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第六章工业化和农业进步 第一节工业化与经济发展第二节工业化过程中的农业第三节农业的进步 第一节工业化与经济发展 一 工业化的重要意义工业化 意味着一个过程 在这个过程中 一国借助物质资本和人力资源 逐步提高加工原料以制成消费品与资本品和提供劳务的能力 意味着一个过程 在这个过程中 经济结构发展重大变化 表现为制造业和服务业在国民收入和就业人口中的比重逐渐上升 农业在国民收入和就业人口中的比重逐渐下降 工业化相关理论 恩格尔法则刘易斯人口流动模式贸易条件恶化论联系效应论库兹涅茨实证结果 恩格尔法则 当人均收入处于低水平时 总支出中用于食物和其他必需品的比例很高 而用于舒适品和奢侈品的比例很低 随着人均收入逐步提高 总支出中用于食物和其他必需品的比例逐渐下降 而用于舒适品和奢侈品的比例逐渐上升 在经济增长过程中 农业部门将趋于相对萎缩 而制造业和服务业将趋于相对扩大 刘易斯人口流动模式在发展中国家 农业部门由于大量剩余劳动力的存在 其劳动生产率大大低于工业部门的劳动生产率 把农业剩余劳动转移到工业部门中去 有助于农业劳动生产率的提高 更有利于工业资本的积累 使整个社会生产力上升 实现工业化 工业化是二元经济结构改造的必由之路 贸易条件恶化论 普雷维什和辛格提出 中心 外围国际格局的存在使得在国际商品交换中 发展中国家处于不利的地位 发展中国家用以出口的商品主要是初级产品 而发达国家出口的商品主要是制成品 初级产品对制成品的价格有不断下降的趋势 即初级产品对制成品的贸易条件有不断恶化的趋势 为了改变这一趋势 改变在国际贸易中的不利地位 发展中国家必须努力发展自己的工业 以代替进口的工业品 联系效应论赫尔希曼认为 发展中国家的资本是稀缺的 要把有限的资本做最有利于经济发展的合理配置 就应当将资本投入最能或较能带动其他产业的产业 即应当把资本投入联系效应最强或较强的产业 农业部门的联系效应较弱 而工业部门特别是资本品工业部门的联系效应较强 为了取得合乎愿望的经济发展效果 实现现代化的目标 发展中国家必须努力发展工业 进行工业化 库兹涅茨的统计结论 人均收入水平越低的国家 农业部门在劳动就业人数和国民收入中所占的比重越大 而工业和服务业部门在劳动就业人数和国民收入中所占比重较小 相反 人均收入水平越高的国家 农业部门在劳动就业人数和国民收入中所占的比重越小 而工业和服务部门在劳动就业人数和国民收入中所占的比重越大 工业和服务业部门的落后 是发展中国家的特征 而实现工业化是发展中国家未来摆脱落后状况 谋求经济发展的必由之路 二 发展中国家工业化的一般过程 初级阶段 粮食加工工业和纺织服装业对纺织服装以外的轻工业品的需求逐渐增加 新的轻工业出现 可能先采取装配进口元件的方式 以后从元件到制成品都在国内生产耐用消费品钢铁之类的中间产品 利用先进技术并有显著的规模经济效果的如炼油之类的工业 以及生产精密机械的工业逐渐发展起来发展中国家工业化过程一般格局的形成是因为影响发展中国家经济增长的有三个类似的因素 即消费者需求模式 规模经济效果和生产技术水平 发展中国家工业化进程的差异 拥有丰富矿藏和石油储藏的国家 可以在低发展阶段建立大规模的金属冶炼工业和石油精炼工业 但由于缺少熟练劳动力 管理人才和建设资金 往往要借助外国资本和技术援助 某些生产耐用消费品如家具的工业是劳动密集型的 而且可以利用当地原材料 又没有显著的规模经济效果 这类工业也可以在发展早期开始建立 如果一国采取以输出为主的发展战略 可以在国内市场容量还比较狭小的时期 以加工当地原材料的方式或组装进口配件的方式 发展各种工业 如果一国采取进口替代的发展战略 可以利用关税保护和其他激励办法 把具有较大规模经济效果的工业在发展早期建立起来 发展中国家工业化发展的共性问题 工业部门 规模的选择基础设施投入规模经济不能对农业发展造成损害培养当地管理人员和富有企业家精神的人才扩大技术专家队伍适合自身发展的工业技术 三 发展中国家政府在工业化中的作用 基础设施建设工业化发展综合规划政策支持 财政 货币 外贸 外汇等 工程项目的选择发展的预见性集权和分权的选择财源的引导和技术培养 发展中国家的公营企业 大型的资本密集型工业中 私人容易攫取垄断利润 需要公营企业发挥平衡作用 公营企业能以比较长远的眼光有计划的培养技术人才和管理人才 公营企业得到许多特殊利益 结果却往往亏损 