什么是剩余价值、剩余价值论和剩余价值理论.doc

1、剩余价值剩余价值概念是马克思主义政治经济学的核心概念，认为资本主义生产的实质就是剩余价值的生产，剩余价值规律是资本主义的基本经济规律，它决定着资本主义的一切主要方面和矛盾发展的全部过程；决定着资本主义生产的高涨和危机；决定着资本主义的发展和灭亡。目录含义 1. 确切含义 2. 两种含义的区别本质 产生方式 1. 绝对剩余价值生产 2. 相对剩余价值生产实现 分配 1. 三种资本的产生 2. 产业资本和产业利润 3. 商业资本和商业利润 4. 借贷资本和利息 5. 资本主义土地所有权和地租地位 1. 衡量社会生产力水平的标尺 2. 衡量人生价值的标尺 3. 衡量国家财力的标尺含义 1. 确切含义 2. 两种含义的区别本质 产生方式 1. 绝对剩余价值生产 2. 相对剩余价值生产实现 分配 1. 三种资本的产生 2. 产业资本和产业利润 3. 商业资本和商业利润 4. 借贷资本和利息 5. 资本主义土地所有权和地租地位 1. 衡量社会生产力水平的标尺 2. 衡量人生价值的标尺 3. 衡量国家财力的标尺展开编辑本段含义确切含义 剩余价值规律剩余价值的准确含义，经过仔细考察“剩余价值”出现的各种场合，发现其含义并不统一，至少有两种:第一种是从价值的创造者而言，“剩余价值”是与“自用价值”相对的概念，指劳动者创造的超过自身及家庭需要的那部分价值；如劳动者创造的价值不够或仅够满足自身及家庭的需要，没有一点剩余，那他便没有创造剩余价值。如工人创造的价值若还不抵其工资，他便没有创造剩余价值，只有创造的价值比工资多，他才创造了剩余价值。马克思说:剩余价值是雇佣工人创造的被资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值。这里的剩余价值，即资本主义的剩余价值，本质上也是劳动者创造的超过自身及家庭需要的那部分价值，因劳动力价值是由维持劳动力的生产和再生产所需要的生活资料的费用决定的，其中包括劳动者本人的培养、教育费用和维持其家庭成员生活的费用，而这恰恰就是劳动者创造的价值中自身及家庭需要的部分自用价值。故对剩余价值的新旧两种解释在本质上是一致的，区别仅在于:马克思是站在资本主义社会阶级对立的立场基础上来分析解释资本主义社会剩余价值生产的实质的，是对资本主义生产的本质揭示；而新解释是从更加宽泛的概念来解释剩余价值，具有普遍适用性，可解释一切与自用价值相对的剩余价值。剩余价值还有第二种含义，是从价值的载体而言，是与“已用价值”相对的概念，指物品经利用后所剩的价值。这种含义不如第一种含义常见，但在电视、报刊、书籍及日常生活中也时有出现。如2000年12月12日早上8时之前，中央电视一台的“东方时空”节目曾报道有人回收“电子垃圾”再利用而取得了良好效果，尤其是印度一男子竟用此而组装成一辆摩托车，言此为利用垃圾的“剩余价值”，这里的“剩余价值”显然并非指劳动者创造的超过自身及家庭需要的那部分价值，而是指物品经利用后所剩的价值。我们有时会听到有人把废水的再利用称为利用水的剩余价值，把废料、废物的回收利用称为利用物品的剩余价值，此“剩余价值”也是指物品经利用后所剩的价值。 两种含义的区别 剩余价值与价值剩余“剩余价值”的这两种含义，一个是言人所创造的价值状况，另一个则是言物品本身的价值状况，名同而实异，但根据其出现的场合，联系上下文，很容易判别其所指何义。因第一种含义很常见，第二种含义较少见，故本文主要以第一种含义为依据对剩余价值展开论述。由此而观其适用范围，便可看出:剩余价值的生产并非仅存在于资本主义社会，在原始社会末期以后的各个历史发展阶段都一直存在。原始社会前期，生产力水平非常低下，劳动者创造的价值尚不能满足自身及家庭的需要，人在很多时候处于忍饥挨饿的境地，故难以创造剩余价值。原始社会末期，由于生产力的发展，劳动者创造的价值除满足自身及家庭需要外，尚有少量剩余，故能生产少量剩余价值。剩余价值的产生对社会发展产生了巨大影响，最明显的便是战争得胜者不再将战俘杀掉，而是将其用作奴隶为自己生产剩余价值。封建社会，剩余价值的生产广泛存在，地主收的地租及国家收的各种捐税，皆来源于农民及其他劳动者创造的剩余价值。资本主义的生产，众所周知，其实质就是剩余价值的生产。资本主义企业的利润及国家的财政收入皆来源于工人及其他劳动者创造的剩余价值。社会主义社会，上文已有论述，广泛存在剩余价值的生产，而且在未来的共产主义社会，将更加离不开剩余价值的生产，因那时会出现更多的职业种类，社会分工将更加细密，更多的人将离开物质生产部门而从事文教、卫生、公共服务等工作，如物质生产部门的劳动者不能创造更多的剩余价值，那么许多社会必须的非物质生产性的工作将无法开展，整个社会机器将停止运转。 第二次世界大战以后，资本主义国家经历了第三次科学技术革命，电子计算机、数控机床等自动化装置在生产中得到比较普遍的应用，机器大工业发展到自动化阶段。生产自动化的主要表现：一是工业机器人的开发和利用，用机器操纵机器，代替了工人大量的体力劳动和部分的脑力劳动；二是自动化生产线的广泛使用，直接从事生产操作的工人大大减少，甚至出现了少数的所谓“无人工厂”。资产阶级经济学家根据这些情况，指出技术和科学“成为独立的剩余价值源泉”，马克思的剩余价值学说已不适用于现代资本主义了。这种观点是错误的。 