2013年期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析-0411.pdf

1 20132013 年年 5 5 月月 1818 日期货从业人员资格考试期日期货从业人员资格考试期 货法律法规真题货法律法规真题 一 单选题 每题一 单选题 每题 0 50 5 分 以下备选答案中只有一项最符合题目要求 不分 以下备选答案中只有一项最符合题目要求 不 选 错选均不得分 选 错选均不得分 1 自然人投资者申请开立股指期货交易账户时 即其用商品期货交易经历 申请开户 那么应达到的标准是 成交记录 A 最近两年具有 20 笔以上 B 最近三年具有 10 笔以上 C 最近两年具有 10 笔以上 D 最近三年具有 20 笔以上 答案 B 21 4 圣才专家解析 股指期货投资者适当性制度实施办法 第四条第一款规 定 期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编 码 一 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 二 具备股指期货基础知识 通过相关测试 三 具有累计 10 个交易日 20 笔以 上的股指期货仿真交易成交记录 或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交 易成交记录 四 不存在严重不良诚信记录 不存在法律 行政法规 规章和 交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形 2 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案 件 由期货交易所所在地的 人民法院管辖 A 基层或中级 B 中级 C 高级 D 基层 答案 B 20 1 圣才专家解析 参见 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规 定 二 第一条规定 2 3 为保障期货公司具有快速资本补充机制 根据 期货公司风险监管指标 管理试行办法 以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是 A 期货公司的长期借款 B 期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 C 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 D 期货公司的短期借款 答案 B 9 15 圣才专家解析 期货公司风险监管指标管理试行办法 第十五条第四款 规定 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 可 以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 4 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时 应当通过 与投资者协商 采取办法妥善予以解决 A 期货交易所 B 所在期货经营机构 C 中国期货业协会 D 中国证监会派出机构 答案 B 15 32 圣才专家解析 参见 期货从业人员执业行为准则 修订 第三十二条 规定 5 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是 A 国务院外汇管理部门 B 国务院期货监督管理机构 C 国务院商务主管部门 D 国务院固有资产监督管理机构 答案 C 1 43 圣才专家解析 期货交易管理条例 第四十三条规定 国务院商务主管 部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准 6 建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括 3 A 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度 B 提高股指期货交易量 C 保障股指期货市场平稳 规范和健康运行 D 保护投资者合法权益 答案 B 12 1 圣才专家解析 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定 试行 第一条规定 为督促期货公司建立健全内控 合规制度 建立并完善以了解客户 和分类管理为核心的客户管理和服务制度 保护投资者合法权益 保障股指期货 市场平稳 规范和健康运行 根据 期货交易管理条例 期货交易所管理办 法 及 期货公司管理办法 等法规 规章 制定本规定 7 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述 不正确的是 A 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的 应当立即向公 司董事会报告 B 首席风险官发现占用 挪用客户保证金等违法行为的 可以根据情况决 定向当地监管机构或者公司董事会报告 C 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的 应当立即向公 司住所地监管机构报告 D 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的 应当立即向中国 证监会派出机构和公司董事会报告 答案 B 7 24 圣才专家解析 期货公司首席风险官管理规定 试行 第二十四条规 定 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的 应 当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 并向公司董事会和监事会报告 一 涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的 二 期货公司资产被抽 逃 占用 挪用 查封 冻结或者用于担保的 三 期货公司净资本无法持续 达到监管标准的 四 期货公司发生重大诉讼或者仲裁 可能造成重大风险的 五 股东干预期货公司正常经营的 六 中国证监会规定的其他情形 