发展经济学讲义ppt课件.ppt

发展经济学 EconomicsofDevelopment 授课方式及成绩评定 授课方式 课堂讲授 课堂发言和小论文成绩评定方法 平时成绩 含课堂发言 小论文等 20 期末考试80 使用教材 贾根良主编 发展经济学 南开大学出版社 2004年1月第1版 参考教材 齐良书 发展经济学 中国发展出版社 2002年张培刚 发展经济学教程 经济科学出版社 2001叶静怡编著 发展经济学 北京大学出版社 2003年1月第1版 美 吉利斯 波金斯 罗默 斯诺德格拉斯著 发展经济学 中国人民大学出版社 1998年9月第1版 美 德布拉吉 瑞著 发展经济学 陶然等译 北京大学出版社 2002年10月第1版 教材和参考教材的讲授比例 教材占总讲授内容的1 2左右 参考教材则占1 2左右 参考的课件 复旦大学陆德明的发展经济学课件北京大学中国经济研究中心孟健军的发展经济学课件浙江大学罗卫东的发展经济学课件吉林大学马春文的发展经济学网络版山西财大张富春的发展经济学课件 课堂纪律要求 请把手机关掉请不要交头接耳请不要迟到 引子一 中国的转轨改革在经历了27年 摸着石头过河 式的推进后 正在进入一个新的时期 一方面 2005年中国的GDP高达22257亿美元 中国成为世界第四大经济体 但另一方面 中国的基尼系数达到0 45 超过国际公认的0 4警戒线 如今中国20 的最贫困人口收入份额只有4 7 而20 最富裕人口收入份额则高达50 联合国开发计划署公布的 2005中国人类发展报告 显示 如果贵州是一个国家 那么它的人类发展指数仅刚超过非洲的纳米比亚 但是如果把上海比作一个国家 其人类发展指数则与发达国家葡萄牙相当 同时 有70 80 的中国农村人口没有医疗保障 这导致成千上万婴幼儿和农村人口等弱势群体不必要的死亡 对未来中国社会结构至关重要的教育改革 也被认为是不成功的 因为它正朝着 越穷的人越不能通过教育进入快车道 的 马太效应 驰去 要思考的问题 过去20多年中国采取了哪些经济政策 今天中国的改革遇到了哪些问题 今后的改革路径是什么 引子二恐鸟的命运 恐鸟曾是新西兰众多鸟类中最大的一种 平均身高有3m 比现在的鸵鸟还要高 恐鸟除了腹部是黄色羽毛之外 其他全部是黄黑色相间 虽然恐鸟的上肢和鸵鸟一样已经退化 但它的身躯肥大 下肢粗短 因此奔跑能力远不及鸵鸟 恐鸟生活区域人烟稀少 食物充足 并且没有天敌 只有少数土著人猎杀恐鸟为食 但土著人的原始狩猎方式并没有给恐鸟群体以致命打击 因此 直到18世纪初 仍有许多恐鸟在这里安逸地繁衍生息着 18世纪中期 欧洲移民来到岛上 也给恐鸟带来了厄运 恐鸟肉对于欧洲移民来说是美味佳肴 由于恐鸟不知道躲藏 欧洲人很容易捕捉到它们 经常一下子就能捕杀十几只 恐鸟肉一时成了这些欧洲移民的一项重要的肉食来源 同时由于欧洲移民的到来以及当地土著人的不断增加 开始了大面积烧荒 垦荒 恐鸟的生存地也遭到了彻底破坏 恐鸟因失去立足之地而被大量饿死 同时 由于恐鸟破坏庄稼 他们为了保护庄稼大量捕杀恐鸟 与欧洲人一起来到岛上的家犬和家鼠也成了恐鸟的天敌 它们同样给恐鸟以致命打击 到了18世纪后期 恐鸟的数量已经很少了 人们捕捉恐鸟也越来越难了 而1800年则是人们能捕捉到恐鸟的最后一年 要思考的问题 人类和环境是怎样的关系 哪些因素使环境受到破坏 应该采取哪些政策来避免或者减少环境的破坏 引子三 发展是人类面临的最重大的挑战 世界银行 1991年世界发展报告 目前 世界上最富裕的20个国家的平均收入已经是最贫困的20个国家的37倍 全世界有13亿人口生活在已无承受能力的脆弱的土地上 世界银行 2003年世界发展报告 提出的问题 工业化是怎样影响发展中国家大多数仍然居住在农村 仍然贫穷的人们的生活 各国如何教育其人民 