港口(普通货物)码头安全标准化考评细则评分明细表.doc

港口（普通货物）码头企业安全生产标准化考评细则企业名称： 初评时间： 2014年 月 日 初评人 考评内容考评要点标准分值要素分解考评办法否决项扣分项考评记录得分1、安全目标（35分）1.1安全工作方针与目标（10分）1.1.1制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全考核指标；（5分）51、企业应根据国家有关规定要求和自身安全生产实际，制定安全生产方针、总体和年度安全生产目标；2、企业应制定安全生产目标管理制度；3、安全生产目标至少包括：企业安全生产方针、管理评审的结果、风险评价的结果、以往安全生产的绩效、法律法规与其他要求、上级单位的指标；3、安全生产目标体现企业持续改进的承诺。查1、企业安全生产方针、目标发布文件；2、查企业安全生产目标和指标。问随机询问从业人员是否知道本企业的安全生产方针、目标。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、安全生产方针、目标与企业不相适应或缺项，一处扣1分；2、安全生产目标和指标不符合国家法律法规的要求，扣5分。3、无安全生产目标管理制度，扣2分；4、安全生产目标管理制度缺一项，扣1分；5、不能体现持续改进，扣2分；6、从业人员不了解安全生产目标，1人次扣1分；7、未以企业最高行政文件下发的，扣1分。1.1.2制定实现安全工作方针与目标的措施。（5分）51、企业根据各基层和部门的职能，将年度安全生产目标分解到各基层和部门；2、企业应制定保证安全生产目标实现的组织措施和技术措施。查1、企业制定实现安全目标分解的文件资料；2、企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。1、无安全目标分解的文件的，扣2分；2、措施针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。3、措施执行记录不全，扣2分。1.2.中长期规划（5分）1.2.1制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。（5分）51、企业制定安全生产中长期规划时，规划的整体性与阶段性相统一，有配套的措施、检查、考核办法，每年应有总诊断结。2、企业制定安全生产中长期规划和跨年度工作方案的目标指标要科学合理，尽可能量化，且有认证分析的支撑材料。查1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案。2、年度诊断总结。（二级否决项）一、二级必备条件1、企业中长期安全生产发展规划和跨年度专项工作方案针对性不强、可操作性差或存在缺项，1处扣1分。2、无年度诊断总结，扣2分。1.3年度计划（5分）1.3.1根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。（5分）51、企业应根据规划结合当前的安全工作实际，制定年度计划和专项活动方案。2、企业制定的年度计划应有规范的文本资料。3、年度计划和专项活动方案应以文件形式发布。4、文件发布后，检查各部门贯彻落实情况，组织年中和年底对计划执行情况的检查。查1、企业年度安全工作计划和专项活动方案。2、企业执行年度安全工作计划和年度专项活动方案的检查情况资料1、无文件化的年度工作方案，扣5分。2、针对性不强、可操作性差或存在缺项，一处扣1分。3、缺计划执行情况检查记录的，扣3分。1.4.目标考核（15分）1.4.1将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；（5分）51、应将安全生产管理指标进行细化和分解到各部门。2、细化和分解的安全生产管理指标应覆盖公司所有部门。3、应制定阶段性安全生产控制指标。4、应将细化、分解的安全生产指标及阶段性安全生产控制指标以文件形式发布。查1、各部门年度安全生产目标分解；2、各部门的实施计划；3、各部门得考核办法；1、无年度文件化的安全生产目标分解，扣2分；2、无实施计划或考核办法的，扣2分；3、实施计划无针对性的，扣2分；4、缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。1.4.2制定安全生产目标考核与奖惩办法；（5分）5企业按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能和企业的安全生产实际，制定安全生产指标和考核办法。查1、企业安全生产目标考核与奖惩办法的文件。1、未制定安全生产目标考核与奖惩办法的，扣3分；2、考核与奖惩办法不符合企业安全生产实际的，扣2分。1.4.3定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。（5分）51、对各关部门完成年度安全生产控制指标情况进行定期考核，每年至少一次；2、应对考核中发现的问题及时调整考核方案；3、并建立激励约束机制。查1、企业考核、奖惩兑现的文件及相关资料；2、企业考核目标修改、调整的文件及相关资料1、未定期进行安全生产考核、奖惩的，扣3分；2、未严格执行安全生产考核、奖惩的，扣2分；3、记录资料保存不齐全的，扣2分。