完整的检索词再根据检索词的同义、隶属、相关等关系制定准确的检索策略。 （ 2）查新点就是研究项目的创新点，一般需提炼 2 3 项最具代表性、新颖的技术要点，力求避免查新点过多使得研究项目的创新性不突出，为能够准确反映研究项目的创新性，要与查新人员反复交流、确认。 （ 3）对只参于省级以下评奖的项目，只进行国内文献检索即可；重大课题或申报国家级项目的鉴定和评奖，需要检索国外文献。 （ 4）查新报告制作需要一定的时间，应尽早委托，最好是在撰写鉴定材料时就委托查新。 （ 5）由于查新的时效性，通过鉴定的科研项目要及时报奖。 4 结语 （ 1）科技查新是以文献检索为基础 ， 运用综合分析和对比的方法为科研立项、科研成果鉴定、科技奖励评审等项目的新颖性提供客观的文献查证结果。 （ 2）查新的技术要点包括：项目研究工作的概貌，所属技术领域、背景技术、要解决的技术问题、采用的技术方案、主要技术性能和参数、主要 72 2009 年第 32 卷第 5 期 技术特征、技术效果及 成果应用等，要简明扼要、实事求是。 （ 3）科技查新不是技术调研，它只对研究项目的创新性进行