使他们在较为先进的工业中成为更加具有效率的工人 各国如何克服城市产业工人和广大仍然贫穷的农民 以及勉强维持生计的城市贫民之间的悬殊差异 各国如何处理经济发展与环境之间的关系 各国应采取怎样的经济发展政策来促进本国的发展 总之 我们希望通过这门课程的训练 使我们能够理解为什么一些国家发展迅速 而其他国家则发展缓慢 并能够结合所学到的理论来分析中国的实际问题 第一章导论 发展中国家的特征与发展的定义 发展经济学的两大研究任务 发展经济学的演变 中国是怎样的国家 一 发展中国家的特征与发展的定义 概论 与发展中国家有关的各种概念 经济增长与经济发展 1 1概论 发展经济学是研究欠发达经济向现代经济历史性转变的机制和政策分支学科 在理论 历史和经济现实之间架起了一座桥梁 是一门侧重于应用的综合性学科 发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题 只研究发展中国家 1 2发展中国家 何为 发展中国家 发展中国家的分类 发展中国家的共有特征 1 2 1何为 发展中国家 第三世界 国家落后国家 不发达国家 UnderdevelopedCountries 欠发达国家 LessdevelopedCountries 简写为LDCs 发展中国家 DevelopingCountries 南方 与 北方 国家 中心地区 与 外围地区 1 2 2发展中国家的分类 联合国将发展中国家分为三类 44个最穷的国家叫最不发达国家 88个非石油输出国发展中国家和13个石油输出国经济发展与合作组织 OECD 将发展中国家分为61个低收入国家 73个中等收入国家 MIC 11个新兴工业化国家 NIC 和13个石油输出国世界银行以1997年世界发展报告的数据为例 49个人均GNP在765美元以下的低收入国家 51个人均GNP在765 3035之间的下中等收入国家 17个人均GNP在3036 9385之间的中上等收入国家 26个人均GNP在9386以上的高收入国家 1 2 3发展中国家的共有特征 发展中国家之间存在巨大的差异和多样性 如国家的大小 历史背景 自然资源禀赋 人力资源的状况 产业结构 对发达国家经济和政治的依赖程度 国内政治与制度结构等 这种差异和多样性决定了难以为发展中国家提供一种普遍适用的经济政策 如韩国和新加坡不能偏重于基础科学 而中国和日本则需要但有很多共同的特点 所以 可以在颇为相似的框架内去观察它们 发展中国家的共有特征 共有特征 生产力水平低 低下的生活水平 人均收入低 人口负担严重 高水平的失业和不充分就业 对农业生产和初级产品出口的严重依赖 经济 社会和政治的二元结构 A生产力水平低 劳均农业产值 按 国际美元 1979 1981年价 计算 世界平均水平1080美元 日本4547美元 荷兰44339美元 美国51561美元 中国422美元 1991 劳均谷物产量 1994年 中国1194公斤 是世界平均水平的70 日本的1 3 法国的1 39 美国的1 84 加拿大的1 111 劳均肉类生产量 1994年 中国136公斤 是世界平均水平的88 法国的1 32 加拿大的1 51 美国的1 84 劳均生产农产品养活人口数 2000年中国养活3 4个人 1994年以色列为90人 1998年美国为128人 各国劳动生产率比较 各国劳动生产率比较 B低下的生活水平 存在大范围的贫困 2003年 年收入低于668元的中国贫困人口有2900万 如果按照世界银行提出的每天每人一美元的标准 那么中国的贫困人口大约在1亿左右发展中国家人民享受现代生活的机会少医疗条件差 人均寿命低 教育水平低下 人民文化水平低 世界各国的人口生存状况比较 医疗条件差 人均寿命低 1992年 在最贫困的国家中 除去中国 69岁 人均寿命不到60岁 