剩余价值资本主义条件下的生产自动化只是意味着剩余价值生产所使用的生产工具更加先进了，不论是机器人、自动化生产线还是“无人工厂”，它们在本质上依然是物化劳动或不变资本的实物形式。它们的价值是在工人生产它们的过程形成的，在它们参加产品的生产时，只是把原有的价值转移到产品中去，而不创造新价值，更不能创造剩余价值。在生产自动化条件下，直接从事生产劳动的工人相对减少，而从事科研、设计、技术和管理劳动的人员日益增加，“总体工人”中的脑力劳动的比重不断增大，劳动的复杂程度和强度日益提高，从而成为生产力特别高的劳动，在其他条件不变的情况下，这种劳动会创造出更大的价值和剩余价值。总之，资本主义国家的生产自动化是人类社会科学技术进步的结晶，它的普遍采用会大幅度地提高劳动生产率，使资本家全体获得比过去更多的剩余价值。资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉。 编辑本段本质 剩余价值剩余价值是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人剩余劳动的凝结，体现了资本家和雇佣工人之间剥削和被剥削的关系。 通过对马克思主义政治经济学“剩余价值”概念的准确解释，便可使这一概念的理论价值大大提高，不仅适用于资本主义社会，而且适用于其他社会，不仅可解释、解决经济问题，而且可解释、解决人生、社会等一系列问题，而使马克思主义的剩余价值学说更加完善，大大增强马克思主义的生命力。 从某种意义上说，剩余价值生产是社会发展的必然结果，社会越发展，社会生产的剩余价值也越大，社会越进步。在新经济社会我们来分析剩余价值生产，应该赋予剩余一个更加宽泛和全新的概念，或者说应该从全新的角度去理解剩余价值的生产，这本身也是时代的发展和进步的要求。 编辑本段产生方式 剩余价值恩格斯指出：“资本家所雇佣的每一工人都在做两种劳动。他的工作时间一部分用来偿还资本家所预付给他的工资，这一部分劳动，马克思称为必要劳动。但在此之后，他必须继续工作，而在这段时间内，他为资本家生产剩余价值。” 绝对剩余价值生产（1）绝对剩余价值生产。工人的劳动日是劳动时间和剩余劳动时间总和。必要劳动时间不变，通过延长工作日，从而剩余劳动时间增加而生产的剩余价值，就是绝对剩余价值。 马克思指出：“资本主义生产实质上就是剩余价值的生产，就是剩余劳动的吸取。通过延长工作日，不仅使人的劳动力由于被夺去了道德上和身体上的正常发展有活动的条件而处于萎缩状态，而且使劳动力本身未先衰和死亡，它靠缩短工人的寿命，在一定期限内延长工人的生产时间。” 相对剩余价值生产（2）相对剩余价值生产。资本主义生产发展经历了简单协作，工场手工业和机器大工业，提高了劳动生产率，扩大了相对剩余价值生产。 马克思指出：“象其它一切发展劳动生产力的方式一样，机器是要使商品便宜，是要缩短工人为自己所费的工作日部分，以便延长他无偿地给予资本家的工作日部分。机器是生产剩余价值的手段。” 生产方式的变革，在工场手工业中以劳动资料为起点。所有发达的机器都是由三个本质上不同的部分组成：发动机、传动机构、工具机器工作机。发动机是整个机构的动力；传动机构由飞轮、转轴，齿轮等各种各样的附件组成，它的调节劳动，在必要时改变运动的形式，把运动分配并送到工具机上。结构的这两个部分的作用，反而把运动传送给工具机，由此工具机才抓住劳动的对象，并按照一定的目的来改变它。机器的这一部分工具机，是十八世纪工业革命的起点。正是由于创造了工具机，才使蒸汽机的革命成为必然，引起了工业革命。 劳动资料取得机器这种物质存在方式，要求以自然力来代替人力，以自觉应用自然科学来代替从经验中取得出的成规，在机器体系中，大工业具有完全客观的生产机体，这个机体作为现成的物质生产条件出现在工人面前。机器只有通过直接社会化或共同的劳动才发生作用。因此，劳动过程的协作性质，现在成了由劳动资料本身的性质所决定的技术上的必要性。大工业把巨大的自然力和自然科学并入生产过程，必然大大提高劳动生产率。1 编辑本段实现剩余价值要在生产中创造出来，还要在流通过程中才能实现。经过资本的循环和周转，实现剩余价值。剩余的一部分转为投资，成为资本积累，实现扩大再生产。 编辑本段分配三种资本的产生 马克思在资本主义发展过程中，形成了三种资本：产业资本，商业资本，借贷资本，资本家也分成三个集团：产业资本家，商业资本家和借贷资本家。除此以外，资本主义社会还有存在着大土地所有者，这几个剥削集团都是以剩余价值作为生存的基础的。剩余价值分配为产业资本家取得产业利润，商业资本家取得商业利润，借贷资本家取得利息，大土地所有者取得地租，揭露了资本主义剥削的秘密。 马克思指出：“生产资料的集中和劳动的社会化，达到了同它们的资本主义外壳不能相容的地步，这个外壳就要炸毁了。资本主义私有制的丧钟就要响了。剥夺者就要被剥夺了。” 马克思在资本主义生产方式下，研究生产劳动，发现了剩余价值学说，揭示了资本主义必然灭亡和社会主义必然胜利的发展规律，确立了无产阶级的社会地位及其历史使命，确定了共产党的基本纲领和基本路线，成为共产党的方法论，共产党人的人生观和价值观。 产业资本和产业利润 利润率1、剩余价值转化为利润。利润和剩余价值本来是一个东西，所不同的只是剩余价值是对可变资本而言，利润是对全部预付资本而言。