8 应当建立期货从业人员信息数据库 公示并及时更新从业资格 注册信息 4 A 中国证监会各派出机构 B 中国证监会 C 期货交易所 D 中国期货业协会 答案 D 6 21 圣才专家解析 参见 期货从业人员管理办法 第二十一条第一款规定 9 根据 期货交易管理条例 审批设立交易所的机构是 A 中国期货业协会 B 国务院财政部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院商务主管部门 答案 C 1 6 圣才专家解析 期货交易管理条例 第六条规定 设立期货交易所 由 国务院期货监督管理机构审批 10 期货投资者保障基金的使用遵循 原则 实行比例补偿 A 取之于市场 用之于市场 B 保障投资者合法权益和公平救助 C 公开 公平 公正 D 合理 有效 答案 B 2 7 圣才专家解析 参见 期货投资者保障基金管理暂行办法 第七条规定 11 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的 和业 务开展情况 限制结算会员的结算业务范围 A 客户情况 B 资信情况 C 资本充足情况 D 成交情况 答案 B 3 68 5 圣才专家解析 期货交易所管理办法 第六十八条规定 实行会员分级 结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况 限制结算会员的 结算业务范围 但应当于 3 日内报告中国证监会 12 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责 不能采取的措施是 A 复制与被调查事件有关的财产登记资料 B 限制违法行为人的人身自由 C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D 对期货公司进行现场检查 答案 B 1 48 圣才专家解析 期货交易管理条例 第四十八条规定 国务院期货监督 管理机构依法履行职责 可以采取下列措施 一 对期货交易所 期货公司及 其他期货经营机构 非期货公司结算会员 期货保证金安全存管监控机构和交割 仓库进行现场检查 二 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 三 询问当 事人和与被调查事件有关的单位和个人 要求其对与被调查事件有关的事项做出 说明 四 查阅 复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 五 查阅 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录 财务会计资料以 及其他相关文件和资料 对可能被转移 隐匿或者毁损的文件和资料 可以予以 封存 六 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 七 在 调查操纵期货交易价格 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管 理机构主要负责人批准 可以限制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间 不得超过 15 个交易日 案情复杂的 可以延长至 30 个交易日 八 法律 行 政法规规定的其他措施 13 客户下达的交易指令 的 期货公司未予拒绝而进行交易造成客 户的损失 由期货公司承担赔偿责任 客户予以追认的除外 A 没有有效期限 B 没有交易所名称 C 没有开平仓方向 D 没有数量 答案 D 19 20 6 圣才专家解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 第二十条规定 客户下达的交易指令没有品种 数量 买卖方向的 期货公司未 予拒绝而进行交易造成客户的损失 由期货公司承担赔偿责任 客户予以追认的 除外 14 下列有关期货交易所的实行中 无需经过中国证监会批准的是 A 制定或者修改章程 B 上市 中止 取消或者回复交易品种 C 上市 修改或者终止合约 D 合约到期后进行实物交割 答案 D 1 13 圣才专家解析 期货交易管理条例 第十三条规定 期货交易所办理下 列事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 一 制定或者修改章程 交易 规则 二 上市 中止 取消或者恢复交易品种 三 上市 修改或者终止 合约 四 变更住所或者营业场所 五 合并 分立或者解散 六 国务 院期货监督管理机构规定的其他事项 15 中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期 限内 向 报告 A 期货交易所 B 从业人员所在机构 C 中国期货保证金监控中心 D 中国证监会及其有关派出机构 答案 D 6 26 圣才专家解析 期货从业人员管理办法 第二十六条规定 协会应当自 对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内 向中国证监会及其有 关派出机构报告 并及时在协会网站公示 16 下列主体中 不必提取风险准备金的是 A 期货保证金安全存管监控机构 B 非期货公司结算会员 C 期货公司 7 D 期货交易所 答案 A 1 32 圣才专家解析 期货交易管理条例 第三十二条规定 期货交易所 期 货公司 非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构 财政部门的规 定提取 管理和使用风险准备金 不得挪用 17 一般法人投资者申请股指期货开户时 应当提供上一年度资产负债表或 不超过 个月的月度资产负债表作为净资产证明 A 6 B 3 C 12 D 1 答案 B 22 17 圣才专家解析 股指期货投资者适当性制度操作指引 试行 第十七 条规定 一般法人投资者申请开户 净资产应当不低于人民币 100 万元 投资者 应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的 月度资产负债表作为净资产证明 18 证券公司介绍其客户到期货公司开户 当期货 现货市场行情发生重大 变化致该客户期货账户可能出现风险时 证券公司可以 