而美国77岁 日本79岁 英国76岁 德国76岁 吉利斯等 P8 9 健康损害的内容受到损害的人口数量享受不到医疗保健服务10亿没有安全卫生的饮用水13亿享受不到卫生设备19亿在5岁前夭折的儿童1220万5岁以下营养不良的儿童1 92亿资料来源 联合国开发计划署 1994年人类发展报告 教育水平低下 人民文化水平低 1992年 在低收入国家 以购买力平价计算 人均收入低于2000美元 中 除去中国 27 有超过50 的文盲 而美国 日本 英国和德国均小于5 吉利斯等 P8 9 世界各国的人口生存状况 北美一般水平的家庭 四口人 年收入在3 4万美元 亚洲农村一般家庭 5 7口人 年收入约300美元 发展中国家人均收入差距 中国个人收入的基尼系数 中国1994年超0 4 2003年0 461 国际标准 基尼系数在0 4以上表示绝对不平均 巴西贫困人口总收入和富裕人口总收入相差28倍 亚洲开发银行标准 每天生活费低于2美元 即月入不足60美元为赤贫者 那么 整个亚洲所有发展中国家的60 人民约19亿人都在赤贫线之下 美国标准 若年收入低于1 2万美元 即属贫穷家庭 C人均收入低 1992年 4 5的世界人口仅生产出世界总产出的1 5的产品欠发达国家的人均收入还不及富裕国家人均收入的1 20贫富差距进一步拉大 90年代于50年代相比1998年 发达国家每个劳动力实现产值52556美元 而发展中国家只有2591美元世界各国的人均国民收入 世界各国的人均国民收入 人均国民收入瑞士日本美国加拿大英国墨西哥巴西哥伦比亚菲律宾中国巴基斯坦印度尼日利亚孟加拉国埃塞俄比亚 人均国民收入瑞士37180日本34630美国25860加拿大19570英国18410墨西哥4010巴西3370哥伦比亚1620菲律宾960中国530巴基斯坦440印度310尼日利亚280孟加拉国230埃塞俄比亚1301994年部分国家人均GDP 用官方汇率转换为美元计量 世界银行 1996年世界银行图集 WashingtonD C WorldBank 1996 D人口负担严重 人口基数大 3 4的人生活在发展中国家 不到1 4的人口在发达国家人口出生率高 发展中国家3 4 发达国家1 1 5 人口增长率高 是发达国家的3倍人口赡养负担 DependencyBurden 重 15以下的儿童和65岁以上的老人的综合抚养负担占45 而发达国家只占1 3 E高水平的失业和不充分就业 公开失业率高 劳动力公开失业率为10 15 15 24岁青少年的失业率为30 不充分就业严重 把不充分就业和公开失业加到一起 失业率为30 2003年5月12日 中国官方新华社出版的 瞭望周刊 证实 中国农村大约有1 5亿富余劳动力 若再加上城镇失业人口 中国实质上失业人口大约在1 6 1 7亿1992年 1994年 1996年 1998年 1999年美国的失业率为7 2 5 9 5 1 4 5 和4 3 F对农业生产和初级产品出口的严重依赖 71 29 18 82 1992年世界出口构成 1994年世界发展报告 发展中国家 发达国家 初级产品 制成品 初级产品 制成品 G经济 社会和政治的二元结构 什么是二元结构 经济上的二元结构是指发达的城市工业和落后的农村手工业 农业并存 以此为基础 发展中国家还存在着社会和政治等方面的二元结构 并且二元结构的差异有不断扩大的趋势1992年 发展中国家城市和农村人口分别占总人口的34 和66 而发达国家为73 和27 发展中国家农业劳动力在劳动力总量中的百分比和农业占国民生产总值的百分比分别为62和17 而发达国家为7 和3 美国的农业人口比例为1 8 中国农业劳动力是美国农业劳动力的100倍 而过去五年美国农产品出口额 约520 600亿美元 是中国农产品出口额 约100 