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全国2010年10月自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为( )A.初级市场 B.次级市场 C.第三市场 D.第四市场2.下列不属于非存款性金融机构的是( )A.商业银行 B.投资银行 C.保险公司 D.投资基金3.国际同业拆借中大量使用的利率是( )A.LIBOR B.SIBOR C.NIBOR D.HIBOR4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是( )A.出票B.背书 C.承兑 D.贴现5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为( )A.投资级别 B.投机级别 C.金边债券 D.垃圾债券6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为( )A.92元 B.96元 C.104元 D.108元7.汇票的保证人不能是( )A.出票人 B.承兑人 C.背书人 D.持票人8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是( )A.国有股 B.外资股 C.蓝筹股 D.红筹股9.目前我国股票的发行制度为( )A.申请制 B.注册制 C.报告制 D.核准制10.市盈率(PE)指的是( )A.每股收益每股市价 B.每股市价每股收益C.每股股利每股市价 D.每股市价每股股利11.ETF是指( )A.交易型开放式基金 B.上市型开放式基金C.封闭式基金 D.社保基金12.外币供不应求时，外汇汇率将会( )A.上涨 B.下跌 C.不变 D.不确定13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是( )A.单独浮动汇率制 B.联合浮动汇率制C.钉住浮动汇率制 D.联系汇率制14.下列不属于金融期货合约特点的是( )A.标准化 B.场外交易 C.保证金制度 D.违约风险低15.金融互换合约的基本原理是( )A.零和博弈原理 B.风险报酬原理 C.比较优势原理 D.投资分散化原理16.存放在美国境外银行的美元存款被称为( )A.离岸美元 B.境外美元 C.亚洲美元 D.欧洲美元17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?( )A.431919元 B.453514元 C.476190元 D.500000元18.无风险资产的贝塔系数为( )A.-1 B.0 C.1 D.219.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是( )A.系统风险 B.非系统风险 C.总风险 D.市场风险20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是( )A.股票溢价效应 B.小公司效应 C.账面市值比效应 D.日历效应二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.金融市场的交易主体包括( )A.投资者 B.筹资者 C.金融中介 D.套期保值者 E.套利者22.银行承兑汇票具有哪些特征?( )A.安全性强 B.流动性大 C.灵活性好 D.有追索权 E.违约风险大23.黄金的属性有( )A.商品属性 B.货币属性 C.投机属性 D.投资属性 E.金融属性24.金融衍生品可以分为( )A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 D.互换合约 E.股票合约25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?( )A.历史会重演 B.零和博弈 C.市场行为包含一切信息 D.价格沿趋势移动 E.信息传递三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.同业拆借市场27.可转换公司债券28.私募发行29.金融期货合约四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)30.简述资产证券化的积极作用。31.简述股票市场的功能。32.简述创业板市场的风险。33.简述金融衍生品的作用。34.简述有效市场的类型。五、论述题（本大题共 2小题，每小题14分，共28分）35试述影响股票价格的内在因素和外部因素。36试述全球金融市场监管模式变革的趋势。2011年1月全国自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是( )A.交易标的物不同 B.融资方式不同 C.交易对象的交割方式不同 D.交易场所不同2.金融机构之间最主要的调剂资金的市场是( )A.货币市场 B.资本市场 C.同业拆借市场D.初级市场3.同业拆借的期限最短的是( )A.日拆 B.隔夜拆借 C.半日拆 D.指定日拆借4.下列属于交易性票据的是( )A.国库券 B.银行承兑汇票 C.商业本票 D.大额定期存单5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为( )A.1 B.2 C.3 D.46.武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )A.同一个国家 B.两个不同国家 C.三个不同国家D.四个不同国家7.可转换债券的最重要性质是( )A.有偿性 B.流通性 C.风险性 D.可转换性8.债券发行价格确定方式中，以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的是( )A.美国式招标 B.混合式招标 C.荷兰式招标 D.簿记建档式9.我国境内公司发行的，在香港上市的股票是( )A.B股 B.H股 C.N股 D.S股10.已知A股份有限公司发行在外的总股数为4亿股，资产总额8.8亿元，负债总额为3.6亿元，则A股份有限公司的每股账面价值为( )A.0.8元 B.1.3元 C.2.2元 D.3元11.我国现阶段对股票发行实行( )A.注册制 B.核准制 C.登记制 D.审批制12.证券投资基金起源于( )A.英国 B.美国 C.日本 D.加拿大13.投资基金按其组织形式不同可分为( )A.开放型基金和封闭型基金 B.契约型基金和公司型基金C.股票基金和债券基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金14.