2、管理机构和人员（40分）2.1安全管理机构（30分）2.1.1成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；（10分）101、企业以文件的形式，发布成立安全生产委员会（或领导小组），应有职责和权限、工作制度等；2、成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整；3、大型企业的各下属各分支机构应分别成立相应的全生产委员会（或领导小组）应以文件形式发布。4、安全生产委员会要明确职责，实行领导负责制。查1、企业及下属各分支机构分别成立安全生产委员会（或领导小组）的文件；2、安委会（或领导小组）职责，职责中是否明确主要领导负责制。（二级否决项）一、二级必备条件1、安全生产领导机构未以文件形式发布的，扣5分； 2、成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣5分；3、安委会职责内容与工作实际不相符的，每项扣2分。2.1.2按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；（10分）101、设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构，从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构或配备专职安全管理人员，300人以下的应当配备专职或兼职安全管理人员。2、安全生产管理机构应以文件形式发布。3、建立安全生产管理机构的管理制度。查1、企业设置安全管理机构及人员配备的文件。2、安全生产管理机构的管理职责。(三级否决项)一、二、三级必备条件1、安全生产管理机构未以文件形式设置的，扣5分。2、安全生产管理人员配备未以文件形式设置的，扣5分。3、无安全生产管理机构的管理职责的，扣5分。2.1.3定期召开安委会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。（5分）51、按制度规定，召开安全生产工作会议和安全工作例会的相关要求；2、安委会或安全生产管理机构每季至少召开一次安全生产工作会议；3、形成会议记录和纪要，并保存归档。查1、安全会议制度；2、安全生产工作会议和安全工作例会记录1、未制定安全会议制度的，扣2分；2、未召开安全生产工作会议和安全工作例会的，扣2分；3、无会议记录的，扣1分；4、未跟踪上次会议工作要求的落实情况或未制定新的工作要求的，扣2分。2.2管理人员配备（10分）2.2.1按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。（10分）101、按照相关规定设置配备安全生产和应急管理人员。2、企业的各职能部门、各装卸作业泊位应有主管安全的负责人；各职能部门、各装卸作业泊位应有专（兼）职安全员。3、企业应制定安全管理人员和应急管理人员的安全管理制度。查1、专职安全生产和应急管理人员的配备文件；2、专职安全生产和应急管理人员的证书。问安全管理人员是否熟悉和了解所从事的工作。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、无安全管理人员和应急管理人员的安全管理制度的，扣3分；2、专职安全生产和应急管理人员不符合配备要求的，扣5分；3、安全生产管理人员配置不符合数量要求的，扣5分。4、安全生产管理人员未取得相应培训证明材料的，一人扣一分。3、安全责任体系（45分）3.1健全责任制（35分）3.1.1企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；（10分）101、建立并发布涵盖所有部门和人员的安全生产责任制，明确企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责；2、层层签订安全生产责任书，并落实到位。查1、企业制定并发布的安全生产责任制文本；2、企业签订的各级人员安全生产责任书。3、岗位现场公示职责。问企业主要负责人、分管领导、员工是否明确职责。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、未建立并发布安全生产责任制的，扣10分；2、未层层签订安全生产责任书的，扣10分。3、每缺一项安全生产责任制的，扣3分；4、责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣2分。5、未定期检查责任制执行情况、及时进行考核的，扣5分。3.1.2主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；（5分）51、主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，应具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施； （4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。