财会公司行业信息系统建设调查问卷资料.doc

财务公司行业信息系统建设调查问卷调查内容概述本次调查内容分为八个部分：第一部分、财务公司业务开展情况：了解目前财务公司已经开展的业务及业务开展情况；第二部分、财务公司未来业务发展规划：了解未来2到3年财务公司将要开展哪些方面的新业务；第三部分、财务公司信息化建设组织结构情况：从IT治理的角度出发，了解财务公司针对信息化建设项目的决策机制，信息化项目管理部门从业人员的资历水平情况，项目执行管理情况等；第四部分、财务公司信息化发展规划：了解财务公司在信息建设发展规划方面所做的工作；第五部分、财务公司信息应用情况：了解财务公司目前建设的各类应用系统的使用情况；第六部分、财务公司客户电子化服务情况：了解财务公司相关业务的办理使用了哪些电子化的服务手段；第七部分、财务公司信息化基础设施建设情况：了解财务公司在网络、主机、存储、灾备、软件平台等方面的应用情况等；第八部分、财务公司信息化制度建设情况：在保障财务公司信息系统安全、稳定、高效运行方面，财务公司制定了哪些相关制度。第一部分、财务公司业务开展情况1. 公司名称： 2. 财务公司目前员工总数： 人。3. 财务公司目前的部门设置情况： 4. 财务公司目前服务的集团成员单位数量： 个。5. 财务公司目前开展的业务种类：业务种类已开展未批准批准但未开展对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务协助成员单位实现交易款项的收付经批准的保险代理业务对成员单位提供担保办理成员单位之间的委托贷款办理成员单位的委托投资对成员单位办理票据承兑与贴现办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计吸收成员单位的存款对成员单位办理贷款及融资租赁从事同业拆借经批准发行财务公司债券承销成员单位的企业债券对金融机构的股权投资有价证券投资成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁注：请在匹配的单元格内填“”，其余留空即可。6. 财务公司目前已开展的外币相关业务工作有什么？外币存款 外币贷款 外币资金集中管理外币结算 代理结售汇 其他工作： 7. 除上述提到的业务外，还开展的业务有哪些？ 8. 资金集中管理的业务模式?（多选）传统管理模式 （成员单位同时在财务公司和银行开设账户，并可自由选择账户结算业务，闲置资金由成员单位主动上存，财务公司不具有主动收款、归集资金的功能。）高度集中模式 （财务公司在银行开设清算账户，成员单位只在财务公司设结算账户，成员单位所有存款上存到财务公司，所有资金结算业务通过财务公司管理。成员单位内部通过财务公司内部转账、与集团外企业的结算通过财务公司在商业银行的清算账户完成。）收支两条线模式 （成员单位、财务公司在银行开设各自独立账户，通过三方协议由银行负责将成员单位账户的资金向财务公司账户进行归集。集团外企业支付由财务公司通过银行进行结算。）一二级账户联动模式 （集团在银行开立一级账户，成员单位的银行账户为二级账户，成员单位通过二级账户办理日常结算业务，银行日终处理将二级账户余额归集到集团一级账户。银行将一级账户的资金以集团的名义存放到财务公司，次日二级账户以其在一级账户的存款额为限，在银行以日间透支的形式对外办理支付，日终由集团从财务公司调拨资金对银行进行轧差清零，二级账户实现零余额。）代理银行模式 （以银行的结算网络平台与结算平台为基础建设财务公司的资金结算管理系统。财务公司管理成员单位的资金，财务公司代表成员单位通过银行与外部单位办理结算业务，成员单位的现金与支票业务由当地银行柜面办理。）9. 财务公司目前开展了哪些存款业务？（多选）活期存款 协定存款 定期存款通知存款 保证金存款 其他品种： 10. 