A 代客户下达平仓指令 B 为客户提供融资 C 利用证券资金账户为客户追加期货保证金 D 向客户提示风险 答案 D 10 23 圣才专家解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 第二 十三条规定 期货 现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时 证券 公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 19 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述 错误的是 A 期货公司应当采取有效措施 保证研究分析人员按照董事会和业务负责 人的意见形成研究分析意见和结论 8 B 期货公司应当公平对待委托客户 C 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅 管理及使用机制 D 期货公司应当采取有效措施 防止研究分析人员以及公司内部其他人员 利用研究报告 资讯信息谋取不当利益 答案 A 13 17 圣才专家解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法 第十七条规定 期货公司提供研究分析服务时 应当公平对待委托客户 并采取有效措施 保证 研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 期货公司应当建立研究分析报告和 资讯信息的审阅 管理及使用机制 对研究分析报告 资讯信息的使用进行审阅 和合规检查 期货公司应当采取有效措施 防止研究分析人员以及公司内部其他 人员利用研究报告 资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 20 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的 期货从业人员 应当 A 先予执行 然后向中国期货业协会报告 B 予以抵制 并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告 C 先予执行 然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告 D 予以抵制 并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报 告 答案 D 15 31 圣才专家解析 期货从业人员执业行为准则 修订 第三十一条规定 从业人员应当严格自律 洁身自好 一 对机构管理人员所发出的违法违规指 令 从业人员应当予以抵制 并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者 董事会报告 机构未妥善处理的 从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 从业人员发现所在机构有欺骗投资者 对市场严重不负责任等行为时 应当坚持 原则 并及时向有关部门反映或举报 二 从业人员不能片面地强调业务的发 展而忽视投资者信誉 更不能从个人利益出发与投资者恶意串通 发现投资者有 不诚信 违法违规的行为时 应当及时向所在机构报告 并注意防范投资者的信 用风险 9 21 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的 以下表述正确的是 A 非受委托人不承担责任 B 客户承担部分责任 C 期货公司承担赔偿责任 D 非受托人承担主要赔偿责任 期货公司承担补充赔偿责任 答案 C 19 19 圣才专家解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 第十九条规定 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失 应当由期货公 司承担赔偿责任 非受托人承担连带责任 客户予以追认的除外 22 期货从业人员执业行为准则 修订 是 对期货从业人员进 行纪律惩戒的依据 A 中国证监会 B 中国证监会及其派出机构 C 中国期货业协会 D 从事期货经营业务的机构 答案 C 15 2 圣才专家解析 期货从业人员执业行为准则 第二条规定 本准则是对 从业人员的职业品德 执业纪律 专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和 规定 是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范 是中国期货业协会 以下 简称协会 对从业人员进行纪律惩戒的主要依据 23 以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是 A 由协会理事会制定 并报会员大会备案 B 由协会理事会制定 并报会员大会批准 C 有协会会员大会制定 并报国务院期货监督管理机构备案 D 有协会会员大会制定 并报国务院期货监督管理机构批准 答案 C 1 45 圣才专家解析 期货交易管理条例 第四十五条规定 期货业协会的权 力机构为全体会员组成的会员大会 期货业协会的章程由会员大会制定 并报国 10 务院期货监督管理机构备案 期货业协会设理事会 理事会成员按照章程的规定 选举产生 24 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口 所有客户保证金包括 张某的 15 万元保证金 甲期货公司都无法赔偿 可能严重危及社会稳定和期货 市场安全 如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以 补偿 A 15 万元 B 14 5 万元 C 14 万元 D 10 万元 答案 B 2 20 圣才专家解析 期货投资者保障基金管理暂行办法 第二十条第一款第 一项规定 对期货投资者的保证金损失 保障基金按照下列原则予以补偿 对每 位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下 含 10 万元 的部分全额补偿 超过 10 万元的部分按百分之九十补偿 