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式，二者是内容与形式的关系。 利润率是剩余价值与预付总资本的比率，利润率总是小于剩余价值率。利润率掩盖了剩余价值的真正来源。利润率是资本主义商品生产的推动力，资本家从事生产经营的唯一目标，就是追求最大限度的利润，哪里的利润率高，资本就投向那里。 2、利润转化为平均利润。部门之间的竞争和资本的自由流动，使各生产部门的利润率趋于平均化，形成了社会的平均利润率。平均利润率形成以后，各个部门的资本家，根据平均利润率获得与其资本量相适应的那部分利润，就是平均利润。 3、商品价值转化为生产价格。 随着利润转化为平均利润，商品价值也转化为生产价格。剩余价值转化为平均利润以后，商品就不再是按价值出售，而是按成本价格加平均利润构成的生产价格出售。生产价格是商品价值的转化形式。生产价格的形成是以平均利润率的形成为前提。 商品价值转化为生产价格以后，市场价格就不再是围绕着价值上下波动，而是围绕着生产价格上下波动。 4、平均利润和生产价格规律的作用。生产价格形成以后，商品就按照生产价格出售，因此，剩余价值规律转化为平均利润规律，价值规律也就转化为生产价格规律。商品的市场价格以生产价格为中心而上下波动，这是价值规律在新条件下发生作用的表现形式。 生产价格规律的作用具体表现在： 第一，自发地调节资本和劳动力在社会各部门之间的分配。 第二，调节着剩余价值在各资本家之间的分配。 第三，刺激资本主义企业不断改进生产技术和加强经营管理。受超额利润的驱动，各企业必然要不断改进生产技术，改善经营管理，降低生产成本，提高经济效益，从而自发地促进资本主义经济的发展。 商业资本和商业利润1、商业资本的本质和职能。商业资本是从产业资本的商品资本职能中分离出来独立发挥作用的资本形式，是商品资本职能的独立化形态。商业资本的职能，就是商品资本的职能，也就是从事商品销售，实现预付资本的价值和剩余价值。 2、商业利润的形成。从现象上看，商业利润是来自商品的出售价格高于购买价格的差额。这就造成一种假象，似乎商业利润是来源于商品价值以上的加价，它是从流通领域产生的。事实上，商业利润只是产业工人在生产过程中创造的剩余价值的一部分，是产业资本家让渡给商业资本家的。商业资本独立化后，同产业资本一样，也必须获得平均利润。 3、商业流通费用及其补偿。生产性流通费用在必要的限度内，会全部加入商品的价值中去，增大商品的价值，然后通过商品价值的实现而得到补偿，并获得平均利润。纯粹流通费用不能加入商品的价值，它的补偿和利润的获得，在形式上是通过提高商品销售价格的方法来实现的。 借贷资本和利息 利息1、借贷资本和利息。借贷资本是为了取得利息而暂时贷给职能资本家使用的货币资本。这是通过货币的借贷关系来参与剩余价值瓜分的资本形态。利息率的最高限不能超过平均利润率。在平均利润率一定的条件下，利息率受借贷资本的供求关系的调节。 2、银行资本和银行利润。在资本主义社会中，货币资本的借贷，主要是通过银行来进行的。银行是专门经营货币资本、充当借贷关系中介人的资本主义企业。银行资本家经营货币资本业务的目的也是为了获得利润。银行利润是由放款利息和存款利息之间的差额形成的。银行利润同银行家投资银行的自有资本的比率，就是银行资本的利润率。银行资本的利润率也必须相当于一般工商企业的平均利润率。银行利润和利息一样，它来源于产业工人所创造的剩余价值。 3、股份资本和股息。股份公司使资本的所有权与资本的使用权相分离，股票所有者已变成单纯的货币资本所有者，只凭资本所有权定期取得股息。股息的实质仍然是工人所创造的剩余价值。 资本主义土地所有权和地租1、资本主义地租的本质。地租是土地所有权在经济上的实现。资本主义地租的实质是，农业资本家为取得土地使用权而付给土地所有者的、由农业工人创造的超过平均利润以上的那部分剩余价值。它体现了农业资本家和土地所有者共同剥削农业工人的关系。 资本主义地租的基本形式有两种，即级差地租和绝对地租。 2、级差地租。在资本主义农业中，农业资本家向土地所有者缴纳地租的数量，在面积相等但质量不同的土地上是不同的，就是级差地租。土地的等级差别是形成级差地租的条件。级差地租产生的原因在于由土地有限性引起的土地经营权的垄断，因为在农业中，土地是有限的，特别是好的土地更为有限。 级差地租第一形态（级差地租）和级差地租第二形态（级差地租）。 级差地租，是指同时投入不同等级土地的等量资本具有不同的生产率所产生的超额利润而转化成的地租，它是由于土地的肥沃程度不同和土地位置不同而产生的。级差地租，是指在同一土地上连续投入同量资本而具有不同生产率所形成的超额利润转化成的地租。 3、绝对地租。在资本主义土地私有权垄断的条件下，农业资本家不管租用什么样的土地，都必须缴纳地租。这种由土地私有权的垄断而产生的地租，称为绝对地租。 绝对地租的形成，是以农业资本有机构成低于社会资本平均有机构成为条件的。土地私有权的垄断是绝对地租产生的原因。绝对地租的源泉，仍然是农业工人创造的剩余价值。 4、垄断地租和土地价格。资本主义地租，除了级差地租与绝对地租两种基本形式外，还存在着垄断地租。所谓垄断地租，就是由真正的垄断价格带来的超额利润转化而成的地租。土地价格与地租量成正比，与银行利息率成反比。随着资本有机构成的提高，利润率和利息率存在着下降趋势，所以，地价呈现出上涨的趋势。