120亿美元 的4 5倍 1 3经济增长与经济发展 经济增长与经济发展两个范畴 衡量经济增长与经济发展的指标 1 3 1经济增长与经济发展两个范畴 两个概念的渊源 两个概念的含义 两个概念的关系 经济发展的本质和目标 两个概念的渊源 经济增长并非古已有之 直到近现代才出现早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长 如刘易斯 罗斯托 雷诺兹 强调储蓄增长和资本积累的作用 20世纪50和60年代 经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来 如环境的恶化 贫富差距的拉大等70年代末和80年代初 绝大多数西方发展经济学家都主张对这两个概念的内涵加以区分 1980年出版的 新大英百科全书 把这两个概念分为两个词条 两个概念的含义 经济增长 economicgrowth 是指更多的产出 指一个国家的产品和劳务数量的增加 或按人口平均的实际产出的增加经济发展 economicdevelopment 指经济的总量和人均产出增长以及由此带来的产出与收入结构 生活质量 环境与生态变化 社会政治体制 文化法律 观念和习俗的变革 经济增长侧重于数量 而经济发展是一个既包含数量又包含质量的多维体系概念 两个概念的关系 一般而言 没有增长就没有发展 但仅有增长经济不一定能发展 比如韩国1960以来发生的变化与利比亚因石油勘探产生的变化就很不同 比如由于制度上的原因 经济增长的成果主要被少数人获取 导致贫富差距进一步扩大就不能算经济发展 比如如果经济增长导致整个社会付出了昂贵的代价 如生活质量低下 严重的环境污染 自然资源的巨大浪费 经济发展的程度就比较低经济发展 量和质 包含经济增长 量 发展的本质和目标 发展必须被视为一个既包括经济增长缩小不平等和根除贫困 又包括社会结构 国民观念和国家制度等这些主要变化的多元过程 就其本质而言 发展必须体现变化的全部内容 发展的目标 增加能够得到的基本生活必需品的数量 并扩大这些生活必需品的分配 提高生活水平 更高的收入 更多的工作岗位 更好的教育机会 更重视文化和人道主义 扩大个人与国家在经济和社会方面的选择范围 1 3 2衡量经济增长与发展的指标 衡量经济增长的指标 衡量经济发展的指标 衡量经济增长的指标 国民生产总值 GNP 国内生产总值 GDP 或者国民收入 NI NationalIncome 或者它们的人均数值来衡量优点是简单明了 但缺点很多 无法反映分配状况 汇率问题 购买力平价 不能反映GDP增长过程中的社会代价 国际比较容易产生误解 石油国家 等 衡量经济发展的指标 人类发展指数 联合国开发计划署 UNDP 1990年提出了人类发展指数 HumanDevelopmentIndex 简称HDI 包括三个变量 出生时的预期寿命 社会教育水平 人均收入 再取平均值 中国05年为 位 比1990年上升了20位 生活质量指标 根据世界银行发展报告 衡量生活质量的指标包括 人均私人消费增长率 儿童营养不良状况 5岁以下儿童死亡率和出生时预期寿命 成年人文盲率或识字率 城市人口占总人口的比重 城市地区获得环卫设施服务的人口占城市总人口的比重 叶静怡 P38 案例 尼日利亚的经济发展 面积 92万KM人口 1 2亿人均GNP 280 农业份额 43 婴儿死亡率 84儿童营养不良 43 文盲率 15岁下 49人类发展指数 0 35 尼日利亚位于非洲西海岸 1960年从英国殖民统治下独立 非洲人口最多的国家 250个少数民族 城市化率25 南部较富裕 北部贫困 在20世纪70 80年代 从一个农业为基础的经济和主要出口可可 花生等产品的国家 变为一个石油出口国 90 以上的出口收益 30 的国内产值和70 