据此 张某可能得到的期货投资者保障基金 补偿的最大金额为 10 15 10 90 14 50 万元 25 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的 对交易产生的损失 承担 主要赔偿责任 赔偿额不超过损失的 但法律 行政法规另有规定的除外 A 80 B 20 C 60 D 40 答案 A 19 17 圣才专家解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 第十七条规定 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的 对交易产生的损失 承担主要赔偿责任 赔偿额不超过损失的百分之八十 法律 行政法规另有规定 的除外 26 根据 期货市场客户开户管理规定 负责客户开户管理的具 体实施工作 11 A 中国期货保证金监控中心 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 期货公司 答案 A 11 3 圣才专家解析 期货市场客户开户管理规定 第三条规定 中国期货保 证金监控中心有限责任公司 以下简称监控中心 负责客户开户管理的具体实施 工作 期货公司为客户申请 注销各期货交易所交易编码 以及修改与交易编码 相关的客户资料 应当统一通过监控中心办理 27 下列关于客户资产保护的表述 错误的是 A 期货公司存管的保证金属于客户所有 B 非因客户本身的债务 不得冻结 扣划或者强制执行客户保证金 但可 以查封 C 客户保证金不属于期货公司批产财产 D 客户保证金不属于期货公司清算资产 答案 B 4 69 圣才专家解析 期货公司管理办法 第六十九条第一款规定 期货公司 存管的期货保证金属于客户所有 除依据 期货交易管理条例 第二十九条划转 客户保证金外 禁止任何单位或者个人以任何形式占用 挪用 期货公司破产或 者清算时 客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财 产 非因客户本身的债务或者法律 行政法规规定的其他情形 不得查封 冻结 扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产 28 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的 下列表述正确的 是 A 如损失小 可不承担责任 B 是否承担责任由中国期货业协会决定 C 应当承担相应责任 D 是否承担责任由中国证监会决定 答案 C 15 33 12 圣才专家解析 参见 期货从业人员执业行为准则 修订 第三十三条 规定 29 负责期货投资者保障基金业务监管 对保障金的筹集 管理和 使用等情况进行定期核查 A 财政部 B 中国证监会 C 中国证监会和财务部 D 期货投资者保障基金管理机构 答案 B 2 18 圣才专家解析 参见 期货投资者保障基金管理暂行办法 第十八条第一 款规定 30 证券公司介绍其控股股东 实际控制人等开户的 证券公司应当将其期 货账户信息报 备案 并按照规定履行信息披露义务 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 住所地中国证监会派出机构 D 期货交易所 答案 C 10 20 圣才专家解析 参见 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 第二十条规定 31 按照股指期货投资者适当性制度的要求 投资者保证金账户可用资金余 额以 作为计算依据 A 交易所对结算会员收取的保证金标准 B 结算会员对交易会员收取的保证金标准 C 交易所规定的保证金标准 D 期货公司对客户收取的保证金标准 答案 D 22 5 13 圣才专家解析 股指期货投资者适当性制度操作指引 试行 第五条 规定 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计 算依据 32 下列关于期货交易基本规则的表述 错误的是 A 客户的交易指令应当明确 全面 B 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C 在期货交易所进行期货交易的 应当是客户 D 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 答案 C 1 24 圣才专家解析 期货交易管理条例 第二十四条规定 在期货交易所进 行期货交易的 应当是期货交易所会员 第二十七条规定 客户可以通过书面 电话 互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式 向期货公司下达交 易指令 客户的交易指令应当明确 全面 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用 其他不正当手段诱骗客户发出交易指令 33 期货公司办理客户销户手续时 应当及时按规定申请注销客户在期货交 易所的 A 结算账户 B 交易账户 C 交易编码 D 结算编码 答案 C 4 54 圣才专家解析 期货公司管理办法 第五十四条规定 期货公司应当按 照规定为客户申请交易编码 期货公司办理客户销户手续时 应当按照规定及时 向期货交易所申请注销客户的交易编码 34 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是 A 结算准备金制度 B 结算担保金制度 C 涨跌停板制度 D 保证金制度 14 答案 B 3 77 圣才专家解析 期货交易所管理办法 第七十七条第一款规定 实行会 员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度 结算担保金包括基础结 算担保金和变动结算担保金 35 首席风险官作为期货公司的高级管理人员 应当向 负责 A 期货公司董事会 B 期货公司监事会 C 期货公司总经理 D 期货公司股东会 答案 A 7 2 圣才专家解析 期货公司首席风险官管理规定 试行 第二条规定 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行 监督检查的期货公司高级管理人员 