廉洁从业管理制度32460.doc

廉洁从业管理制度文 件 编 码：QT-RZ-3-005生 效 日 期： 年 月 日版 本：A/0页 号：8/8伊蕾莎集团公司 廉洁从业管理制度QT-RZ-3-005版 本 号：A/0编制者： 编制日期： 审核者： 审核日期： 审批者： 审批日期： 文 件 分 发 明 细 表 总经办 营销中心 人资中心 采购中心 制造中心 财务中心 橱柜研发部 机械传动部 PMC 电子研发部 门窗研发部 技术服务部 朗度分厂 五金分厂 门窗分厂 橱柜分厂 招商部 订单部 品牌部 主动营销部 品管部 储运部 售后服务部 训练督导部 正本：总经办 抄送 不用抄送 发布日期：2018年01月15日 实施日期：2018年01月01日1.0 目的督导员工自律自爱、廉洁奉公，规范员工的工作行为，防止各种不正当从业行为的发生。2.0 适用范围本制度适用于伊蕾莎集团全体人员。3.0 职责3.1总经理职责3.1.1负责全集团的廉洁从业建设领导工作，有安排、有措施、有检查、有总结；3.1.2及时分析、研究廉洁建设中的重大问题，提出整改、完善意见；3.1.3有计划地组织、协调对公司廉洁建设工作进行检查、指导及考核；3.1.4 设立廉洁从业信箱与电子信箱；3.1.5 负责本制度的解释和修订；3.1.6 接收员工反馈，收集意见箱信息，及时处理。4.0 制度内容4.1 廉洁从业包括但不限于制度建设、人员任用、绩效考评、奖金分配、工作安排、员工的职务行为等。4.2 各部门在制度设计时，应当兼顾公平。不能倾向保护自我或小群体利益，要充分考虑申诉或监督机制，建立申诉或监督渠道。制度公开化、处理程序透明化。4.3 廉洁建设及预防从源头抓起，严格岗位入职资格和条件预审，对重要岗位如采购、项目工程、物流管控、产品销售、研发、财务等相关岗位和中层以上管理干部岗位，需求部门及人力资源部须着重品德素质及个人经历考察及从业背景调查，并及时、具体的记录在面试结果中。考察不合格一律不准录用。以上岗位人员入职后，需要签订廉洁承诺书。4.4员工在实施职务行为时，必须自觉遵守法律、公司规章制度，讲求公司利益；不弄虚作假，瞒上欺下，不瞒报、谎报、缓报、漏报突发事件和重大事故、经营成果、其他损害公司利益重要情况，自觉维护企业的健康发展。4.5 集团人资中心或相关组织考核工作的部门，必须基于公正、客观、符合公司利益原则，在公司组织考核上设计关于廉洁遵守的考核指标；4.6 考核部门及领导者应当杜绝考核作弊行为，严格树立公司清正形象。4.7 在职人员不得以任何形式泄漏公司商业秘密，包括但不限于：4.7.1以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取公司的商业秘密；4.7.2披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的属于公司的商业秘密；4.7.3违反有关合同约定或者违反有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。 4.8 不得利用职务便利所掌握或了解到的公司现有资源如供应渠道、销售网络、商业秘密、知识产权等公司资源，以任何方式向公司的客户及其厂家等销售相同或类似的产品；禁止为与公司有利益相关的任何其他人员（包括但不限于经销商、供应商、项目承包商或在职人员本人及自己有关联的人员等）进行业务转介绍或间接介绍客户，或输送商业、经济利益，从中牟利获取包括但不限于经济好处。4.9 不从事与集团及所属公司利益冲突的事情（包括但不限于自营或参与经营相同或类似产品的公司，或利用公司现有销售网络、渠道谋取利益或假借公司名义对外进行非法活动）。凡有在集团及下属企业以外的企业任职、兼职或收取报酬者，应向人资中心申报审核，由集团总经理审批后方可进行；4.10 不得用企业的资产以个人的名义或他人的名义，在国（境）内外注册公司、投资参股、购买股票、购置不动产或其他经营活动（经公司批准的除外）；4.11 不得利用公司的业务招待费、办公费、差旅费等费用假公济私；4.12 不得利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或以其他手段违法侵占公司财物。4.13 不得向管理或服务对象、供应商等索要或接受回扣、有价证券、贵重物品和好处费、信息费、烟酒等不正当财物或高档招待消费等；4.14不得蓄意破坏公司正常生产、经营管理的行为及因失职或玩忽职守导致公司财产损失的情形。