的联邦财政靠石油出口 在70年代之前 尼国是世界上最贫困 经济最不发达的国家 人均GNP为80 随着70年代的石油暴涨和大片新油田的开发 尼国开始了一个经济大变革 1968 1980年间 人均GNP以1000 速度增长 达到1020 80年代后 增长发生逆转 石油价格下降 过度雄心的工业化计划 对于农业的忽视 过度举外债以及普遍存在的经济腐败和管理不当 导致经济停滞不前和下降时期的延长 1994年 人均GNP下降70 为280 70 80年代 工业化进程和对农业的忽视 导致人们从乡村向城市的在规模流动和城市的大量失业问题 此外地区间的收入悬殊 5 1 为全球之最 尼国每年新增人口330万 如果人口增长率不下降 2010年将达到1 5亿 2035年会达到3亿 当堂思考题目 如果尼日利亚试图扭转这种经济不景气的局面 它该从哪些方面进行改进 二 发展经济学的研究的两大任务 消除贫困和公平收入分配 1 消除贫困发展中国家的贫困人口已达13亿 占全世界总人口的1 4 全球1 5人口每天消费不足1 28亿人不足2 世界人口的75 生活在发展中国家 他们只享有16 的世界收入 同时 20 的富裕人口享有85 的全球收入 联合国开发计划署 1995年人类发展报告 中国农村贫困小学城市贫困问题 2 公平收入分配 收入不均等的主要表现 1 收入分配越来越悬殊 出现两极分化 贫富差距国家过去40年扩大了一倍 2 有些收入水平很低的国家 收入分配不平等程度很大 3 在一些发展中国家 大多数人已陷入绝对贫困甚至赤贫状态 古巴的贫困人口印度的富人 三 发展经济学的兴起与演变 20世纪40年代末 发展经济学诞生 战后发展经济学分为3个阶段 第一阶段 20世纪40年代末 60年代末 的早期的发展经济学 第二阶段 70年代初 80年代末 新古典的复兴 第三阶段从90年代开始 新发展经济学的滥觞 本指江河发源的地方水很少 只能浮起酒杯 现指事物的起源 开端 时期 早期经济发展思想 早期的发展经济学 新古典主义的复兴和式微 发展经济学的流派 发展经济学的发展趋势 3 1早期经济发展思想 重商主义的经济发展思想 亚当 斯密的经济发展思想 李斯特的经济发展思想 老制度学派的经济发展思想 熊彼特的经济发展理论 3 1 1重商主义的经济发展思想 强调对外贸易的重要性 把它置于理论和政策建议的核心对外贸易是社会财富的唯一来源 只有在对外贸易中保证做到出口大于进口 才能不断地增加一国的国民财富 才能实现一国的经济增长 即把对外贸易看成 增长的发动机 评价 错误的 但有一定合理性 比如保护幼稚产业 鼓励输出 3 1 2亚当 斯密的经济发展思想 亚当 斯密的 国民财富的性质和原因的研究 简称国富论 1776年增加国民财富的两条途径 资本积累 资本积累 增加工人的数量 增加国民财富 为早期发展经济学家刘易斯 纳克斯 罗森斯坦 罗丹和罗斯托等人强调资本积累对经济发展的重要性播下思想的种子提高工人的劳动生产率 劳动的分工决定劳动生产率 亚当 斯密的经济发展思想 续 讨论经济发展的进程可能最后导致三种结果时 突出了制度因素 三种结果是进步状态 退步状态和停滞状态 进步状态 国民财富增长快 工资高 资本利润高 美国为例 退步状态 国民财富萎缩 工资低 资本利润低 孟加拉国 停滞状态 国民财富停止增长 工资低 利润低 中国 1723年出生在苏格兰 中国一向是世界上最富的国家 就是说 土地最肥沃 耕作最精细 人民最多而且最勤勉的国家 然而 许久以来 它似乎就停滞于静止状态了 今日旅行家关于中国耕作 勤劳及人口稠密状况的报告 与五百年前视察该国的马哥孛罗的记述比较 几乎没有什么区别 也许在马哥孛罗时代以前好久 中国的财富就已完全达到了该国法律制度的允许的发展程度 据一位美国经济学家估算 中国从西汉到一九五二年 