财务公司目前开展了哪些贷款业务？（多选）自营贷款 委托贷款 保理贷款银团贷款 买方信贷 融资租赁其他品种： 11. 财务公司开展的承兑汇票管理都有哪些服务内容? （多选）承兑 兑付 托收 贴现 其他工作： 12. 代理成员单位对外付款主要使用的结算方式有哪些？（多选）汇票 支票 信汇 电汇 网上支付 其他： 13. 财务公司外部融资方式包括哪些？（多选）信贷资产转让 转贴现 同业拆借 发行债券其他方式： 14. 财务公司对外投资的品种包括哪些？（多选）股票 债券（含国债、企业债、金融债） 基金期货 黄金 集合理财（信托投资，专户理财）其他品种： 第二部分、财务公司未来业务发展规划1. 结算业务计划新开展 活期存款业务 定期存款业务 通知存款业务 委托存款业务 协定存款业务 转账支付业务 2. 信贷业务计划新开展 固定资产贷款 流动资金贷款 承兑 贴现 保理 保函 信贷资产转让 融资租赁银团贷款 消费信贷 买方信贷 委托贷款其他业务： 3. 投资业务计划新开展 有价证券投资 股权投资 委托投资 其他业务： 4. 资金管理业务计划新开展 同业拆借 转贴现其他业务： 5. 计划新开展其他业务 发行财务公司债券 承销企业债券 保险代理财务和融资顾问/信用签证及咨询/代理业务 担保业务 其他业务： 第三部分、财务公司信息化建设组织架构情况1. 信息化管理组织结构设立情况成立了在信息主管的领导下，由专职的网络技术人员、核心业务系统工程师、项目协调人员、项目质量监督人员等分工协作的IT组织架构；成立了在信息主管的领导下，由专职的网络主机管理员、核心业务系统管理员等分工负责的IT组织架构；没有独立的信息管理部门，只是附属在办公室部门下，由23名网络、应用系统运维人员组成的松散组织架构；其他组织方式： 2. 信息技术部门的主要职责？ 3. 信息化从业人员数量及学历情况1）大专及以下 人2）本科 人3）硕士 人4）博士及以上 人4. 财务公司运维方式：全部外包； 部分外包、以自身技术人员为主； 部分外包、以外包公司为主其他 5. 截止目前为止财务公司业务系统（自主研发或采购业务系统，不包括数据库、应用服务软件等第三方的产品）的投入情况？（单选）100万以下 100万到300万 300万到500万500万到1000万 1000万以上6. 业务系统每年的维护费用投入情况？（单选）10万以下 10万到30万 30万到50万50万到100万 100万以上7. 系统建设资金投入情况评价。（可另附纸）第四部分、财务公司信息化发展规划1. 关于财务公司信息化规划的工作，下列哪一种描述最接近本企业实际：（可多选）在全集团层面紧紧围绕企业发展战略和主营业务需求，编制统一的信息化总体规划;在全集团层面上，对信息化年度建设计划统一组织实施;在全集团层面上，坚持按照项目间的逻辑关系和优先级次序，制订年度建设计划;在全集团层面上，对于支撑企业主营业务的重大信息化项目，坚持统一标准、统一设计、统一建设、统一管理;在所属单位上报规划的基础上，在全集团层面，以信息化归口管理部门为主进行全面的信息化规划;各所属主要业务部门严格按照集团总体规划，制定了详细的信息化规划;各所属主要业务部门，制定了IT能力和IT商业价值发展规划;各主要业务部门，紧紧围绕企业发展战略和主营业务需求，编制信息化总体规划;其他，请填写： 2. 信息化规划采用哪种模式：咨询方式，由咨询公司制定财务公司信息化规划;自身人员借助系统集成商力量，自行编制信息化规划;自行独立编制.3. 企业发展规划中是否包含信息化规划：是 否4. 企业信息化规划包含哪些内容？（可多选）信息化战略 信息化总体架构 信息化管理模式信息化预算 信息化应用 信息化绩效信息化标准 信息安全其他： 5. 企业信息化规划的重新审视、调整周期为 月6. 