首席风险官向期货公司董事会负责 36 根据 期货从业人员执业行为准则 修订 期货从业人员在执业过 程中应当对 高度负责 诚实守信 恪尽职守 A 主管部门 B 所在机构的股东 C 期货交易各方 D 中国证监会 答案 C 15 6 圣才专家解析 期货从业人员执业行为准则 修订 第六条规定 从 业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责 诚实守信 恪尽职守 珍惜 维护期货业和从业人员的职业声誉 保障期货市场稳健运行 37 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律 行政法规规定以及 持续性经营规则要求的 国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 内解除对其采取的有关措施 A 5 日 B 10 日 C 3 日 15 D 15 日 答案 C 1 56 圣才专家解析 期货交易管理条例 第五十六条第三款规定 对经过整 改符合有关法律 行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司 国务院期 货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施 38 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是 A 向客户提供专业服务时 充分揭示期货交易风险 B 以本人或者他人名义从事期货交易 C 代理客户从事交易 D 为客户设计投资方案 并对客户账户盈亏作出承诺或者保证 答案 A 15 14 圣才专家解析 期货从业人员执业行为准则 修订 第十四条规定 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为 一 利用传播媒介或者通过其 他方式提供 传播虚假或者误导客户的信息 二 代理客户从事期货交易 三 中国证监会禁止的其他行为 39 下列关于会员制期货交易所理事的陈述 正确的是 A 会员理事由中国证监会委派 非会员理事由大会选举产生 B 会员理事由会员大会选举场所 非会员理事由中国证监会委派 C 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 D 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 答案 B 3 26 圣才专家解析 期货交易所管理办法 第二十六条规定 理事会由会员 理事和非会员理事组成 其中会员理事由会员大会选举产生 非会员理事由中国 证监会委派 40 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由 组成 A 结算会员和一般会员 B 结算会员和非结算会员 C 结算会员 D 结算会员和非期货公司会员 16 答案 B 3 65 圣才专家解析 期货交易所管理办法 第六十五条第一款规定 实行会 员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成 结算会员具有 与期货交易所进行结算的资格 非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格 41 依法负责期货从业人员资格的认定 管理及撤销的机构是 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货保证金安全存管监控机构 D 期货交易所 答案 B 1 46 圣才专家解析 期货交易管理条例 第四十六条规定 期货业协会履行 下列职责 一 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 二 制定会员应 当遵守的行业自律性规则 监督 检查会员行为 对违反协会章程和自律性规则 的 按照规定给予纪律处分 三 负责期货从业人员资格的认定 管理以及撤 销工作 四 受理客户与期货业务有关的投诉 对会员之间 会员与客户之间 发生的纠纷进行调解 五 依法维护会员的合法权益 向国务院期货监督管理 机构反映会员的建议和要求 六 组织期货从业人员的业务培训 开展会员间 的业务交流 七 组织会员就期货业的发展 运作以及有关内容进行研究 八 期货业协会章程规定的其他职责 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监 督管理机构的指导和监督 42 首席风险官任期届满前 期货公司董事会 A 可以随时免除其职务 B 应当提前 30 日将免除决定通知本人 C 无正当理由不得免除其职务 D 免除其职务领取得监管部门批准 答案 D 5 31 圣才专家解析 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 第三十一条第二款规定 期货公司拟免除首席风险官的职务 应当在作出决定前 17 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构 报告 43 任何单位或者个人违反 期货交易管理条例 规定 情节严重的 由 宣布该个人 该单位或者该单位负责人员为期货市场禁止进入者 A 期货交易所 B 中国期货业协会 C 国务院期货监督管理机构 D 人民法院 答案 C 1 78 圣才专家解析 参见 期货交易管理条例 第七十八条规定 44 应当以保障基金名义设立资金专用账户 专户存储保障基金 A 期货公司 B 期货投资者保障基金管理机构 C 期货交易所 D 中国证监会 答案 B 2 8 圣才专家解析 参见 期货投资者保障基金管理暂行办法 第八条规定 45 审定公司期货交易所章程 交易规则及其修改草案是交易所 的 职权 A 会员大会 B 监事会 C 董事会 D 股东会 答案 A 3 20 圣才专家解析 期货交易所管理办法 第二十条规定 会员大会行使下 列职权 一 审定期货交易所章程 交易规则及其修改草案 二 选举和更 换会员理事 三 审议批准理事会和总经理的工作报告 四 审议批准期货 交易所的财务预算方案 决算报告 五 审议期货交易所风险准备金使用情况 六 决定增加或者减少期货交易所注册资本 七 决定期货交易所的合并 