查1、主要负责人安全管理培训证书；2、主要负责人或实际控制人履行安全生产责任和义务情况问主要负责人或实际控制人是否掌握对本单位安全生产工作负有的职责（二级否决项）一、二级必备条件1、企业负责人不是安全第一责任人的，扣5分；2、主要负责人未取得安全管理培训证书的，扣2分；3、主要负责人安全生产职责不明确的，扣2分；4、主要负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生产义务的，扣3分；5、主要负责人或实际控制人不具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力的，扣3分。3.1.3分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；（5分）51、分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人；2、统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；3、明确分管安全生产的负责的安全职责。查1、分管安全生产的负责人是否掌握安全生产工作负有的职责及履行安全生产责任的情况。2、分管安全生产的负责人的安全培训合格证书。问安全生产管理职责1、分管安全生产的负责人对其安全职责不清楚的，每项扣1分；2、分管安全生产的负责人无安全培训合格证书的，扣3分。3.1.4其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作51、其他负责人和全体员工在履行所在岗位职责的同时，应当履行分管工作范围内的安全生产工作职责，承担相应的安全责任。应将各岗位安全职责设置在相应岗位。2、应定期对各岗位人员的安全生产职责履行情况进行考核。3、各岗位人员的安全职责应悬挂或张贴在相应的岗位上查1、企业实行或含“一岗双责”的有关文件资料2、岗位现场公示安全职责。问相关人员履行安全生产职责情况1、企业无“一岗双责”相关文件资料的，扣3分；2“一岗双责”资料不完善的或岗位现场未公示安全职责的，扣3分；3、从业人员对其安全职责不清楚的，每人次扣1分；3.1.5安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。（10分）101、企业应建立健全各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责。2、根据安全考核规定，定期对各部门的安全生产职责进行考核。查1、公司各职能部门安全责任制及其各类人员的安全职责；2、各机构、部门、单位的安全职责是否明确并落实到位。1、没有各职能部门安全责任制，缺一项扣1分；2、没有各类人员的安全职责，缺一项扣1分；3、安全责任制或安全职责与生产实际不符的，每一项扣1分；4、未进行考核的扣3分。3.2责任制考核（10分）3.2.1根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况（10分）10企业要健全和完善安全生产责任考核制度，加大安全生产挂钩比重，加大安全生产责任在员工绩效工资、晋级、评先评优等考核中的权重，重大责任事项实行“一票否决”。查1、企业安全责任考核和奖惩的文件资料；2、企业安全责任考核和奖惩的记录文件。（二级否决项）一、二级必备条件1、未制定安全生产责任考核制度的，扣2分。2、未按考核制度定期进行考核、予以奖惩的，每缺一次扣2分3、考核力度不够的，扣2分。4、未公告奖惩情况、资料未归档的，扣2分。4、法规和安全管理制度（70分）4.1资质（5分）4.1.1港口经营许可证、企业法人营业执照、危险货物港口作业认可证合法有效，经营范围符合要求。(5分)51、港口经营企业应取得港口经营许可证，并根据要求进行年审，经营的货物在许可范围内；2、港口经营企业应取得企业法人营业执照，并根据要求进行年审，经营的货物在营业范围；3、港口经营企业应取得危险货物港口作业认可证，并根据要求进行年审，作业的货物在认可范围。查1、港口经营许可证、企业法人营业执照和危险货物港口作业认可证原件是否合法，是否有效期内，2、经营范围是否符合资质要求（三级否决项）一、二、三级必备条件4.2法规（20分）4.2.1及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；(5分)51、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；2、对安全生产法律法规、标准及其他要求，并定期更新，保证其为最新、有效版本；3、形成法律法规、标准及其他要求的清单，并发布其清单。查1、识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；2、企业收集适用的相关法律法规、标准规范等文件资料，检查其内容是否最新有效版本；3、法律法规、标准及其他要求的清单1、未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣3分；2、未及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的，扣5分；3、无法律法规、标准及其他要求的清单的，扣5分；4、缺少重要法律法规、与企业实际相关的标准及其他要求，每条扣0.5分。