2 编辑本段地位剩余价值在社会生活中居于十分重要的地位，起着非常重要的作用，劳动者创造的剩余价值的多少是衡量社会生产力水平高低，人生价值大小及国家财力强弱的重要标尺。 衡量社会生产力水平的标尺劳动者创造的剩余价值的多少是衡量社会生产力水平高低的重要标尺。 劳动者创造的剩余价值的多少与社会生产力水平的高低成正比。社会生产力水平越低，劳动者创造的剩余价值便越少；而社会生产力水平越高，则劳动者创造的剩余价值便越多。故劳动者创造的剩余价值的多少是衡量社会生产力水平高低的重要标尺。以农业生产为例，一个劳动力一年的产出，原始社会，养活自己及家人尚感吃力；奴隶社会、封建社会，产出虽有所提高，也不过除养活自己及家人外还能多养活几个而已；而到了资本主义社会，因生产力的巨大发展，其产出养活几十、几百人也不成问题，现代发达国家，百分之几的农业人口便能满足全国人口的粮食供应，便是明证。在这里，农业劳动者创造的剩余价值的不断增长便标志着农业生产力的不断发展，由其数量的多少便可判明农业生产力发展到什么水平。 衡量人生价值的标尺为社会创造的剩余价值的多少是衡量人生价值大小的重要标尺。 什么是人生价值?对其具体解释虽纷纭不一，但人的贡献大、影响显，则人生价值便大，却是人人都同意的观点。 而人为社会创造的剩余价值越多，则贡献便越大，影响便越显著，故人生价值便也越大；相反，如人为社会创造的剩余价值越少，则贡献便越小，影响便越轻微，故人生价值也越小，如不能为社会创造任何剩余价值，则人生便毫无价值。这样，为社会创造的剩余价值的多少便成了衡量人生价值大小的重要标尺。各类人中，正常人都能创造价值，但痴呆人、植物人却不能，故其不但不能创造剩余价值，反而需要靠他人供养而生活，因而其人生不仅可以说毫无价值，甚至可以说是“负价值”。正常人虽都能创造价值，但某些人，如历史上的一些贵族、奴隶主、地主及现代社会的一些纯粹“食利者”却不去创造，自己却过着奢侈豪华的生活，因其不但没为社会创造剩余价值，反而消耗社会的剩余价值，故其人生也不仅毫无价值，而且为“负价值”，与痴呆人、植物人一样，纯粹为社会的附赘悬疣。创造价值的正常人，其创造的总价值包括自用价值和剩余价值两部分，人创造的总价值多，剩余价值自然也多，在价值总量一定的情况下，自用价值多则剩余价值少，自用价值少则剩余价值多，二者成反比关系，人生价值的大小便也随剩余价值的多少一同变化。如，魏征、包公、海瑞等历史上的仁人志士及焦裕禄、孔繁森、周总理等大批共产党员，公而忘私，先人后己，为社会作出巨大贡献，自己及家人生活却非常俭约，其自用价值非常少而剩余价值非常多，故其人生便很有价值，倍受人称颂、敬仰；而和坤、胡长清、成克杰等贪官污吏，损公肥私，虽说自己也创造价值，但因其通过贪污受贿把其创造的价值变为自用价值，剩余价值的量便很小，甚至成为负数，故其人生便毫无价值，被永远钉在了历史的耻辱柱上，被人唾骂。有的国家机关、文教事业单位的工作人员，因摆脱不了传统教条的束缚，认为只有物质生产部门的劳动者才创造剩余价值，非物质生产部门的劳动者并不创造剩余价值。故强烈反对笔者的这一观点，认为他们自己没有创造剩余价值，按笔者的观点，他们的人生便没有价值，真是是可忍，孰不可忍？其实他们没有理解价值不过是表示有用性，即客体满足主体需要的关系的范畴，任何人创造了社会需要的东西就都创造了价值，创造的价值不光能满足自己及家庭的需要，还能满足其他人的需要，就都创造了价值，绝非因你不是物质生产部门的劳动者，就没有创造价值、剩余价值。国家机关、文教事业单位的工作人员，其工作具有重大的社会效益，其效益远大于自己所需，远多于社会为自己支付的各类工资总额，怎么能说自己没有创造剩余价值？ 衡量国家财力的标尺劳动者为社会创造的剩余价值总量是衡量国家财力强弱的重要标尺。 如何衡量国家财力(注意:这里指国家财力，而非指综合国力)的强弱?目前，往往是用国民生产总值或人均国民收人来衡量，这远不如用劳动者为社会创造的剩余价值总量衡量准确。这是因为:国民生产总值虽确实与国家财力强弱密切相关，但在很大程度上又取决于国家的大小，国家很大(如旧中国)，即使经济落后，国民生产总值也会相当多，但因国民消费量也大，国家财力实际十分弱小，根本办不成什么大事。人均国民收入虽可准确反映国民的富裕程度，但如国家太小，即使人均国民收入很高，国家财力也不可能太强，办不成什么大事，仍会受制于人。如1990年海湾战争时，科威特虽人均国民收入很高，十分富有，但因是个弹丸小国，故国家财力并不强，无力抵挡人均国民收入比自己低得多的伊拉克的侵略而一度亡国。而剩余价值总量实为国民生产总值减去国民消费总量所得之差，可准确反映国家掌握及可以调度的财富数量，可准确衡量国家财力的强弱。 综上所述，通过对马克思主义政治经济学“剩余价值”概念的准确解释，便可使这一概念的理论价值大大提高，不仅适用于资本主义社会，而且适用于其他社会，可解释、解决经济问题，而且可解释、解决人生、社会等一系列问题。 2、剩余价值论一、资本主义生产关系的实质 1、资本总公式的矛盾 在资本主义社会，资本家为了进行生产，首先要有一定量的货币，以便购买生产资料和劳动力。资本最初总是表现为一定数量的货币，但货币本身并不就是资本。作为商品流通媒介的货币与作为资本的货币是有区别的，这表现在简单商品流通公式和资本流通公式的区别相。简单商品流通公式即：W-G-W(W代表商品，G代表货币)；资本流通公式即：G-W-G.。 