两个国家短期利率存在差异时，投资者将资金从低利率国家调往高利率国家，以赚取利差收益的外汇交易是( )A.掉期交易 B.套利交易 C.套汇交易 D.远期外汇交易15.目前我国实物黄金交易主要发生在( )A.上海期货交易所B.各商业银行 C.上海黄金交易所 D.中国人民银行16.下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是( )A.伦敦离岸金融市场 B.纽约离岸金融市场 C.东京离岸金融市场 D.新加坡离岸金融市场17.现有资金1000元，年收益率为6，则一年后的终值为( )A.940 B.1000 C.1050 D.106018.不包含通货膨胀风险的利率是( )A.名义利率 B.实际利率 C.远期利率 D.即期利率19.根据有效市场理论，市场价格已充分反映出所有过去的证券价格信息的市场是( )A.弱势有效市场 B.半强势有效市场 C.强势有效市场 D.完全有效市场20.下列关于无差异曲线的说法，错误的是( )A.投资者的无差异曲线的斜率是正的 B.同一投资者有且只有一条无差异曲线C.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交D.无差异曲线的斜率越小表明投资者厌恶风险程度较轻二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.同业拆借市场的主要交易工具包括( )A.本票 B.支票 C.承兑汇票 D.同业债券 E.资金拆借22.普通股股东的权利包括( )A.企业经营参与权 B.盈余分配权 C.资产分配权 D.退股权 E.优先认股权23.基金的收益包括( )A.股利收入 B.利息收入 C.资本利得 D.资本增值 E.佣金收入24.基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括( )A.工业原料需求B.官方储备需求 C.投资需求 D.投机需求 E.消费需求25.金融市场监管的原则包括( )A.公开性原则 B.依法监管原则C.合理性原则D.协调性原则 E.效率原则三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）26.资产证券化27.全额包销28.货币的时间价值29.ETF四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30.简述商业票据的特征。31.简述证券投资基金的特点。32.简述影响黄金价格的直接因素。33.简述外汇市场的作用。34.简述全球金融市场监管模式的发展趋势。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35.试述我国债券流通市场的交易方式。36.试述有效市场假说的内涵及分类。2011年10月自学考试金融市场学试卷课程代码：00077一、单项选择题 (本大题共20小题。每小题1分。共20分)1金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是 （ ）A交易标的物不同 B融资方式不同 C交易对象的交割方式不同 D交易场所不同2我国现阶段对证券发行实行 （ ） A注册制 B核准制 C登记制 D审批制3以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作 （ ） AA股 BB股 CH股 DS股4某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）A可转换优先股 B累积优先股 C股息率可调整优先股 D参与优先股5投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为 （ ） A2 B2.04 C4 D4.086扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于 （ ） A同一个国家 B两个不同国家 C三个不同国家 D四个不同国家7债券流通市场又称为 （ ） A债券一级市场 B债券初级市场 C债券二级市场 D交易所市场8A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为 （ ） A49019份 B49050份 C50000份 D51020份9我国的证券投资基金都属于 （ ） A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金10下列选项中，负责具体运营基金的机构是 （ ） A基金托管人 B基金发起人 C基金管理人 D基金投资人11最早的世界性的外汇市场是 （ ）A伦敦外汇市场 B纽约外汇市场 C东京外汇市场 D新加坡外汇市场12一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是 （ ） A联合浮动汇率制度 B共同浮动汇率制度 C单独浮动汇率制度 D钉住浮动汇率制度13目前我国实物黄金交易主要发生在 （ ） A上海期货交易所 B各商业银行 C上海黄金交易所 D中国人民银行14在金融衍生品中，买卖权利的交易是 （ ） A金融远期合约 B金融期货合约 C金融互换合约 D金融期权合约15不属于金融期货合约特点的是 （ ）A交易对象标准化 B基本没有违约风险 C流动性弱 D交易单位规范化16下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是 （ ） A伦敦离岸金融市场 B纽约离岸金融市场C东京离岸金融市场 D新加坡离岸金融市场17某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10，则该股票的内在价值为 （ ） A60元 B80元 C90元 D100元18不包含通货膨胀风险的利率是 （ ） A名义利率 B实际利率 C远期利率 D即期利率19根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息，从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是 （ ） A弱势有效市场 B半强势有效市场C强势有效市场 D完全有效市场20关于系数，下列说法错误的是 （ ） A系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 B系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标 D系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉二、多项选择题 (本大题共5小题，每小题2分。