公营企业的建立并非只从经济利益出发 还有其社会目的 或是在一些不易经营的部门建立公营企业 需要较长时期的学习和认识过程 公营企业的经理对产品定价 工资 雇佣条件和投资决策无权决定 政府对工资 薪金 产品价格 投资决策的严格控制 人员招聘的特权照顾 减少公营企业弊病的措施对大型公营工业企业投资 必须事前作特别认真的研究 公营企业的非经济的 非商业性的经营目标必须受到限制 而且要有具体规定 公营企业应有一个竞争性的环境 感受到竞争的压力 四 发展中国家工业化中的技术发展 根据发展中国家自身的工业生产经验 逐步改进厂房布局 机器设计 生产制造和管理能力是提高技术水平的一条重要途径 处于工业化初期的发展中国家一般多依靠外国私人直接投资 把技术 资本 熟练劳动力 销售和管理方法等一揽子转移过来 工业化程度较高的发展中国家往往只限定在某些范围内提出技术转让的要求 发达国家对技术转让价格的控制发展中国家技术引进过程中的选择性一些发展中国家如印度 阿根廷 巴西等已开始出口技术 这些技术具有价格较低 适合于发展中国家情况 非一揽子出售等特点 因此受到其他发展中国家的重视 五 工业化和城市化 产品的来源和资源的去处从农业活动转向非农业生产活动 即工业化过程 城市和乡村之间的人口分布发生变化 即城市化过程 城市化与工业化相伴相生工业扩大带来的规模经济 长期平均成本降低 需要更多的工人 逐渐形成城市 城市化给工业企业形成集聚经济效应 基础设施 社会服务事业 市场经济效应 技术集聚效益 过度城市化城市人口的过度膨胀 各种社会问题滋生主张发展中国家的政府应当制定能抑制城市膨胀的发展政策 六 城市非正式部门 发展中国家城市化过程中一种伴生的特殊现象 以非现代化方法生产的工业部门 与其他社会部门存在一定关系 一定程度上说正式部门受到非正式部门的补贴 非正式部门的特征部门包括数目众多的 由个人或家庭所有的 以劳动密集和简单方法进行生产或提供服务的小型经济活动单位 无组织 非正规 一般受教育不多 没有熟练技术 只有少量资金 生产率较低 收入较低 不能享受保证职位的措施 没有良好的工作条件和老年退休金 进入非正式部门的动机是获取维持生存的收入 每天工作时间很长 往往是贫民区的主要成员 非正式部门存在的客观价值 显示了为城市劳动力创造就业机会和增加收入的能力 由于政策法规限制 非正式部门一般得不到信贷和外汇 也得不到减免租税的优惠 但却能顽强进行经济活动 成为经济增长的动力 资本密集程度较低 创造的剩余易于留存下来 转化为社会资本 非正式部门中训练和培养劳动力的费用较低 有利于人力资本形成 吸收半熟练和非熟练劳动力在回收废品 利用废物方面发挥重要作用其发展可使经济增长的利益多分配到低收入阶层 非正式部门发展存在的问题 片面鼓励非正式部门的扩张 会吸引越来越多的农村人口流入城市不受限制的扩张 会加剧环境污染和交通堵塞贫民区密度不断增加 社会服务设施落后 带来难以解决的城市问题政府对非正式部门的态度改变对城市非正式部门的态度 从有敌意转向采取积极而富有同情的姿态对非正式部门作出调查研究 进行统计注册 必要时进行调整和安排关心非正式部门成员的教育和训练 使他们提高生产和服务技能 对社会经济作有益的贡献 提高其价值判断能力 第二节工业化过程中的农业 在大多数发展中国家 农业 农村和农民等三农问题 是一个最基本的 但也是最容易被忽视的问题 解决这一问题的根本途径是在发展三农的同时减少三农 只有减少三农 才能最终发展三农 发展中国家的产业结构都在不断地升级 但是农业产值比重的下降 不能说明农业在发展中国家不重要了 农业产值下降的同时 农业总产值和农业规模却在不断扩大 发达国家早就开始对农业进行保护 而在发展中国家 农业仍然是赖以生存的基础和发展的重要动力来源 没有农业基础的工业 好比是沙漠上的蜃楼 一 发展中国家农业进步的缓慢表6 1发展中国家和发达国家人均粮食和人均农业生产的增长和停滞 1950 1985年 P117原因 20世纪50和60年代 唯工业化 思想的影响20世纪60年代后对农业发展的观念农业占GDP和就业总人数的比重举足轻重非农业部门的增长依靠粮食供给的稳步上升为非农业部门扩张提供劳动力提高资本积累率 减缓工资成本上升 农业剩余积累 改善国际支付差进步的农业和公平的农业收入分配可以提高社会需求 加速工业品销售 二 农业对经济发展的贡献 外汇贡献 换回外汇 节省外汇 在历史上 有些国家主要是通过市场机制来转移农业剩余的 如美国和加拿大就属于这种自动转移类型 在当今许多发展中国家 