这两个流通公式的区别是：第一，流通形式不同。具体表现在买和卖的顺序不同，即前都是为了买而卖，后者是为了卖而买；流通的起点和终点不同，即前者两级都是商品，后者两级都是货币；流通的媒介不同，即前都是货币，后者是商品。第二，流通内容不同。前者的实际内容是不同使用价值的交换；而后者的实际内容是价值增殖，因此，资本流通公式实际上是G-W-G。第三，流通目的不同。前者是为了获得所需要的使用价值；后者的目的是为了取得更多的货币，在G-W-G中，G=G+G，即预付的货币额加上一个增殖额，这个增殖额(G)称为剩余价值(用字母m表示)。第四，流通的运动限度不同。前者在获取使用价值时目的就达到了，流通过程就结束了，而后者的目的是获取剩余价值，这就决定它的运动是无止境的。 在简单商品流通中，作为商品流通媒介的货币，只是一般等价物，体现商品生产者之间的关系；而在资本流通中，作为资本的货币则能带来剩余价值，体现了资本主义的生产关系。两者的根本区别在于能否带来剩余价值。资本是能带来剩余价值的价值。资本流通方式G-W-G最明显地表明了资本主义生产的目的和动机，概括了产业资本、商业资本和借贷资本运动的共同本质，所以被称为资本总公式。 从形式上看，资本总公式同价值规律存在着矛盾。按照价值规律的要求，商品交换必须按照等价原则进行，流通中不可能产生价值增殖，但资本总公式呈现出来的却是资本经过流通过程发生了价值增殖。这就是资本总公式的矛盾。解决资本总公式的矛盾关键就在于说明价值增殖的产生。 首先，剩余价值不能从流通中产生。在商品流通过程中有两种情况：一是等价交换；二是不等价交换。如果是等价交换，显然只是价值形式的变换；价值量是既定的，不会产生剩余价值。如果是不等交换，买者与卖者身份是相对的，一方所得就是另一方所失，交换双方的价值总量在流通中并没有增加。 其次，剩余价值也不能离开流通而产生。因为离开流通领域，商品生产者就不能同其他商品所有者发生关系，不同其他商品所有者发生关系也就不能使价值得到实现和增殖。 剩余价值既不能在流通中产生，又不能离开流通而产生，这就是解决资本总公式矛盾的条件。要在遵循等价交换原则的前提下说明剩余价值的产生，就必须在资本的运动过程中找到一种特殊商品，它具有创造价值和剩余价值的能力。这种特殊商品就是劳动力。 2、劳动力成为商品 劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和智力的总和。任何社会的劳动力都是社会生产的基本要素，没有劳动力就不能进行社会生产。但劳动力只有在一定社会历史条件下才成为商品。 劳动力成为商品必须具备两个基本条件：第一，劳动者具有人身自由，摆脱了人身依附关系，能够把自己的劳动力当作商品来支配；第二，劳动者丧失一切生产资料和基本生活来源，除了自身的劳动力以外一无所有，只有自己的劳动力能够出卖。劳动力成为商品的这两个条件，是在封建社会后期，农奴制度瓦解和手工业者分化的过程中逐步形成的。 劳动力作为商品，也和其他商品一样，具有价值和使用价值两个因素。由于劳动力是特殊商品，它的价值和使用价值又具有不同于普通商品的特点。劳动力的价值是由生产和再生产劳动力所必需的社会必要劳动时间决定的。生产和再生产劳动力所必需的劳动时间可以归结为维持和发展劳动力所必需的生活资料的价值。具体包括三个方面：第一，维持劳动力自身生存所必需要的生活资料的价值；第二，劳动者繁衍后代所必需的生活资料的价值；第三，劳动者接受教育和训练所支出的费用。和其他商品不同的是，劳动力价值还包含着历史的和道德的因素。劳动者的物质文化生活的水平，受到劳动者所在国家的自然条件、历史发展和文化水平的影响。同时，劳动者的物质文化生活需要在数量上和质量上都会发生变化。在资本主义社会的发展过程中，一方面，随着生产力的发展和劳动生产率的提高，各种生活资料的价值不断降低，从而使劳动力价值趋于下降；另一方面，随着社会生产力和社会文化水平的提高，维持劳动者和家庭正常生活所必需的生活资料的数量和质量也在日益提高，从而使劳动力价值趋于提高。总之，在劳动力价值决定问题上，这两个方面起着相反的作用，后一个方面是影响劳动力价值变化的主要因素。显然，在一定时期，各国的劳动力价值是可以确定的。 劳动力商品的使用价值就是劳动力的支出，也就是劳动。劳动力商品的使用人真有与其他商品不同的特点。其他商品的使用价值在消费过程中逐渐消失，随着使用价值的消失，价值也消失或转移到新产品中去。劳动力使用价值的消费过程就是劳动过程，劳动力的劳动过程能够创造价值，不仅能够创造自身的价值，而且能够创造比它自身价值更大的价值，这个价值的差额就是剩余价值。因此，劳动力商品使用价值的特殊性就在于它是价值的源泉。正因为劳动力商品使用价值具有这样特殊性，资本购买了劳动力商品以后，就可以实现价值增殖，资本总公式的矛盾才得以解决。综上所述，我们可以理解资本的本质，首先它是能够带来剩余价值的价值，其次它体现了资本家对工人的剥削关系，最后它不能是静止，而是永不停止和不断加快速度的运动。 二、剩余价值的生产过程 1、劳动过程和价值增殖过程的统一 在任何社会形态中，劳动过程都是劳动者通过有目的的活动，运用劳动资料作用于劳动对象，生产能够满足人们某种需要的使用价值的过程，是人与自然之间物质变换的过程。在资本主义制度下，由于资本家购买了劳动力，劳动过程的一切要素归资本家所有，因此，劳动过程是资本家消费他所购买的劳动力的过程。