18 分立 解散和清算事项 八 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 九 期货交易所章程规定的其他职权 46 根据 期货营业部管理规定 试行 以下关于营业部负责人拟离职 的表述正确的是 A 营业部负责人拟自行离职的 应当在离职前 10 天向期货公司提出申请 B 代为履职的公司经理人员应当实地履行职责 履职期间暂停管理公司的 其他事务 C 营业部负责人拟离岗 10 个工作日以上的 期货公司或当时制定期货公司 应当临时指定期货公司经理层人员代为履职 D 拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的 期货公司 应当指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职 答案 B 14 8 圣才专家解析 期货营业部管理规定 试行 第八条规定 营业部负 责人拟自行离职的 应当在离职前 1 个月向期货公司提出申请 期货公司在接到 营业部负责人离职申请之日起 5 个工作日内向营业部所在地派出机构报告 并在 3 个月内完成营业部负责人变更 拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营 业部负责人变更手续完成 拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的 期货 公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责 并在 5 个工作日内报告营业部 所在地派出机构 代为履职人员应当实地履行职责 履职期间暂停管理公司的其 他事务 47 期货从业人员执业行为准则 修订 中所称机构不包括 A 期货交易所 B 期货公司 C 期货投资咨询机构 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构 答案 A 15 3 6 3 圣才专家解析 期货从业人员执业行为准则 修订 第三条规定 本 准则所称机构是指 期货从业人员管理办法 第三条所规定的机构 从业人员是 指 期货从业人员管理办法 第四条规定的人员 期货从业人员管理办法 第 19 三条规定 本办法所称机构是指 一 期货公司 二 期货交易所的非期货 公司结算会员 三 期货投资咨询机构 四 为期货公司提供中间介绍业务 的机构 五 中国证券监督管理委员会 以下简称中国证监会 规定的其他机 构 48 因期货交易所的过错导致信息发布 交易指令处理错误 造成期货公司 或者客户直接经济损失的 期货交易所应当承担赔偿责任 但其能够证明系 的除外 A 不可抗力 B 意外 C 紧急遇险 D 他人责任 答案 A 19 50 圣才专家解析 参见 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规 定 第五十条规定 49 下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是 A 年满 20 周岁 B 具有完全民事行为能力 C 具有大专以上文化程度 D 从事金融业务工作 1 年以上 答案 B 6 7 圣才专家解析 期货从业人员管理办法 第七条规定 参加从业资格考 试的 应当符合下列条件 一 年满 18 周岁 二 具有完全民事行为能力 三 具有高中以上文化程度 四 中国证监会规定的其他条件 50 在我国 期货交易的结算 由 统一组织进行 A 期货交易所 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 中国证券登记结算公司 答案 A 1 34 20 圣才专家解析 参见 期货交易管理条例 第三十四条第一款规定 51 期货投资者保障基金的筹集 管理和使用的具体办法 由 制定 A 国务院财政部门 B 国务院期货监督管理机构 C 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 D 国务院 答案 C 1 51 圣才专家解析 参见 期货交易管理条例 第五十一条第二款规定 52 下列关于期货公司股东会的表述 错误的是 A 期货公司股东会作出决定后 3 个月内 应当向中国证监会备案 B 期间公司股东应当按照出资比例行使表决权 C 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D 期货公司同股东会应当按照 公司法 和公司章程 对职权范围内的事 项进行审议和表决 答案 A 4 35 圣才专家解析 期货公司管理办法 第三十五条规定 期货公司股东会 应当按照 公司法 和公司章程 对职权范围内的事项进行审议和表决 股东会 每年应当至少召开一次会议 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 53 期货公司股东 董事不得越过 直接向首席风险官直接下达指令 或者干涉首席风险官的工作 A 总经理 B 董事长 C 董事会 D 董事会常设的风险管理委员会 答案 C 7 27 圣才专家解析 参见 期货公司首席风险官管理规定 试行 第二十七 条规定 54 公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合 的 规则 21 A 期货交易所章程 B 期货交易所会员管理办法 C 期货交易所交易细则 D 期货交易所理事会工作规则 答案 A 3 38 圣才专家解析 期货交易所管理办法 第三十八条规定 股东大会会议 的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定 会议结束之日起 10 日内 期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会 55 下列关于期货公司报送资料的表述 错误的是 A 期货公司的董事 高级管理人员 财务负责人应当对年度报告签署确认 意见 B 期货公司的法定代表人 经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月 度报告签署确认意见 C 期货公司应当按照规定定期报送年度报告 阅读报告等有关资料 D 按照规定应当在期货公司年度报