5、未发布清单的，扣1分。4.2.2将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；(5分)51、企业应将安全生产法律法规、标准规范及相关要求，及时转化为 本单位的规章制度，并贯彻落实到各项工作中；2、企业规章制度不得违背安全生产法律法规、标准规范及相关要求；3、组织员工学习安全生产法律法规、标准规范；4、当法律法规发生变更时，应及时修订相应的安全管理制度。查1、法规标准和相关要求是否及时融入企业制定的规章制度记录。2、企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。3、法律法规发生变更时，是否及时修订相应的安全管理制度。1、未及时融入转化成规章制度的，每项扣1分；2、制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣1分。3、未组织学习的，扣2分。4、当法律法规发生变更时，未应及时修订相应的安全管理制度的，扣1分。4.2.3执行并落实安全生产法律法规、标准规范；(5分)51、执行并落实安全生产法律法规、标准规范；2、对于落实安全生产法律法规、标准规范进行考核查、问相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。1、相关人员不清楚与自己专业相关的法律法规、标准的，每人次扣1分。2、有违规现象，每人次扣1分。4.2.4将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。(5分)51、将安全生产法律、法规、标准的学习要求纳入安全学习培训制度中；2、采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训；3、保留宣传和培训记录查培训记录、告知书、宣传材料和培训记录；问从业人员是否接收到企业传达的相关信息1、未将安全生产法律、法规、标准及其他要求学习计划列入学习、培训制度或计划的，每项扣2分；2、未宣传培训的，扣3分；3、每缺少一人培训的，扣0.5分。4.3安全管理制度（15分）4.3.1制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度等；(10分)101、应制定符合法律法规、标准、条例规定并符合本企业实际的安全生产规章制度，并严格落实；2.、各制度应明确责任部门、职责、工作要求；3、各制度应具有可操作性；4、企业主要负责人应组织审定并签发安全生产管理制度；5、定期或不定期地开展安全生产管理制度评审，及时修订相关的管理制度；6、修订的安全生产管理制度应注明生效日期。查1、安全管理制度及其清单（其清单中安全管理制度是否覆盖企业的所有工作）；2、随机抽查不少于4个管理制度；3、企业安全生产管理制度签发文件；4、安全生产管理制度评审和修订记录；5、修订后的管理制度。1、无安全管理制度的，扣5分；2、制度未以文件形式发布的，扣5分；3、每缺少一项相关的管理制度内容（制度名称不要求一样，但内容应函盖），扣2分；4、制度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符合扣1分；5、安全生产管理制度未按规定审定或签发，扣2分；6、未按规定评审和修订，扣5分；7、修订后的管理制度无生效日期，1项扣1分。4.3.2对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。(5分)51、将安全管理制度纳入对从业人员进行学习和培训的计划内；2、将安全管理制发到相关岗位；3、学习、培训、考核记录归档保留。查培训记录、告知书；问从业人员是否接收到企业传达的相关信息1、未纳入培训计划的，扣1分；2、无学习培训记录的，扣3分；2、每缺少一人培训的，扣0.5分。4.4岗位安全生产操作规程（15分）4.4.1制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；(10分)101、企业应根据生产特点，组织制定岗位安全操作规程，并发放到相关岗位， 并保证其有效实施；2、操作规程应具有可操作性；3、在发生有关情况时，及时评审、修订相关的安全生产操作规程；4、修订的安全生产操作规程应注明生效日期。查1、操作规程清单及文本（是否覆盖本企业的所有工作）；2、随机抽查不少于2个操作规程；3、安全生产操作规程评审和修订记录；5、修订后的安全生产操作规程。问作业人员对操作规程额熟悉情况（三级否决项）一、二、三级必备条件1、缺少一项相关的操作规程内容，扣2分； 2、应修订而未修订的，一个操作规程扣2分；3、修订后的安全生产操作规程无生效日期，1项扣1分；4、操作规程未发放至相关岗位的，一个岗位扣1分；5、作业人员不清楚操作规程的，一人次扣1分。4.4.2对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训。