它具有以下两个特点：第一，劳动者在资本家的监督和支配下劳动。第二，劳动者的劳动产品全部归资本家所有。在资本主义劳动过程中，资本家让劳动者生产某种使用价值，并不是资本主义生产的根本目的。资本家的目的是生产出比他预付资本的价值更大的价值，即生产剩余价值。所以，资本主义生产过程，不仅是创造使用价值的劳动过程，同时也是价值形成过程和价值增殖过程。 价值增殖过程是超过一定点而延长的价值形成过程。这个一定点就是劳动者补偿劳动力自身价值所需要的劳动时间。因此，价值形成过程与价值增殖过程的区别就在于：劳动者创造的新价值等于劳动力自身的价值，这就是价值形成过程；劳动者创造的新价值超过劳动力自身的价值，就是价值增殖过程。资本家购买了劳动者一天的劳动力，也就获得了一天的劳动使用权。如果把劳动者的劳动时间分为两部分，一部分是再生产劳动力价值的时间即必要劳动时间，另一部分是无偿地为资本这胜产剩余价值的时间即剩余劳动时间，那么，劳动者在必要劳动时间中生产的是自身的价值，在剩余劳动时间内生产的是剩余价值。可见，剩余价值就是雇佣劳动者在剩余劳动时间内创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值。剩余价值直接体现了资本对雇佣劳动者的剥削关系，资本获得了剩余价值，也就实现了价值增殖的目的。 2、不变资本与可变资本 不变资本是指以厂房、机器、原材料等生产资料形式存在的资本，在生产过程中不发生价值增殖。因为在生产过程中，生产资料的价值是随着它的物质形态的改变转移到新产品中去的，它的价值只是再现于新产品的价值之中。正是由于这部分资本的价值量不发生变化，所以把它称为不变资本(用 c表示)。 可变资本是指以劳动力形式存在的资本，劳动力在生产过程中可以创造出比自身价值更大的价值。因为这部分资本在生产过程中发生了量的变化，即发生了价值增殖，所以把它称为可变资本(用v表示)。 区分不变资本和可变资本的重要意义在于：第一，进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义剥削的实质，说明剩余价值不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的。不变资本只是可变资本增殖的物质条件。可变资本之所以会发生价值量的变化，是由于在生产过程中劳动力作为可变资本的存在形式发生作用，即劳动创造的全部价值超过了劳动力价值。因此，劳动者的剩余劳动是剩余价值的唯一源泉。第二，这种区分为确定资本对雇佣劳动者的剥削程度提供了科学依据。剩余价值率反映了资本对劳动的剥削程度。如果用m表示剩余价值率，其公式就是： m=m/v 在资本主义经济现实中，资本的本质和剩余价值的来源，被工资这一现象掩盖了。资本家购买劳动力，劳动者为资本家劳动，资本家付给劳动者的工资和劳动者的劳动时间成正比，劳动者劳动一天，得一天工资，劳动一个月，得一个月工资。这就给人们造成一种假象，好像劳动者出卖给资本家的是劳动，而不是劳动力，工资似乎是劳动的价值或价格，而不是劳动力的价值或价格。其实，在资本家同劳动者的买卖关系中，劳动者出卖的是劳动力，而不是劳动。劳动不能成为商品，也没有价值和价格。因此，资本主义工资不是劳动的价值或价格，而是劳动力的价值或价格。把劳动和劳动力区别开来是理解工资本质的关键。马克思透过资本主义工资的现象形态，科学地揭示出工资的本质，即工资是劳动力的价值或价格的转化形式，从而为正确认识资本家与雇佣劳动者之间的关系奠定了理论基础。 3、生产剩余价值的两种方法 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产是生产剩余价值的两种方法。绝对剩余价值生产是指在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长而进行的剩余价值生产。资本家之所以能采取延长工作日的方法来获得更多的剩余价值，是因为工作日是一个可变量，它可以在一定的限度内变动。但是，靠绝对地延长工作日来获得更多的剩余价值是有很大局限的。因为工作日的延长限度既取决于劳动力的生理界限，又取决于社会和道德界限。 相对剩余价值生产是指在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而进行的剩余价值生产。为了生产相对剩余价值，必须缩短必要劳动时间。要缩短必要劳动时间就必须降低劳动力的价值。由于劳动力价值由维持劳动者及其家属生活所必需的生活资料的价值所构成，并且这些生活资料的价值与生产它的劳动生产率成反比，因此，要降低生活资料的价值，就必须提高生活资料生产部门的劳动生产率。生活资料生产部门的劳动生产率提高了，生活资料的价值就会降低，劳动力价值也会随之下降，再生产劳动力价值的必要劳动时间便会缩短，剩余劳动时间则相应延长，从而生产出相对剩余价值。所以，相对剩余价值生产是以社会劳动生产率的提高为条件的。 在现实的经济过程中，劳动生产率的提高总是从个别企业开始的。个别企业提高劳动生产率的直接动机，并不是降低劳动力价值，而是追求超额剩余价值。个别企业采用新技术，提高了劳动生产率，就可以缩减生产商品的个别劳动时间，使商品的个别价值低于社会价值。但在销售商品时，仍然按照社会价值出卖。