企业信息化规划制定主要的参与人员包括：（可多选）企业总经理或董事长 企业领导班子主要成员业务部门主要领导 信息化管理部门主要领导主要业务骨干 主要信息技术骨干人员其他： 7. 业务部门参与信息化规划制定工作的程度？基本不参与;参与少量的讨论;主要是通过书面征求意见的方式参与规划制定工作;主要是通过座谈会的方式参与规划制定工作;业务部门深入全程参加规划的制定工作，有主要业务管理部门的主要领导;骨干人员长期加入制定规划的工作组，并在规划任务界定方面起到主要或主导的作用;其他： 8. 企业信息化预算的制定方式：信息化总体规划和年度计划的预算纳入企业预算管理;企业设立信息化专项资金，集中投入，统一管理，专款专用;根据具体情况适当安排;没有制定信息化预算;其他： 9. 信息化年度工作计划与信息化规划的相符程度：完全符合 主要工作安排完全符合基本符合主要工作安排与规划有一定差距主要工作安排与规划要求基本不符合没有信息化规划10. 财务公司未来信息系统建设规划将主要针对哪些应用层面？客户服务方面 业务运营 业务管理 决策支持其他： 11. 财务公司计划未来建设的业务应用系统有哪些？（多选）资金结算系统 财务核算系统 信贷管理系统 投资管理系统 保险代理业务系统 网上金融系统资金业务系统 计划预算系统 银企互联系统票据管理系统（含电票）1104监管报送系统 风险管理系统 报表及数据分析系统 其他应用: 12. 本公司业务特点及信息化建设重点，信息化发展规划制定过程中遇到的主要问题及障碍。第五部分、财务公司信息系统应用情况1. 财务公司哪些部门已纳入信息系统应用范围？（多选）领导办公室 结算部 计划财务部 信贷部 投资部 风险部信息部 行政部 代理部其他部门： 2. 财务公司已上线或正在建设中的业务子系统？（多选）资金结算系统 财务核算系统 信贷管理系统 投资管理系统 网上金融系统 1104监管报送系统报表系统 风险管理系统 保险代理业务系统 领导查询系统 数据分析系统 短信平台系统资金监管系统 系统管理中心 固定资产管理系统报销管理系统 工资管理系统 票据管理系统（含电票）资金业务系统 计划预算系统 银企互联系统其他应用: 3. 财务公司信息系统建设指导思想主要包括哪些？以客户为中心，为客户提供全方位服务；面向业务设计，关注业务全过程；注重管理需求，固化管理流程；数据集中存储，应用集中部署；其他: 4. 财务公司信息系统建设方式是什么？（单选）内部自行开发、运维； 外部采购成型产品并内部自行进行客户化定制及运维；外部系统供应商提供产品及相关运维支持服务； 使用商业银行提供的软件系统；其他方式: 5. 财务公司的财务管理系统的建设方式？（单选）单独建设，同集团公司实现集成；集团公司实现了财务集中管理，直接使用集团公司统一建设的财务系统；其他方式: 6. 财务公司核心信息系统已经与哪些商业银行建立了网银连接？（多选）中国银行 建设银行 农业银行 工商银行 交通银行 浦发银行招商银行 华夏银行 兴业银行光大银行 中信银行 民生银行地方商业银行: 外资商业银行: 7. 系统技术架构类型是什么？（单选）B/S C/S 其他： 8. 系统建设使用的基础技术是什么？（单选）J2EE Microsoft .Net 混合 其他 9. 财务公司网上业务系统是否进行安全加密认证及认证方式：是 否USBKEY 用户名密码 动态口令 其他10. 系统应用中使用的数字证书是什么：CFCA证书 自建CA发证 其他 11. 目前信息系统您觉得哪些方面有待于进一步提高？（多选）系统稳定性 功能全面性 操作方便性 界面美观方面 系统性能 其他： 12. 目前公司主要业务系统开发商是哪几家？对于开发商的评价如何？（可另附纸）13. 系统应用覆盖率情况，成员单位使用财务公司系统提供功能情况及评价？