从业人员严格执行本单位的安全生产操作规程。(5分)51、将安全生产操作规程纳入对从业人员进行学习和培训的计划内；2、采用适当的方式、方法，组织从业人员进行学习和培训；3、严格杜绝违规作业行为；4、学习、培训、考核记录归档保留。查培训记录、告知书；问从业人员是否接收到企业传达的相关信息1、未纳入培训计划的，扣1分；2、未组织学习培训的，扣2分；3、每缺少一人培训的，扣0.5分。4.5制度执行及档案管理（15分）4.5.1执行国家有关安全生产的方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；(5分)51、各类人员必须遵守国家有关安全生产的方针、政策、法规；2、各类人员必须执行本单位的安全管理制度和操作规程；3、依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。查1、企业制定企业安全生产管理措施的文件资料2、企业制定企业安全生产管理措施执行的记录1、无企业安全生产管理措施的，扣3分；2、安全生产管理措施不合理的，扣2分。3、无执行安全生产管理措施记录的，扣1分。4.5.2每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；(5分)51、企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。2、根据检查结果修改、完善安全管理制度和操作规程查1、企业对安全生产法律等执行情况进行定期检查的相关记录和资料2、每个岗位的安全管理制度和操作规程是最新的版本1、未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查的，扣5分；2、现场发现有未执行企业安全生产管理制度的，1人次扣1分（合计最多扣5分）；3、不是最新版本的，扣2分；4.5.3建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。(5分)51、企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全档案管理制度和记录，并加强对安全记录的有效管理。2、按照要求及时报送有关资料和信息。查1、安全生产档案管理制度；2、企业建立的各类台账和档案及企业报送有关信息和资料（三级否决项）一、二、三级必备条件1、未建立安全生产档案管理制度的，扣3分；2、未实行档案管理的，扣3分；3、档案管理不规范的，扣2分；4、每缺一类档案，扣0.5分。5、有关资料和信息报送不及时得，扣1分。5、安全投入45分5.1资金投入（35分）5.1.1按规定足额提取安全生产费用；(10分)10企业安全生产费用提取和使用管理办法第九条规定：交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照以下标准平均逐月提取：普通货运业务按照1%提取；客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。查1、安全生产投入保障制度；2、企业财务部门设立专门的安全费用提取的账、表。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、未建立安全生产投入保障制度的，扣5分；2、未按规定提取安全生产费用的，扣5分；3、安全生产投入不足的，扣5分。5.1.2安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；(15分)15企业提取的安全费用应当专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。查1、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账；2、安全生产经费的使用情况。（二级否决项）一、二级必备条件1、安全生产经费未专款专用，发生挤占、挪的，扣10分。2、财务部门未设立专门储户的，扣3分。3、未设立安全费用使用台账的，扣2分。4、安全投入原始凭据、台账未归档的，扣3分。5.1.3及时投入满足安全生产条件的所需资金；(10分)101、 企业应制定安全生产费用的使用计划，并根据计划需求及时投入安全生产所需的资金；2、 企业应根据安全生产的需要，及时投入满足安全生产条件的所需资金。查1、企业安全投入计划，2、企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账1、未制定安全投入计划的，扣5分；2、安全投入不能满足安全生产条件的所需资金，扣2分；3、安全费用使用台账不完整齐全的，扣5分。5.2费用管理（10分）5.2.1跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；(5分)51、各部门执行安全生产投入制度的规定；2、企业应当跟踪、监督安全生产专项经费；3、安全生产投入费用使用合理。查企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录1、无安全生产专项经费使用情况的监督检查记录的，扣5分；2、检查记录跟企业实际不符的，扣2分。