个别资本家由于提高企业的劳动生产率，使自己商品的个别价值低于社会价值而获得的这一部分剩余价值，就叫做超额剩余价值。超额剩余价值是商品的个别价值低于社会价值的差额。 个别企业获得超额剩余价值是一种暂时的现象。因为在追逐超额剩余价值的竞争中，其他企业也会采用新技术，一旦新技术被普遍采用，整个部门的劳动生产率都提高了，生产某一商品的社会必要劳动时间就减少，个别企业的劳动生产率与社会其他企业劳动生产率的差距消失了，超额剩余价值也就消失了。这时，只有采用更先进技术的企业，才能获得超额剩余价值。追求超额剩余价值，是个别企业改进生产技术、提高劳动生产率的直接动机，而各个企业追求超额剩余价值的竞争，使劳动生产率普遍提高，单位商品价值量降低，劳动力价值也降低，必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相对延长，使所有企业都普遍获得了相对剩余价值。所以，相对剩余价值生产是在各个资本家追求超额剩余价值的过程中实现的。 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产的联系在于：第一，从资本对雇佣劳动的关系来看，两者在本质上是一致的。不论是延长工作日，还是提高劳动生产率，结果都延长了劳动者的剩余劳动时间，提高了对劳动者的剥削程度，增加了剩余价值的生产。第二，绝对剩余价值生产是资本主义剥削的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点。因为任何资本主义生产，都必须把工作日绝对地延长到必要劳动时间之上，否则就不能生产剩余价值。同时，只有以工作日分割为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分为出发点，才能缩短必要劳动时间，延长剩余劳动时间，生产出相对剩余价值。 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产的区别主要在于物质技术基础不同，以及在资本主义发展的各个历史阶段上所起的作用不同。绝对剩余价值生产是与生产技术不变，或生产技术发展缓慢相适应的；而相对剩余价值生产是以生产技术的不断变革为条件的。在资本主义生产所经历的简单协作阶段，资本只能依靠延长劳动日进行绝对剩余价值生产；在资本主义工场手工业阶段，劳动生产率的提高为相对剩余价值生产创造了条件；机器大工业出现以后，资本主义生产的物质技术基础发生了根本性的变化，相对剩余价值生产的意义越来越大。由于资本主义生产的目的是为了最大限度地获取剩余价值，因而只要能达到这一目的，资本家总是尽可能地同时使用这两种方法。 4、土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系 （1）、它们和具体劳动相结合，创造出各种不同的实用价值 （2）、它们是人类劳动的载体，为抽象劳动形成价值提供了必要的物质条件 （3）、它们自身并不能创造任何新的价值，只有人类的抽象劳动才是商品价值的唯一源泉 三、资本主义的再生产和资本积累 1、资本主义简单再生 资本主义简单再生产，虽然只是在原有规律上简单重复进行的生产过程。但是，由于从连续性上来考察资本主义的再生产过程，可以消除仅从一次孤立的生产过程来考察而产生的一些假象，进一步揭示资本主义生产关系的实质。 首先，从再生产过程来看，资本家用来购买劳动力所支付的工资是由劳动者自己生产出来的。从一个孤立的生产过程来看，资本家是用自己的货币资本来购买劳动力的，这从现象上看似乎拿自己的资本给工人支付工资，是资本家养活了工人。但是，从再生产的角度来考察，情况就不是这样。资本家用来购买劳动力所支付的工资是工人在上一次生产过程中创造的价值的一部分。因此，是工人自己养活了自己，而不是资本家养活了工人。再进一步看，工人所创造的新价值，不仅包含维持劳动力再生产的价值，而且还包含了被资本家无偿占有剩余价值。所以，工人不仅养活了自己，还养活了资本家。 其次，从再生产过程来看，全部资本都是由工人生产出来的。从现象上看，在资本主义生产过程开始时，资本家所预付的货币资本，好象是与雇佣劳动无关的由原始积累形成的。但从再生产的角度来考察，可以看出资本家投入的全部预付资本，和可变资本一样，是工人创造出来的，是由剩余价值转化而来的。 再次，从再生产过程来看，资本主义再生产又是资本主义生产关系的再生产。从一个孤立的生产过程来看，工人的个人消费是同资本主义生产无关的个人行为。但是，从再生产过程来考察，工人的个人消费只是为资本再生产劳动力，把自己的劳动力不断地出卖给资本家，使资本主义的再生产过程不断进行下去。所以，从再生产的角度考察，资本主义的生产过程不仅生产商品和剩余价值，而且还不断地再生产出资本家雇佣工人的社会条件，即资本主义的生产关系。 以上分析还说明，资本主义再生产不仅是物质资料的再生产，而且也是资本主义生产关系的再生产。因而，资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。 2、资本主义扩大再生产和资本积累 如果资本家把一次生产过程中获得的剩余价值全部用于个人消费，那么，他的再生产过程只能是简单再生产。如果不把剩余价值全部消费掉，把其中的一部分作为追加的投资，去购买更多的生产资料和雇佣更多的劳动力，那么，他的再生产过程就扩大再生产。 