为了加快经济发展 国家宁愿运用政权力量强制性的把农业部门的一部分剩余转移到工业部门 这里有制度上的原因 但主要原因是嫌市场机制转移农业剩余的速度太慢 政府转移农业剩余的手段有直接和间接两种 直接手段主要是对农业征收重税 如日本在工业化的过程中对农业课以重税就是直接手段的例子 间接手段主要是对两部门产品交换比价进行控制 以低于其价值的价格向农业部门收购农产品 以高于其价值的价格向农业部门销售工业品 在20世纪50年代起中国台湾省实行的 化肥换谷制度 就是这种间接控制的例子 中国自20世纪50年代以来也主要是通过农工产品不等价交换方式进行的 这是一种非常隐蔽的资本转移方式 一般不容易被农民发觉 第三节农业的进步 在农业停滞的60年代 虽然农业的重要性逐渐被人们所认识 但这种认识还是局限于位工业化提供剩余的范围内 这一阶段 仍然被城市偏向所支配 因为资源配置给农业部门主要不是为了提高经济福利 而是由于它使用这些资源配置来支持城市工业增长 农村部门的发展得到拥护 但不是为了在那里生活和工作的人们 一 传统农业的技术停滞 传统农业的技术停滞是指在一个贫穷的农业社会里 农民世世代代都同样地耕作和生活 他们年复一年地耕种同样类型的土地 播种同样的作物 使用同样的生产要素和技术 技术停滞是传统农业落后和贫困的主要原因 不在传统农业中引进现代技术就不能把传统农业变为现代农业 传统农业依旧存在的原因 缺乏适宜的替代技术尽管有适宜的替代技术可以使用 但传统农业中的农民对这些技术缺乏了解即使知道了一些新技术 这些技术又是适宜的 但采用新技术要承担很大的风险农民由于贫困无力采用新技术发展中国家的经济条件往往限制了新技术所需物资的供给 使新技术难以为农民所采用发展中国家僵化的不平等社会政治体制是传统农业技术难以进步的又一重大障碍 二 农业的技术进步 劳动节约型技术与机械技术一致 目的是用来促进机器和动力对劳动力的替代 土地节约型技术是与化学和生物技术相一致的 目的是用来促进劳动和其他投入对土地的替代 三 绿色革命 以种子改良为中心 大规模提高土地生产率的农业技术进步 被称为 绿色革命 实际上是一种生物技术革新 是在发展中国家人口膨胀和农业停滞的巨大压力下发生的 绿色革命的特点绿色革命的技术是中性的 即无论用于大农场或小农户 新型高产良种都可以获得相等的效益随着高产良种的大面积推广 化肥的使用量也迅速增加 表明绿色革命采用高产良种的化肥效应很高 绿色革命给发展中国家带来的经济利益 大大增加了粮食产量吸收大量农村剩余劳动 缓和了劳动力盲目流动和失业问题 减轻了人口压力对低收入阶层很有利绿色革命缩小了粮食的供需缺口 降低了粮食价格 从而也缓和了通货膨胀绿色革命的消极作用使收入分配不均恶化 土地所有权 引起地区之间收入差距扩大 高产良种种植的区域性选择 四 农业生产单位的规模与效率 按照规模报酬递增法则 同一产业中 生产规模较大的单位在效率上要比生产规模较小的单位高 对发达国家的现代化农业来说 推论是合适的 但对发展中国家的传统农业来说并不成立 传统农业中小农场比大农场更有效率的原因 土地相对稀缺 劳动相对丰富 大农场不能使资源得到充分而有效的利用 而小农场则倾向于用较多的劳动在较狭小的土地上实行集约耕作 在传统农业中 劳动和土地是主要投入 而资本投入很少 因而不存在一个最低限度的投资规模 形成生产规模报酬不变 大农场和小农场的经营目的不同 MR MC MR 0 小农场比大农场较能激发农民的生产积极性 农场规模的大小与生产效率的高低之间呈现相反关系的观点 为发展中国家进行土地改革的必要性提供了一定的理论根据 而且使人们不必顾虑因土地改革而缩小农业生产规模会降低总的农业生产水平 对任何生产来说 新技术的引进必须有固定资本的投入 而大农场利用固定资本的成本较低 利润较高 随着经济的发展和农村劳动力向城市工业部门转移 农业劳动将逐渐变得稀缺 其机会成本逐渐增大 小农的优越性趋于消失 且随着技术的进步 大农场将凭借自己的优势地位在技术创新中获得比小农场更大的利益 五 发展中国家的政府在农业进步中的作用 一 进行土地改革发展中国家的土地占有制度主要有三种形式 租佃制 庄园制和种植园制 其共同特征是制度垄断 租佃制国家中 土地是稀缺生产要素 其价格大大超过边际收益 地主凭借对土地的垄断 不断提高地租 庄园制和种植园制下 土地占有和土地经营是统一的 土地所有者控制土地使用权 成为劳动的垄断买主 把工资压到很低的水平上 使无地或少地农民长期贫困 成为农业长期