5.2.2建立安全费用使用台账。(5分)51、建立安全生产费用收支台帐，载明安全生产费用使用情况。2、安全投入费用台账、记录归档保留。查企业财务部门设立专门的安全投入、使用台账问安全生产费用管理部门相关人员，安全生产费用使用情况现场查看现场安全生产设备与台帐记录是否相符1、无安全费用使用台账的，扣5分；2、台账内容与使用范围不符，一项扣1分；3、未专项用于安全生产的，一项扣1分；4、安全生产费用实际使用情况与台帐不符，一项扣1分（合计最多扣5分）6、装备设施（140分）6.1设施（55分）6.1.1具备满足安全生产需要的建筑、场地和设施设备，并符合相关安全规范和技术要求。（10分）101、 有固定的经营场所；2、 有与经营范围、规模相适应的港口设施、设备。查1、设备设施明细表或固定资产登记表；2、对每一类设施设备，对技术状态最好的、一般的、较差的和停用的重点设施设备进行检查；3、一级企业抽查不少于10%，二级不少于20，三级不少于30。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、企业无固定经营场所或与经营范围、规模相适应的港口设备、设施，扣10分。2、设备设施明细表与实际不符的，每项扣2分；3、现场有不在港口企业固定资产登记表中的，每项扣2分；4、企业建筑和设备、设施不满足相关技术规范的，每项扣2分。6.1.2按国家有关规定配足有效的安全、消防、救生设备及器材；（15分）15港口经营企业应按相关安全法规、技术规范的要求配足有效的安全、消防和环境保护设备及器材，包括：防火防爆、安全标志、可燃气报警、码头附属设施、常规防护设施、救生和环境保护设备器材等。查1、港口经营企业作业和办公现场，安全、救生和环境保护设备及器材。2、码头、堆场消防炮等消防设施、器材是否完好（二级否决项）一、二级必备条件1、消防器材有一个不完好的，扣2分；2、接岸设施车辆通道两侧未设置安全护栏或护轮坎，扣2分；3、接岸设施未设置警示标志及警示灯，扣3分。 4、室外消火栓未有明显漆色标志，扣1分；5、码头附属设施、常规防护设施、救生和环境保护设备器材不完好的，每个扣1分；6、消防设施、重要防火部位未有明显的消防安全标志，每个扣1分；7、消防通道和应急疏散通道不畅通，每处扣1分。6.1.3设有覆盖安全重点部位视频监控设备，并保持实时监控；（10分）5视频监控系统应不间断工作，港口企业应安排专人值守视频监控设备，确保视频监控系统的正常运转，对港口的生产经营活动进行不间断监控，并做好相关记录。查1、码头重点部位的视频监控设备； 2、视频监控相关记录。1、 码头重点部位未设置视频监控设备的，每处扣2分；2、 视频监控系摄像机的选型、选址与安装不符合相关技术规范的要求的，每处扣2分。6.1.4按规定设有应急通道，并标识清晰；（10分）10港口企业人员密集场所均应设置专用应急通道，并设置指示标识。查码头的专用应急通道和指示标识。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、 通道内未设在醒目的紧急出口引导标志，每个扣2分；2、 存在火灾危险的场所未设置双通道，安全出口的数目小于两个，每个扣2分；3、 应急通道不畅通，每个扣2分。6.1.5按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌；（10分）10按规定设置宣传告示设备、安全警告标志、指示牌。建立安全警示标志台账查企业安全警示标志台账企业现场安全警示标识、安全警告标志、指示牌和台账的相符性企业相关部位的警示标识和安全宣传标语位置、数量、内容不符合安全标志及其使用导则（GB2894）的规定的，每个扣2分。6.2设备（70分）6.2.1集装箱码头配备满足需要的易燃易爆危险品监测设备，并按要求投入使用；（15分）15企业在作业场所应设置相应的监测设备、设施，并按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养，保证安全设施、设备的正常使用。查检查集装箱码头配备易燃易爆危险品监测设备情况（一级否决项）一级必备条件1、未设置相应的监测、监控设备设施，扣10分。2、集装箱码头配备易燃易爆危险品监测设备缺少的，每缺少一个扣5分。6.2.2集装箱码头有易燃易爆等危险品检测措施，并有效落实；（10分)101、严格执行危险货物集装箱港口作业安全规程（JT 397-2007）；2、集装箱码头有易燃易爆等危险品的检测措施，并留下记录。查1、查制度，检查企业是否制定了集装箱码头有易燃易爆等危险品检测措施。2、查记录，检查港口企业现场作业记录。（三级否决项）一、二、三级必备条件1、 集装箱码头易燃易爆等危险品监测措施不齐全，每少一个扣2分；2、 港口企业现场作业违反安全规程的，每缺一项扣1分。6.2.3趸船、港作拖轮、起重装卸设备、车辆、压力容器等符合相关安全规范和技术要求，设备及操作人员证书齐全有效；（10分）10企业趸船、港作拖轮、起重装卸设备、车辆、压力容器等应符合相关安全规范和技术要求，船舶适航，船员适任，船舶操作人员证书齐全。查1、 设备本身符合安全规范和技术要求的情况；2、 操作人员的资质情况。