把剩余价值转化为资本，或者说剩余价值的资本化，就是资本积累。资本家之所以能够实现扩大再生产，是因为进行了资本积累，是由两方面的原因决定的：一方面是由于资本对剩余价值的追求，决定了资本必须不断地进行积累，才能扩大生产规模，达到获取更多剩余价值的目的。这是资本积累的内在动力。另一方面，市场竞争规律决定了资本家只有不断地进行积累，才能保持自身的竞争力，不被其他资本所吞并。这是资本积累的外在压力，是竞争规律作为外在的强制力量支配着资本家个人行为。 3、资本有机构成 资本的构成，可以从两个方面来考察：从物质形态上考察，资本是由一定数量的生产资料和劳动力构成的，它们之间保持着一定的比例关系。这种比例关系是由各生产部门的特点、技术水平和技术装备先进程度等因素决定的。一般地说，生产技术水平越高，单位劳动力所能够推动的生产资料数量就越多。因而生产资料与劳动力的比例关系直接反映了生产技术水平。这种由生产技术水平决定的生产资料与劳动力之间的比例，叫做资本的技术构成。 从价值形态上考察，生产资料的价值表现为不变资本，劳动力的价值表现为可变资本。不变资本与可变资本之间的比例，叫做资本的价值构成。 资本技术构成与资本价值构成之间存在着密切的关系。一般说来，资本价值构成是以资本技术构成为基础的，资本技术构成的变化会引起资本价值构成的变化，而资本价值构成的变化又反映资本技术构成及其变化。这种由资本技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成，就叫做资本有机构成，用c:v来表示。资本家为了获取更多的剩余价值和竞争中处于有利的地位，总是要不断地改进技术，采用新的机器设备，提高生产的技术水平。这就会造成资本有机构成呈现不断提高的趋势。 资本有机构成的提高又是以个别资本增大为前提的。个别资本的增大是通过资本积聚和资本集中两种形式来实现的。资本积聚就是个别资本通过剩余价值的资本化而增大其规律的一种形式。通过这一形式来实现资本规模的扩大，在客观上要受到剩余价值量的限制。资本集中则是把分散的中小资本合并为大资本，它是通过大资本吞并中小资本或组织股份公司的方式来进行的。它可以在短期内迅速集中大量的资本。随着资本主义的发展和生产技术的进步，资本集中，特别是以股份公司形式来实现的资本集中，日益成为扩大个别资本规模的主要形式。 四、剩余价值的分配形式 1、剩余价值转化为利润 商品价值包括三个部分：不变资本、可变资本和剩余价值。对资本家而言，他在生产该商品时所支付的费用是不变资本和可变资本两部分，因而不变资本和可变资本构成了资本家的生产成本，又称成本价格(用k来表示)。这样，商品的价值构成就由原煤来的W=c+v+m变成了现在的W=K+m或W=K+p,生产成本或成本价格是不变资本和可变资本的转化形式。生产成本掩盖了不变资本和可变资本在价值增殖过程中的不同作用，剩余价值由可变酱的产物变成了生产成本的增加额，模糊了剩余价值的真正来源。 生产成本形成后，从现象上看，剩余价值不再表现为只是可变资本的产物，而是表现为生产成本的产物，并进一步表现为全部预付资本的产物。因为在资本家看来，那些未曾耗费的资本虽然不构成生产成本，但作为物质要素同样参加了生产过程，因而是剩余价值生产不可缺少的物质要素。当资本家不再把剩余价值看成是可变资本的产物，而是全部预付资本的增加额时，剩余价值便转化为利润。利润和剩余价值本来是一个东西，所不同的是，剩余价值是相对于可变资本而言的，利润是相对于全部预付资本而言的。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的现象形态或转化形式。剩余价值转化为利润后，进一步模糊了雇佣工人的劳动是其唯的源泉的关系。 随着剩余价值转化为利润，剩余价值率也转化为利润率(用p来表示)。剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率。但是，无论从量上来看，还是从质上来讲，利润率与剩余价值率都存在着差别。利润率是剩余价值与预付总资本的比率。如果假定不变资本在生产过程中一次转移到产品中去，那么，c+v也就等于预付总资本(用C来表示)。因此，利润率可以用公式表示为：p= 或 。剩余价值率和利润率的区别是：第一，所表示的关系不同，剩余价值率表示资本对劳动的剥削程度，利润率表示预付总资本的增殖程度；第二，量上的差别，由于预付总资本在量上总是大于可变资本，因而利润率总是小于剩余价值率。 利润率是资本增殖程度的标志，是资本主义生产的出发点。资本家经营企业和生产商品的目的就是以尽可能少的预付资本取得尽可能多的利润，以最大限度地提高利润率。利润率的高低取决于以下主要因素： 一是剩余价值率的高低。二是资本有机构成的高低。三是不变资本的节省。四是资本周转速度的快慢。 2、平均利润和生产价格 在资本主义经济中，如果各生产部门的剩余价值率一致，资本有机构成的不同，就会导致各生产部门所创造的剩余价值也不相同，从而具有不同的利润率水平。那些资本有机构成高的部门，由于可变资本比重相对较小，创造的剩余价值量也就较少，这一部门的利润率也就低。而资本有机构成低的部门由于其可变资本比得相对较高，可以创造更多的剩余价值，其利润就会高一些。也就是说，同量的资本，由于投在不同的生产部门就有不同的利润率，从而获得数量不等的利润。对资本