共10分) 21下列属于银行承兑汇票特征的有 （ ） A安全性强 B流动性强 C流动性弱 D无追索权 E有追索权22债券发行价格的确定方式主要包括 （ ） A. 招标式 B定价式 C集合竞价 D连续竞价 E簿记建档式23按投资基金组织形式不同，基金可分为 （ ） A契约型基金 B成长型基金 C公司型基金 D收入型基金 E平衡型基金24基金份额的持有者包括 （ ）A基金托管人 B基金资产的所有者 C基金管理人 D基金投资收益的受益人 E基金的出资人25基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括 （ ） A工业原料需求 B官方储备需求 C投资需求D投机需求 E消费需求三、名词解释题 (本大题共4小题，每小题3分，共12分)26LIBOR27债券回购交易28开放式基金29远期汇率四、简答题 (本大题共5小题，每小题6分，共30分)30简述金融市场的功能。31简述优先股的优点。32简述开放式基金与封闭式基金的区别。33简述金融期货合约与金融远期合约的区别。34简述离岸金融市场的风险。五、论述题 (本大题共2小题，每小题14分，共28分)35试述创业板市场的概念及风险。36试述影响股票价格的因素。2012年1月自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是（ ）A.英镑 B.美元 C.欧元 D.日元2.下列不属于货币市场的是A.同业拆借市场 B.回购市场 C.票据市场 D.股票市场3.通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为（ ）A.有超额储备的金融机构 B.商业银行C.中介机构 D.央行与金融监管机构4.投资者以96美元的折扣价格购买期限为180天，价值为100美元的商业票据，它的贴现率为（ ）A.2 B.4 C.8 D.165.由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是（ ）A.银行承兑汇票 B.商业汇票 C.本票 D.支票6.德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是（ ）A.欧洲债券 B.美国债券 C.外国债券 D.国际债券7.票据贴现的利率与贷款利率的关系是（ ）A.前者比后者高 B.前者比后者低 C.一样 D.不确定8.在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为（ ）A.A股 B.B股 C.H股 D.N股9.若X股份有限公司发行在外的总股数为5亿股，资产总额为10亿元，负债总额为4亿元，则每股账面价值为（ ）A.0.8元 B.1.2元 C.2元 D.2.8元10.股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是（ ）A.直接发行 B.间接发行 C.公募发行 D.私募发行11.QFII是指（ ）A.合格的境外机构投资者 B.合格的境内投资者C.私人资本基金 D.产业投资者12.一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是（ ）A.固定汇率 B.浮动汇率 C.基础汇率 D.套算汇率13.美元汇率下跌，将导致黄金价格（ ）A.上升 B.下跌 C.不变 D.不确定14.下列不属于金融远期合约特点的是（ ）A.协议非标准化 B.场外交易 C.实物交割 D.保证金制度15.赋予期权买者出售标的资产权利的期权是（ ）A.看涨期权 B.看跌期权 C.欧式期权 D.美式期权16.内外分离型离岸金融市场也被称为（ ）A.伦敦型离岸金融市场 B.纽约型离岸金融市场C.新加坡型离岸金融市场 D.避税港型离岸金融市场17.市场价格已经充分反映出所有过去证券价格信息(成交价、成交量等)的市场被称为（ ）A.强式有效市场 B.半强式有效市场 C.弱式有效市场 D.无效市场18.若某证券有30的概率获得30的收益率，50的概率获得10的收益率，20的概率获得10的收益率，则该证券的期望收益率为（ ）A.10 B.12 C.14 D.1619.给投资者带来同样投资效用的预期收益率和风险的所有组合被称为（ ）A.无差异曲线 B.可行域 C.有效证券组合 D.最小方差组合20.依法制定和执行货币政策的机构是（ ）A.国务院 B.中国人民银行 C.银监会 D.证监会二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.金融资产一般具有的特征有（ ）A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.安全性 E.风险性22.对于期限较长的债券来说（ ）A.流动性较强 B.收益较低 C.流动性较差 D.收益较高 E.风险较大23.股份有限公司申请上市必须符合的条件有（ ）A.公司股本总额不少于人民币1亿元 B.公司最近3年连续盈利C.向社会公开发行的股份占公司股份的25以下D.公司最近3年无重大违法行为 E.国务院规定的其他条件24.金融衍生品市场中的主要的交易者类型有（ ）A.投资者 B.投机者 C.套期保值者 D.套利者 E.价格发现者25.影响股票价格的因素有（ ）A.公司盈利水平 B.公司股利政策 C.股份分割 D.行业因素 E.宏观经济因素三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.资产证券化27.风险28.远期利率协议29.离岸金融市场四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)30.简述金融市场的配置功能。31.简述票据的特征。32.简述证券投资基金的作用。33.简述金融期货合约的特点。34.简述股票的承销方式。五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)35.试述金融衍生品的作用。36.试述我国现行金融市场监管体制存在的问题。