1、 无趸船、港作拖轮等船舶检验报告，每船扣2分；2、 无船员证书，每个扣2分；船员证书过期未复审，每个扣1分；3、 压力容器等设备无检测证书或者过期，每个扣2分。6.2.4按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效；（10分）10企业各类设施设备的法定检验周期，应按规定进行定期检验。查1、 企业所有设施设备的检验证书2、 载明设施设备的固定资产表。3、 特种设备作业人员的资格证书。1、 对照企业固定资产表，设备设施有遗漏的，每个扣1分；2、 设备设施检验证书有过期的，每个扣2分。6.2.5按规定对设施设备进行定期维护保养，设备技术状况良好；（10分）10建立科学、有效的设备管理机制，加大设备日常管理力度，科学合理的制定设备的维护、保养计划，并由专人负责和落实各项制度、规定、计划，做好日常的维护和保养工作；定期对维护、保养情况进行检测，并认真做好机械的运行、保养记录。查1、 设备管理制度；2、 设备维护、保养计划；3、 日常的维护和保养工作记录；4、 定期的维护、保养情况的检测记录。1、 未建立港机日常维护制度的，扣2分；2、 无设备维护、保养计划的，扣2分，维护、保养计划缺少的，每项扣1分；6.2.6指定专人对特种设备进行管理；（10分）特种设备使用单位应当根据本单位特种设备情况和相关要求设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员，对在用特种设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查和留下记录。查企业设置的特种设备安全管理机构或配备的专职、兼职特种设备安全管理人员。1、 企业设置特种设备安全管理机构的文件，如没有扣2分；2、 企业配备专职、兼职的特种设备安全管理人员的任命书，每少一个扣1分；3、 特设设备的日常维护记录，自行检查记录，每少一台或一天扣1分。6.2.7建立并规范设备管理台账。（5分）5企业的设备台账应按照企业档案管理的相关要求，进行规范管理。1、 查2、 设备统计台账；3、 设备的定期检验和定期自行检查的台账记录；4、 设备的日常运行状况台账记录；5、 设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养台账记录；6、 设备运行故障和事故台账记录。1、设备统计台账不完整或不全面，每少一个扣1分；2、设备的定期检验和定期自行检查的台账不完整或不全面，每少一台设备的检验记录扣1分，每少一个定期自行检查的记录扣1分；3、设备的日常运行状况台账每少一台设备或少一天的记录扣1分；4、设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养台账记录不完整或不全面，每少一台设备及其附件的记录扣1分，每少一天的记录扣1分；5、无设备运行故障和事故台账，扣2分；每少一台设备运行和事故台账，扣1分。6.3 电气安全管理（15分）6.3.1按照国家相关法律法规规范码头电气安全管理。（15分）15企业应按10kv及以下变电所设计规范（GB50053）、工业与民用电力装置的接地设计规范（GBJ65）、建筑照明设计标准（GB50034）、低压配电设计规范（GB50054）、供配电系统设计规范（GB50052）等规范的要求，规范码头电气设施的安全管理。查1、电气设备安全管理制度。 2、变配电所设置、管理符合国家相关规定。1、未建立电气安全管理制度的，扣5分。2、现场检查变配电所，发现一处不符合要求的，扣1分；3、现场检查电力设施，发现一处不符合要求的，扣1分。7、科技创新与信息化（55分）7.1 科技创新及应用（40分）7.1.1使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备；（10分）10企业应使用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，优先选购安全、高效、节能的先进设备，淘汰落后、高耗能设备。查1、企业是否存在国家明令淘汰的设施设备；2、企业是否存在高耗能的设施设备；1、企业存在国家明令淘汰的设施设备的，扣7分。2、企业存在高耗能设施设备的，每台次扣2分。7.1.2组织开展安全生产科技攻关或课题研究；（10分）10企业应组织开展安全生产科技攻关或课题研究。查企业开展安全生产科技攻关或课题研究档案资料1、组织开展安全生产科技攻关或课题研究的，扣7分。2、档案资料不完整或没按要求保存的，扣3分。7.1.3设有安全生产管理系统或平台；（10分）10企业应根据自身安全生产管理的需要，建立安全生产管理信息系统，及时掌握本单位的安全生产动态，提高安全生产管理信息化生平。查企业建立安全生产管理系统或平台的情况。1、企业未建立安全生产管理系统或平台的的，扣5分。2、安全生产管理系统或平台不能正常运行的，扣5分。7.1.4应用现代科技手段，提升安全管水平；（10分）理10企业应根据自身的实际，引进现代科技手段，提升企业自身的安全管理水平。查企业引进现代科技手段，提升企业自身的安全管理水平的情况。企业近期没有引进现代科技手段，提升企业自身的安全管理水平的，扣10分。