证券市场基础知识第三章复习题.doc

一、单选题1、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权2、债券与股票的比较，错误的是（）。A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债3、通常被称为金边债券的是（）。A、金融债权B、政府债券C、公司债券D、可转换公司债券4、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A、特种国债 B、赤字国债 C、建设国债 D、战争国债5、信用公司债券属于（）范畴。A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券6、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券7、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券8、关于债券的叙述错误的是（）。A、发行人是借人资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证9、债券与股票的区别论述错误的是（）。A、债券是债权凭证，股票是所有权凭证B、发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C、债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D、因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券10、关于债券的描述，错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联11、在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债12、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A、偿还期限 B、资金用途 C、流通与否D、发行本位13、在（），我国停止发行国债。A、20世纪60年代和70年代 B、20世纪50年代和60年代C、20世纪80年代和90年代 D、20世纪70年代和80年代14、我国金融债券的发行始于（）。A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1993年，中国投资银行被批准发行D、1994年，我国政策性银行成立后15、 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券16、 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A、国际债券B、亚洲债券C、外国债券D、欧洲债券17、 可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。A、发债主体和偿债主体B、适用的法规C、发行要素D、所换股份的来源18、 关于债券的票面要素描述正确的是（）。A、为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C、一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D、流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受19、 我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A、凭证式国债B、记账式国债C、赤字国债D、非流通国债20、 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向答案：ADBCC CCDDD ADAAD ACCAD2、 多选题1、关于债券的票面价值描述正确的是（）。A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，发行成本也就较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D、债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑2、债券的票面要素包括（）。A、债券的票面价值B、债券的到期期限C、债券的票面利率D、债券发行者名称3、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。A、资金使用方向B、市场利率变化C、筹资者的资信D、债券变现能力 4、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债5、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。A、利息收入B、资本利得C、再投资收益D、债务人违约金6、债券与股票的比较正确的是（）。A、债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B、债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C、股票风险较大，债券风险相对较小D、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司7、债券的特征包括（）。A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性8、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。A、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B、恶性通货膨胀导致货币的贬值C、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D、债权人的意外死亡9、关于政府债券的性质，描述正确的是（）。A、从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质B、政府债券最初是政府弥补赤字的手段C、政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D、政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具10、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、资本债券答案：AD ABCD ABD ABCD ABC ABCD ABCD AC ABCD ABC3、 判断题1、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（）2、我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（）3、债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（）4、不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（）5、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（）6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。（）7、在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。（）8、通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。（）9、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（）10、记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（）答案：错对错对错 对对对错对4、 名词解释1. 可转换公司债券是债券的一种，它可以转换为债券发行公司的股票。发行人承诺根据转换价格在一定时间内可将债券转换为公司普通股。2. 贴现债券贴现债券又称贴水债券是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本息的债券。3. 私募债券私募债券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券4. 欧洲债券是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券。5、 简答题1. 比较股票和债券，它们有什么相同点和不同点？3个相同点：都是有价证券；都是筹措资金的手段；两者收益率相互影响 5个不同点： 1.权利不同：债券是债权凭证；股票是所有权凭证； 2.目的不同：发行债券是公司追加资金的需要，它是属于公司的负债，不是资本金。 发行股票是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。 3.期限不同：债券有规定的偿还期，一种有期证券。股票是一