中国新时代质量体系认证中心-中国科学院苏州纳米技术与纳米仿生.doc

中国新时代认证中心审核计划（质量二阶段、再认证/综合评议、扩大）受审核方: 地址：电话: 联系人:合同: 注册:审核类型方式审核目的审核范围军品：第二阶段、综合评议、扩大范围审核见审核组专业能力审查表文审确认的删减审核准则标准 受审核方体系文件有效版本 相关的认证要求审核组组成(含技术专家)姓 名注册资格分工评定的专业电话编号张永华A王喜晴B刘旭萍C何其洁D陆玉娟EFGHIJ受审核方代表意见：签名： （公章） 年 月 日 审核组长（签名）：年 月 日中国新时代认证中心意见：签名： （审核专用章） 年 月 日第 4 页 共4页XQC-CX01005/306-4审核起止时间首次会议时间： 08 月 12 日 08 时 30分至 09 时00分参加人员：受审核方领导，各部门负责人及相关方代表末次会议时间： 08 月 14 日 17 时 30分至 18 时 00分参加人员：同首次会议日期/时间第一组（张）第二组（王）第三组（刘）第四组（何）部门/过程及要求编号部门/过程及要求编号部门/过程及要求编号部门/过程及要求编号08.129:00/11:00最高管理层1.2 4.1 5 6.18.1 8.2.1 8.5.1A先进材料研究部高性能碳纳米管纤维的设计5.2 5.4.1 5.5.1 5.5.3 4.2.3 7.1 7.2 7.3 6.3 6.4 7.5 7.6 7.7 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5B纳米加工平台量子阱红外探测器应用研究、光电器件、MEMS技术服务5.2 5.4.1 5.5.1 5.5.3 4.2.3 7.1 7.2 6.3 6.4 7.5 7.6 7.7 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5CE资产与条件处（质量办公室）4.1（外包）4.2.3 5.4 5.5.1 5.5.3 5.6 6.4 6.5 7.2.3 7.6 8.2.2 8.2.3 8.3 8.4 8.5D11:00/12:00纳米器件研究部多结太阳电池、太赫兹器件(光源、探测器) 、半导体激光器的应用研究5.2 5.4.1 5.5.1 5.5.3 4.2.3 A通用要求1.各小组在主要责任部门和产品实现过程的主要实施部门中考虑应用过程方法,并对标准中综合要求5.5.1、5.2、5.5.3、5.4.1、8.2.3、8.4、8.5进行审核。2.需安排专业审核员审核对应产品的7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、7.5.6、8.2.4等标准涉及的主要过程/活动/部门。3.注意识别过程、活动，并将标准相关内容反映在审核计划中。4.每天现场审核结束后，审核组长应组织审核组对审核证据和信息进行汇总、分析，评审审核发现，并对标准综合性要求进行评价。至少应包括下列内容：删减的合理性（1.2）、质量管理体系总策划结果的适应性（4.1）、质量方针和目标的适宜性和实现能力（5.3、5.4.1）、质量管理体系文件的符合性、充分性和适用性(4.2.3)、资源是否能满足需要（6.1）、实施持续改进的机制（8.1）。5.有关时间说明：每天审核计划安排的工作时间为8小时；首次会议一般不超过0.5小时；末次会议宜为0.5-1小时；补充审核时间宜为已安排审核时间的10%左右；现场审核结束后的评审审核发现、准备审核结论的审核组内部沟通时间一般不超过1.5小时；末次会议前与受审核方领导沟通时间一般不超过1.5小时；涉及到异地时，路途时间不包括在审核时间之内。保密承诺在审核过程中接触到的一切有关受审核方技术和管理信息，审核组全体成员有责任保守秘密，未经受审核方书面认可不得向第三者泄露。审核报告分发范围：受审核方1份；认证中心1份预期发布日期：如果中心对审核资料审查结果与审核组末次会议内容有差异，中心在收到现场审核资料15个工作日内与受审核方和审核组长沟通，解决存在的问题并记录。待验证不符合整改符合要求后，将经中心批准的审核报告与不符合项报告一起发给受审核方。审核使用语言：汉语普通话特别提示1受审核方对本次审核的人员或日程安排若有异议，请及时与中心计划主管人员或审核组长联系。 2.在审核组到达现场后，请受审核方为审核组成员每人提供一套体系文件及必要的作业文件、技术标准。3.按照国家有关规定，为了保证认证机构公平竞争的秩序，获证组织（或受审核方）需按时缴齐认证审核费用。为此，我中心特制定出如下规定：初审/再认证/综合评议/扩大认证范围审核后，如中心未收到审核及相关费用，将不予注册及发放认证证书；监督审核，如在审核结束后到下月末中心未收到审核及相关费用，将进行认证资格暂停，暂停期间如仍未收到费用，将撤销认证资格。实施暂停、撤销认证资格后，将在相关媒体上公告。请给予理解。审核计划续页日期/时间第 一 组第 二 组第 三 组第 四 组部门/过程及要求编号部门/过程及要求编号部门/过程及要求编号部门/过程及要求编号08.1214:00/18:00纳米器件研究部7.1 7.2 7.3 6.3 6.4 7.5 7.6 7.7 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5A纳米仿生部高效纳米功能膜的应用研究5.2 5.4.1 5.5.1 5.5.3 4.2.3 7.1 7.2 7.3 6.3 6.4 7.5 7.6 7.7 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 B同上CE技术转移中心5.4.1 5.5.1 5.5.3 7.2 8.2.1 8.2.3 8.4 8.5D08.138:30/12:00同上AE测试分析平台纳米材料(光、电、力、结构、形貌) 的技术服务 5.2 5.4.1 5.5.1 5.5.3 4.2.3 7.1 7.2 6.3 6.4 7.5 7.6 7.7 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5B系统集成与IC设计部大面积阵列数模信号集成电路的设计、基于半导体超晶格室温自发混沌振荡的高速真随机数发生器、聚光型(地面/光伏)光伏(CPV)电源的应用研究5.2 5.4.1 5.5.1 5.5.3 4.2.3 7.1 7.2 7.3 6.3 6.4 7.5 7.6 7.7 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5C科技处5.4.1 5.5.1 5.5.3 7.2 8.2.1 8.2.3 8.4 8.5D14:00/16:00测试分析平台光电器件的技术服务7.1 7.2 6.3 6.4 7.5 7.6 7.7 8.2.4 8.3AE同上B同上C综合办公室5.4.1 5.5.1 5.5.3 4.2.1 4.2.3 4.2.4 8.2.3 8.4 8.5D16:00/18:00财务处5.4.1 5.5.1 5.6.2 h） 8.2.3 8.4 8.5D08.148:30/12:00系统集成与IC设计部高速光学数字信号处理器的设计7.1 7.3