云南省2016年下半年基金从业资格：战略性资产配置考试题.docx

云南省2016年下半年基金从业资格：战略性资产配置考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金 2、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资顾问3、开放式基金的分红方式有_。A赋予份额期权B现金分红方式C股利分红D红利再投资 4、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A前台业务系统和自助式前台系统B后台管理系统C信息管理平台应用系统的支持系统D监管系统信息报送5、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 6、以下不属于证券投资基金特征的是_A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全 7、基金管理公司应当向中国证监会报送_。A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C监察稽核季度报告和年度报告D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 8、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A资金清算B服务对象C服务内容D服务程序 9、证券市场的自律性组织有_。A证券交易所B中国证监会C证券公司D证券业协会 10、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A规范性B专业性C服务性D适用性11、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则 12、证券的基本功能不包括_A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能 13、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会14、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A3B6C9D12 15、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高 16、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 17、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D不是替代储蓄的等效理财方式 18、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A邮寄B直属的分支机构网点C直销队伍D独立投资顾问 19、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。A：2397B：2406C：2431D：2439 20、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 21、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 22、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%23、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为5亿B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好 24、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12025、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A现金B剩余期限为366天的国债C剩余期限为180天的可转换债券D6个月的银行定期存款二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合 2、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略B：子弹式策略C：梯式策略D：指数化策略3、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析 4、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C365D3975、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D公司信息披露情况 6、保守型投资者的首要投资目标有_。A保护本金不受损失B投资的长期增值C保持资产的流动性D保证收益的增长性 7、由于_的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A未来收益B账面价值C年度预算D市场利率 8、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。A收益B风险C价格D风险调整后收益 9、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 10、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷11、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用 12、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记，确认基金交易C发放红利D建立并保管基金投资者名册 13、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则14、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 15、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 16、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 17、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B募集基金的目的C基金交易价格D基金运作方式 18、确定资产类别收益预期的主要方法有_A：风险收益法B：情景综合分析法C：预期收益最大化法D：成本收益法 19、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率 20、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：30 21、由于QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所23、下列关于公募基金的说法中