短期投资合同.doc

短期投资合同 篇一：短期红利股份协议书(样板) 在职红利股份协议书 甲方：漂亮 宝贝美发沙龙 乙方： 黄建 双方经友好协商，就乙方购买甲方公司红利股份一事达成如下协议 一、红利的分配 1、甲方出资元投资开设漂亮 宝贝美发沙龙/单位，其投资回报期设定为： 年月 年，投资回报 期满后，其该公司残值定为 20000 元，则公司在投资回报期中折旧成本为 80000 元。每月的折旧成本则为： 1666.67 元（备注：80000元48个月所得） 2、乙方按甲方公司的折旧成本来购买股份，甲方将乙方的投资成本在每月折旧中按乙方股份比例 退还乙方。 3、乙方在年 月个月，出 资 4000 元，购买甲方 10 %的红利股份。（备注：24个月总折旧为：1666.67/月折旧24个月=40000元，乙方出资4000元，则占10%红利股份）甲方将乙方的投资成本按每月 （每月折旧成本1666.67元的10%便是返还乙方的折旧费） 二、甲方权利与义务 1、甲方做为该企业的经营者及法人代表，拥有该公司的转让权及经营权。 2、若甲方单方面将公司转让或出售，必须将乙方投资所剩折旧费返还乙方。 3、若乙方在投资期限内中途退股，甲方则按照乙方投资所剩折旧费的返还乙方。 4、投资期限满后，甲方拥有该企业的残值，乙方不得分享。 5、若乙方在投资期限内工作态度、作风出现问题，甲方有权利单方面解雇乙方，并按乙方投资所 剩折旧费的 70 %返还乙方。（例乙方工作满一年，合约还剩一年到期，未返还折旧剩2000元，则只能退1400元） 三、乙方权利及义务 1、乙方在投资期限内应与甲方共同承担营业风险，按投资比例共付盈亏。 2、乙方在投资期限内应遵守甲方公司的工作制度及守则，服从公司调动，认真做好自身工作，不 得泄露公司机密信息。 3、若乙方在投资期限内非身体健康原因离开公司，则视为中途退股，按甲方权力与义务中第 三条规定执行。 4、若乙方在投资期限内因身体健康原因不能工作，甲方则按乙方投资所剩的折旧费全额退还乙方。 5、若乙方在投资期限内因身体健康原因需请假，甲方允许乙方请假期限为个月，在请假期间 保留乙方股份及工作岗位。 此协议一式两份，甲乙双方各持一份，请双方妥善保管。 有关协议的争议，请上交 重庆市沙坪坝区人民法院 部门。 甲方单表签字： 张飞乙方身份证号码：签约日期： 2010年 3月 1 日 甲方单位：漂亮宝贝沙龙 乙方签字： 黄建篇二：C16070课后测验90分 一、单项选择题 1. 公司X买入债券100万元，而后管理者预期市场利率会下降，于是与公司Y签订了以下条款：每季度末向公司Y支付固定利率并收取浮动利率。该种合约最接近于下列哪种产品形式？ A. 期货合约 B. 远期合约 C. 互换合约 D. 期权合约 描述：利率风险 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 某投资者以3美元的价格买入一个3个月期限执行价格为30美元的欧式看涨期权，并同时以1美元的价格卖出一个3个月期限执行价格为35美元的欧式看涨期权。如果股票价格等于35美元，这一牛市价差的收益为（ ）。 A. $5 B. $4 C. $3 D. $2 描述：权益类市场风险的管理工具：案例（一） 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 一份1*4 FRA（即交易日为6月1日，结算日（起息日）为7月1日，到期日为10月1日），假设名义金额100万美元，当合约到期时90天远期利率上涨到6%，高于协议利率5.32%，计算到这份FRA合约在结算日的价值。（注：计息基础近似为90/360） A. $1,670.88 B. $1,674.88 C. $1,680.88 D. $1,683 描述：利率类市场风险的管理工具:远期利率协议（FRA） 您的答案：B此题得分：10.0 4. 投资者持有标的股票，并已产生了浮盈。投资者担心短期市场价格下行的风险，应使用（ ）期权（组合）为股票中的增益做出保护。 A. 备兑看涨期权 B. 保护性看跌期权 C. 牛市看涨价差期权 D. 鲨鱼鳍期权 描述：权益类市场风险的管理工具:组合期权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 投资者A购买了价值1900元的股票X。一份相应的行权价格为2000元，到期期限为六个月后的该股票的欧式看涨期权价格的为110元。如果投资者卖出了该看涨期权，六个月后股票X价值变为2150时，投资者A的收益为（ ）元。 A. -360 B. 210 C. 225 D. 140 描述：权益类市场风险的管理工具:组合期权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 外汇风险的对冲工具主要有（ ）。 A. 外汇远期合约 B. 外汇期权 C. 收益凭证 D. 外汇组合期权 描述：外汇风险 您的答案：A,C,D,B 题目分数：107. 某企业购买了一份标的为黄金期货的期权合约。该合约的名义金额为1000万元，产品有效期为6个月，期初价格为350元/克，执行价格为期初价格*100%，障碍价格为期初价格*120%。如果合约到期前，黄金期货合约的收盘价不曾高于障碍价格，则期权购买者获得的年化收益率为 Max(（期末价格-执行价格）/期初价格,0）；如果合约到期前，黄金期货合约的收盘价曾高于障碍价格，则期权的购买者获得的年化收益为5%。则下列表述正确的选项为（ ）。 A. 如果在合约到期日黄金期货合约的收盘价为400元/克，且合约到期前黄金期货合约的收盘价曾高于障碍价格，则期权买方的年化收益率为5% B. 如果在合约到期日黄金期货合约的收盘价为400元/克，且合约到期前黄金期货合约的收盘价曾高于障碍价格，则期权买方的年化收益率为14.29% C. 如果在合约到期日黄金期货合约的收盘价为400元/克，且合约到期前黄金期货合约的收盘价不曾高于障碍价格，则期权买方的年化收益率为14.29% D. 如果在合约到期日黄金期货合约的收盘价为400元/克，且合约到期前黄金期货合约的收盘价不曾高于障碍价格，则期权买方的年化收益率为5% 描述：大宗商品场外衍生品 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 期权合约和远期合约的主要区别有（ ）。 A. 期权买卖双方的权利与义务是不对等的 B. 期权合约的损益表现为非线性的 C. 期权的买方为需要事先支付一笔期权费 D. 只有期权属于金融衍生品 描述：衍生品种类介绍 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 对于场外衍生品交易，交易双方的主体主要签署（ ）协议规定双方的权利义务关系。 A. NAFMII协议B. SAC协议 C. ISDA协议 D. CSA协议 描述：市场风险的管理工具场外衍生品 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 10. 期权合约的损益表现为非线性的，远期、期货合约的损益呈线性的。 描述：衍生品种类介绍 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0篇三：北京2015年上半年基金从业资格：短期回购协议试题 北京2015年上半年基金从业资格：短期回购协议试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托 2.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合 D银行定期存款 3.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 4.客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 5. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理公司 C基金注册登记机构 D证券公司 6. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 7. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 8. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。 A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 9. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 10. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 11. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 12. 以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 13. 场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币普通证券账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D中国结算公司深圳开放式基金账户 14. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 15. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 16. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 17. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 18. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 19. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 20. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 21. 根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 22. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 23. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 24. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 25. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 26.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 27.基金年度披露的主要内容有_。 A基金管理人 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 28.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 29.下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 30. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 31. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 32. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 33. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 34. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；