2012年10月自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1上海证券交易所成立于( )A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 2同业拆借市场属于( )A货币市场 B资本市场 C外汇市场 D黄金市场 3伦敦同业拆放利率是( )ASHIBOR BLIBOR CHIBOR DNIBOR 4出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是( ) A汇票 B银行承兑汇票 C本票 D支票 5国际公认的三大专业信用评级机构不包括( ) A标准普尔公司 B穆迪投资服务公司 C惠誉国际信用评级有限公司 D大公国际资信评估有限公司 6不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是( ) A累积优先股 B可赎回优先股 C参与优先股 D可转换优先股 7股票市场的首要功能是( ) A筹集资金 B引导资金合理流动 C优化资源配置D风险定价 8已知A公司预期未来股息为5元/股，当时的市场利率为10%，则该公司每股股票内在价值为( ) A5元/股 B5.5元/股 C45元/股 D50元/股 9一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是( ) A场内市场 B场外市场 C第三市场 D第四市场 10我国A股目前实行的交割方式是( ) AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 11在英国，投资基金被称为( ) A共同基金 B互助基金 C单位信托基金D证券投资信托基金 12按照风险由小到大进行排列，正确的是( ) A收入型基金、平衡性基金、成长型基金 B收入型基金、成长型基金、平衡性基金 C成长型基金、平衡性基金、收入型基金 D成长型基金、收入型基金、平衡性基金 13某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为( ) A9800份 B9900份 C10000份 D11000份 14我国封闭式基金的收益分配( ) A每年只能分配一次 B每年不得少于一次 C每年不得少于两次D没有规定 15两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是( ) A固定汇率制度 B共同浮动汇率制度 C联系汇率制度D钉住浮动汇率制度 16下列关于黄金价格变动的影响因素的说法中，正确的是( ) A若黄金供过于求，黄金的价格会上升 B在通货膨胀严重的时期，黄金价格会下跌 C当经济扩张时，黄金价格会上升 D长期来看，生产黄金的成本是决定黄金价格的重要因素 17在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是( ) A套期保值者 B投机者 C投资者 D套利者 18一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率( ) A低 B相同 C高 D没有关系 19下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是( ) A无效市场 B弱式有效市场 C半强式有效市场 D强式有效市场 20我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是( ) A银监会 B证监会 C保监会 D中国人民银行 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。 21同业拆借市场的参与者包括( ) A资金需求者 B资金供给者 C中介机构 D交易中心 E中央银行与金融监管机构 22普通股股东的权利包括( ) A企业经营参与权 B盈余分配权 C资产分配权 D优先认股权 E股份转让权 23下列属于境外上市外资股的有( ) AA股 BB股 CH股 DN股 ES股 24金融远期合约的特点包括( ) A协议标准化 B协议非标准化 C场外交易 D场内交易 E实物交割 25下列关于股票价格的影响因素中，正确的有( ) A公司净资产增加，股票价格上涨 B公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨 C公司股利水平越高，股票价格越低 D公司预期盈利增加，股票价格上涨 E宏观经济衰退时，股票价格下跌 三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26货币市场27核准制 28开放式基金 29套汇交易 四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分) 30简述LOF与ETF的主要区别。 31简述商业票据定价的影响因素。 32简述金融衍生品的作用。 33简述影响债券价格的内在因素。 34简述金融市场监管的原则。 五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35试述股权分置改革的意义。 36试述余融市场的配置功能。全国2013年1月自学考试金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1.现代意义上的证券交易所最早成立于（ ）A.意大利佛罗伦萨 B.荷兰阿姆斯特丹 C.英国伦敦 D.美国费城2.中央银行发行和回购的市场是（ ）A.政府债券市场 B.货币市场 C.央行票据市场D.同业拆借市场3.同业拆借期限最长不超过（ ）A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年4.我国同业拆借市场使用的利率是（ ）A.SHIBORB.LIBOR C.HIBOR D.NIBOR5.下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是（ ）A.普通可转换公司债券B.可分离交易转换债券C.普通股 D.优先股6.每股净资产反映的是股票的（ ）A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值7.A公司每股净资产值为5元，预计溢价倍数为2，则每股发行价格为（ ）A.2.5元 B.5元 C.7.5元 D.10元8.下列关于股票发行价格的影响因素中，说法正确的是（ ）A.税后净利润越高，发行价格越高 B.股票发行数量越大，发行价格可能越高C.传统产业且竞争能力较差的企业，其发行的股票价格越高D.宏观经济前景悲观时，发行价格越高9.我国B股目前实行的交割方式是（ ）A.T+0B.T+1 C.T+2 D.T+310.在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中，90以上是（ ）A.开放式基金 B.封闭式基金 C.货币市场基金D.债券型基金11.指数型基金是（ ）A.主动型基金 B.被动型基金 C.货币市场基金D.债券型基金12.基金收益中，因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是（ ）A.