4.15 执行部门或人员对违反规章制度者处罚时不按标准、徇私轻判或恶意公报私仇；在任用、晋升等考核评议上徇私情，存好恶恩怨，有失公平；工作任务分派时存在个人恩怨，显失公平等，视为违反本管理制度。公司将实行登记制度，并将记入个人的任用考核。 4.16 项目、采购、销售、研发或事务经办人员与合作方的正常业务交往中，不得索要、接受和借用合作方及其个人的钱物（包括现金、有价证券、信用或会员卡、礼金、奖金、补贴、物品）或回扣、信息费及其它好处。4.17 采购及项目工作务必采取按需求、按程序、公开、公正的原则进行。4.18 采购中心、研发中心或施工项目管理部门原则上汇总至少三家以上优质供货商或施工方情况，收集对方经营资质、比较分析材料或设备的质量、价格、性能、使用寿命、维修等综合数据，客观真实地以书面形式并附件向公司报告反映情况。不得采用明显高于市场合理价格或虚高于相关行业的当前实际价格。特殊情况，由总经理审核，董事长审批。4.19 材料、设备或施工建设，根据承办人的书面汇总报告，综合公司领导、财务、法务等部门及监理工程师、专业工程师的意见，讨论并决定材料、设备的供货厂家或施工方。必须坚持在同等条件下，选择具有资质、信誉好、性价比高的企业。4.20 材料、设备采购的质量、性能应满足设计要求，技术性能经专业工程师或相关专业人员验定，交货须符合设计要求。4.21 涉及大宗采购及项目工程作业时，承办人员不得参加可能有损害公司利益的宴请和娱乐活动。如因公特殊应酬需要，须有一级部门最高负责人批准。未申报批准者，经发现视为违反本制度。4.22 不以任何名目向任何关联人员索要或接受各种名义的费用。4.23 不得要求关联人员为自己的亲戚、朋友友所经营的、与甲方生产经营相同或类似产品、项目等提供便利条件进行利益输送。4.24 原则上工作人员不得单独私自与合作方洽谈业务，洽谈业务或采购工程设备、设施，必须有二人或以上共同参加。如果业务涉及金额小，业务承办人员须向一级部门领导请示安排。4.25 如供货方、承包方等与公司有经济利益的相对方是事务承办人自己亲戚朋友的，承办人员应向总经理申报备案，并根据审批意见执行。无申报备案的，按违反本制度处理，并按交易涉及金额及交易对公司利益损害的情形决定处理。5.0 廉洁问题处理机制5.1 所有在职人员对有损害公司利益情形应及时通报领导或举报。公司对举报人严格保密，并公司予现金奖励。5.2 对有违反本制度的行为，视情节轻重并单次作出但不限于以下处理决定：5.2.1批评教育，记大过一次并将行为纳入考核；5.2.2降职处理，并处3000元以内赔偿金；5.2.3解除劳动合同（不作任何补偿），并处5000元以内赔偿金；5.2.4当事人一年累计两次因廉洁计大过者，公司将解除劳动合同。给公司造成经济损失的，将依法追究其经济损失赔偿责任；5.2.5凡违反本制度者不论情节轻重，一律不享受公司各种效益奖励，如绩效考核工资、年终绩效奖等。5.2.6直接当事人违反本制度行为涉及有经济利益获得情形时，公司有权责令其上缴不正当获取的经济利益，并视情节轻重按上述决定处理；有造成公司财物损失的，须按照损失金额进行赔偿。5.2.7凡事务承办人员行为涉嫌违法犯罪情形时，依法追究行为当事人的刑事责任并追究个人赔偿责任；5.3 关于处罚及免罚的规定5.3.1涉及各类物品、材料采购、项目谈判或施工建设，在完成交易后的任何时间，如公司发现查证所采购的物品、谈定的项目价格虚高于相同品质或相同价格条件下的物品及项目价格，当事人年度内第一次且所购物料的花费成本虚高于市场价的10%以内，相关工作人员向部门领导深刻检讨原因，公司及部门领导进行教育不作处罚。第二次再犯或单次涉及金额在5000元以上与情节严重情形时，按下表标准赔偿公司：损失赔偿标准备 注损失金额100-5000元5000-10000元1万元以上赔偿标准1000元5000处以损失金额50%同时上缴非法所得并追究法律责任5.3.2如违反本制度的当事人，其直接领导（或上级）事发后没有积极履行监察义务或调查处理的，直接领导（或上级）承担连带责任；如直接领导（或上级）已积极履行监察义务且于事发第一时间进行调查处理的，可免除责任的承担。5.3.3采购人员如按有关部门或人员书面指定要求购买的物料、设备出现本条第一项情形时，不承担责任。责任由发出指令部门或人员承担。5.3.4 凡有违反本制度者涉及经济利益的，部门负责人发现时第一时间提报集团处理，不得包庇隐瞒。否则，按违反本制度处理。5.3.5 所有在职人员对有损害公司利益情形应及时通报领导或举报。公司对举报人严格保密，并给予现金