（可另附纸）14. 是否对应用系统进行过风险评估，开展评估的方式及评估主体，评估依据？（可另附纸）第六部分、财务公司客户电子化服务情况1. 财务公司目前提供给集团成员单位服务的电子化渠道有哪些？（多选）网上银行 电话银行 其他： 2. 成员单位登陆网上金融系统都能办理哪些业务？（多选）账户开销户 转账业务 资金回拨 银行付款企业对账 贷款业务 其他： 3. 成员单位获取对账单、业务回单方式是什么？（多选）带电子印章的电子回单 财务公司邮寄纸质回单 其他： 4. 成员单位通过网上金融系统能查询到什么信息？（多选）在财务公司账户余额信息、交易明细信息；在财务公司办理的贷款合同及贷款发放、还款的明细信息；在财务公司办理的保险业务信息；在财务公司办理的委托理财业务信息；在银行开立的账户余额信息、交易明细信息；其他： 5. 成员单位通过网上金融系统办理业务有哪些安全措施？（多选）证书认证登陆 业务办理数据签名 其他： 6. 成员单位通过网上金融系统办理业务有哪些权限控制？（多选）账户使用权限授权 业务单笔额度 业务每日累计额度业务审批额度 其他： 7. 网上服务系统的客户满意程度及存在主要问题?第七部分、财务公司基础设施建设情况1. 目前财务公司业务系统机房建设位置：与办公地址相同 外部托管 其他 2. 机房建设，遵照电子计算机机房设计规范GB50174-2008：A类 B类 C类3. 机房设备供电是否采用UPS供电是 否 4. 机房是否安装视频监控系统：是 否 5. 机房视频监控保存时间：一周 一个月 三个月 其他 6. 机房是否安装门禁系统：是 否 7. 机房门禁系统采用哪种认证方式：IC卡 密码 指纹或掌纹 虹膜8. 人员进出机房记录登记方式及审批方式：手工登记及审批 电子登记及审批9. 机房是否建设环境监控系统：是 否10. 机房环境监控系统监控机房哪些对象（可多选）：空调 新风 温湿度 配电 UPS 空调主机 漏水 人员进出 消防11. 机房环境监控系统监控机房报警手段（可多选）：客户端 语音报警 短信报警 电子邮件报警 声光报警12. 机房是否设置24小时现场值班是 否13. 机房消防安全建设情况：自动喷淋 气体灭火 泡沫灭火14. 是否有灾备机房：是 否15. 目前网络建设是否采用业务网与办公网隔离：是 否16. 业务网与办公网之间网络隔离方式：逻辑隔离（可多选） VLAN 防火墙 网闸 中间件 其他（请说明） 物理隔离17. 目前整体网络拓扑图（自行填写，可另附纸）：18. 网络线路保证单链路 双链路19. 网络核心设备是否采用双机冗余热备是 否20. 网络中是否有无线接入方式是 否21. 无线接入认证方式USB Key 用户名密码 其他22. 是否有异地容灾？是 否23. 公司业务服务器备份方式热备 冷备 其他 24. 公司业务数据备份方式每日增量 每日全量 每月全量 其他 25. 基础设施建设方面遇到的主要问题？第八部分、信息化制度建设情况1. 信息系统是否实行分工负责是 否2. 核心业务系统专项预案建立情况是，已建立 否，但计划1-3年内建立3. 核心业务系统专项预案定期检查情况是，定期检查 否，但计划今后建立定期检查4. 计算机业务系统授权管理办法建立情况是，已建立 否，但计划1-3年内建立5. 计算机业务系统授权管理办法定期检查情况是，定期检查 否，但计划今后建立定期检查6. 公司机房管理办法建立情况是，已建立 否，但计划1-3年内建立7. 公司机房管理办法定期检查情况是，定期检查 否，但计划今后建立定期检查8. 核心业务系统证书密钥管理办法建立情况是，已建立 否，但计划1-3年内建立9. 核心业务系统证书密钥管理办法定期检查情况是，定期检查 否，但计划今后建立定期检查10. 信息系统应急管理办法建立情况是，已建立 否，但计划1-3年内建立11.