7.2科技创新（15分）7.2.1设有电子显示设备；（5分）5企业应根据自身安全管理工作的需要，设立相应的电子显示监控设备。查企业设立相应的电子显示监控设备的情况。1、在易发生危险的部位没有设立电子显示监控设备的，扣3分。2、电子显示监控设备不能正常工作的，每处扣2分。7.2.2设有其它的安全监管信息系统。（10分）10设有其他安全监管信息系统。查1、 设有其他安全监管信息系统档案资料；2、 现场查验。1、未设有其他安全监管信息系统的，扣8分。2、使用存在缺失的，扣2分。8、队伍建设(90分）8.1培训计划（10分）8.1.1制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。（10分）101、企业应根据企业生产特点、培训目标和培训需求制定年度及长期的安全培训计划，明确培训内容和年度培训时间。2、培训内容符合有关规定。3、当培训教育计划发生变化时应进行记录，制定变更计划。查企业年度及长期的安全培训计划。1、无年度及长期的安全培训计划的，扣5分；2、安全培训计划内容缺少一类培训计划的，扣3分；3、安全培训记录不完善的，扣2分。8.2宣传教育（10分）8.2.1组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。（10分）10企业要推进安全生产法律法规的宣传贯彻，做到安全宣传教育日常化。要及时分析和掌握安全生产工作的规律和特点，定期开展安全生产技术方法、事故案例及安全警示教育，普及安全生产基本知识和风险防范知识，提高员工安 全风险辨析与防范能力。查企业开展安全生产法律、法规和安全生产知识宣传、教育的活动资料。问相关人员接受安全教育的情况。1、企业未开展安全生产法律、法规和安全生产知识宣传、教育的，扣5分。2、记录不完整的，扣5分。3、相关人员未接受安全教育的，1人次扣1分。8.3管理人员（25分）8.3.1企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并经行业主管部门培训合格（10分）101、企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证书。2、企业主要负责人和管理人员初次接受安全培训的不少于48学时，每年再培训不少于16学时。查企业主要负责人和管理人员取得的行业主管部门培训合格证书（三级否决项）一、二、三级必备条件1、企业主要负责人未取得的行业主管部门培训合格证的，扣5分。2、管理人员培训合格证书不在有效期内的，扣5分。3、每年再培训时间少于规定的，扣1分。8.3.2专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。（15分）15专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作。查安全管理人员台帐及档案。 问随机询问专（兼）职安全管理人员是否熟悉所从事的工作。 1、专（兼）职安全管理人员没有培训、考核记录，未经考核合格上岗的，每人次扣3分；2、专（兼）职安全管理人员不熟悉所从事的工作的，每人次扣2分。8.4从业人员培训（30分）8.4.1从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；（10分）101、企业应当对从业人员进行“三级”安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关 的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。2、未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。岗前培训不得少于24学时。查1、从业人员培训、考核的台帐、档案，检查是否按规定要求，对从业人员进行安全教育培训。 2、从业人员培训合格证书，检查是否按规定进行培训合格后上岗； 问从业人员接受培训，熟悉和了解培训内容的相关情况。（二级否决项）一、二级必备条件1、从业人员每年接受再培训时间少于有关规定学时，每人次扣2分。2、企业未每年组织从业人员再培训、考核的，扣5分。3、企业每年组织从业人员再培训人数少于有关规定学时的，缺一人扣0.5分。8.4.2转岗人员及时进行岗前培训；（10分）101、从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训。2、转岗培训时间补少于24学时。查1、转复岗人员培训、考核记录台帐、档案， 2、转复岗人员培训合格证书。 问随机询问转复岗人员接受培训，熟悉和了解培训内容的相关情况。1、转复岗人员未经培训上岗的，每少1人，扣1分。2、转复岗人员不熟悉和了解本职工作所应当具备的安全生产知识，和有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，1人次扣2分。8.4.3新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。（10分）10企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。查相关人员培训、考核记录台