股利收入 B.利息收入 C.资本利得 D.资本增值13.我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的（ ）A.60 B.70 C.80 D.9014.因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是（ ）A.贸易外汇 B.劳务外汇 C.金融外汇 D.捐赠外汇15.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途，该用途体现的是黄金的（ ）A.货币属性 B.投资属性 C.金融属性 D.商品属性16.我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是（ ）A.实物黄金业务 B.品牌金业务 C.纸黄金业务D.黄金寄售业务17.下列关于金融期货合约的说法中，正确的是（ ）A.场外交易 B.非标准化 C.流动性强 D.违约风险高18.在物价不变、货币购买力相对稳定时的利率是（ ）A.名义利率 B.实际利率 C.即期利率 D.远期利率19.股票内在价值的计算模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（ ）A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型D.市盈率估价模型20.在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是（ ）A.无效市场 B.弱式有效市场 C.半强式有效市场D.强式有效市场二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21.与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单NCDs的不同之处在于（ ）A.NCDs记名，可转让 B.NCDs不记名，可转让C.NCDs既有固定利率，又有浮动利率 D.NCDs只有固定利率 E.NCDs不能提前支取22.相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为（ ）A.发行成本低 B.发行成本高 C.对利率变动反应灵敏D.对利率变动反应迟钝 E.足额运用资金23.债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括（ ）A.荷兰式招标 B.美国式招标 C.混合式招标D.簿记建档式 E.定价式24.证券投资基金的特点包括（ ）A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明 E.独立托管、保障安全25.下列关于ETF的说法中，正确的有（ ）A.申购赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票B.申购赎回时，ETF与投资者交换的是现金C.ETF是被动管理型基金 D.ETF是主动管理型基金E.ETF的申购赎回通过交易所进行三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.银行承兑汇票27.债券回购交易28.集合竞价29.现场检查监管四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)30.简述金融市场的发展趋势。31.简述票据法对票据的分类。32.简述债券的主要风险类型。33.简述优先股的不同分类情况。34.简述证券交易委托类型。五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)35.试述股票市场的功能。36.试述黄金市场的功能。全国2013年10月自学考试金融市场学试题一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 1金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的（ ） A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 2将金融市场划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是（ ） A按交易标的物划分 B按交易对象是否依赖于其他金融要素划分C按交易对象的交割方式划分 D按价格形成机制划分 3同业拆借的利率是（ ）A日利率 B周利率 C月利率 D年利率 4持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为是指（ ） A出票 B背书 C汇票承兑 D贴现 5债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指（ ）A流动性风险 B利率风险 C信用风险 D通货膨胀风险 6荷兰式招标又称（ ）A美国式招标 B混合式招标 C多种价格招标 D单一价格招标 7下列关于股票的说法正确的是（ ） A相对于优先股来说，普通股的风险较小 B优先股一般可以流通上市 C普通股股东有企业经营参与权 D优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票 8我国法律规定首次公开发行股票数量超过4亿股的，可向战略投资者配售股票，战略投资者对这些股票的持有期限不得少于（ ）A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 9股票流通市场最主要的组织形式是（ ） A场内交易 B场外交易 C第三市场 D第四市场 10按法律形式的不同，可以将基金分为（ ）A封闭式基金和开放式基金 B股票基金和债券基金 C在岸基金和离岸基金 D契约型基金和公司型基金 11下列关于外汇市场的说法正确的是（ ） A外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分构成 B外汇市场主体是外汇市场的参与者 C外汇市场客体主要包括外汇银行、外汇交易商和外汇经纪人 D中央银行并非外汇市场的主要参与者 12将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是（ ） A按黄金市场的交易规模和作用不同 B按黄金市场的交易场所不同 C按黄金交易的标的物不同 D按黄金交易的管制程度不同 13关于我国的纸黄金业务，下列说法正确的是（ ） A纸黄金业务是上海黄金交易所组织交易的主要形式 B纸黄金业务中，上海期货