人均收入仅增加了百分之二十左右 早熟经济发展取决于各种要素 如地理环境 自然资源和人口状态 而制度是最重要的 3 1 3李斯特的经济发展思想 背景 1843年产生 19世纪初期和中期 德国落后于英国 批评德国专制制度 受迫害 逃往美国 自杀1841年 政治经济学的国民体系 从德国的实际和国际环境出发 提出三种观点 第一 认为世界主义的经济学没有考虑到各国的特殊性及其特有利益 主张对一个国家如何根据国内外条件和形势来改进其经济状况进行研究的 国民经济学 第二 强调科学 技术 教育和制度对经济发展的重要性 第三 反对自由贸易 落后国家应保护国内幼稚产业提出了经济发展阶段论 五个阶段 原始未开化时期 畜牧时期 农业时期 农工业时期和农工商时期 3 1 4老制度学派的经济发展思想 背景 1899年 产生于比英国和美国相对落后的美国创始人凡勃伦是现代经济发展的制度理论和知识经济理论的先驱之一与新古典经济学假定偏好 技术和制度不变相反 凡勃伦认为这些方面应成为经济学研究的主题 3 2早期的发展经济学 背景及解决思路 如何发展经济的三种互相联系的看法 早期发展经济学的问题与反思 3 2 1背景及解决思路 背景 20世纪40年代末 旧殖民体系的瓦解导致大量发展中国家的出现 面对与欧洲不同的制度 需要解决的问题包括 如何谋求经济发展 经济发展的动力是什么 哪些因素限制了经济发展 有关这些问题的政策如何制定 解决思路 刚开始 西方经济学家运用适用于西方发达国家的新古典理论来解决这些问题 但是后来很多经济学家对此产生怀疑 并认为发展中国家区别于发达国家的特殊性决定了发展经济学应该创造一个有别于传统经济学的新体系 3 2 2如何发展经济的三种互相联系的看法 三种看法 物质资本积累 工业化和计划化 贫困的恶性循环理论和本书的第四章理论把物质资本的形成看做是经济发展的关键 把工业化看作是实现民族独立和把农业国转变为工业化国家的唯一途径 政府必须承担起资源配置的任务 所以计划化是加速资本积累 实现工业化的保证 计划的理由 发展中国家的市场的结构和功能都是非常不完善的 生产要素不能自由流动 价格具有刚性 金融市场是分裂的 因此市场信息不能及时和正确地反映产品 劳务 资本和资源的真实成本 在这种情况下 如果政府不干预 经济发展就会非常缓慢 3 2 3早期发展经济学的问题与反思 反对者 英国经济学家鲍尔认为在分析发展问题时 不应忽视价格机制的作用 不应忽视私人对刺激的经济反映 政府不应干预市场价格体系 维纳和哈伯勒则批评了进口替代和保护主义的政策 这些反对意见在60年代中期受到重视 导致70年代之后 大多数发展中国家改为出口促进战略实践中的问题 奉行进口替代工业化政策 实行经济计划化和政府干预过多的国家在经济上遇到了困难 而那些经济比较开放 执行出口导向政策的发展中国家和地区却取得了更好的成绩 如东亚 四小龙 反思 认识到经济计划化在实际工作中遇到了许多困难和存在很多缺点 如强调人力资本的重要性 强调对外贸易的作用 重新评估市场机制的作用 对农业的偏见得到纠正 纠正对农业的偏见 农业成为 糟糕经济学的很大牺牲品 舒尔茨 农业不仅仅是工业扩张的工具 农业本身的发展 农业现代化也是经济发展的重要目标发展劳动密集型农业对就业的作用 吸纳就业人员 有助于社会稳定只要采取加大人力资本投资及合适的政策 农民利用土地 劳动和技术的能力是明显的 巨大的 重新评估计划机制和市场机制的作用 对资源进行计划配置超出了人类对经济驾驭的能力 哈耶克 我们从未设计过我们的经济系统 我们的智力不足以担当此任 与计划机制相比 市场机制是一种更为可取的经济发展工具重视市场不等于取消计划和政府干预 政府干预应与利用市场机制相结合 引导而不是实际参与 3 3新古典主义的复兴和式微 新古典主义的复兴新古典主义的分析工具新古典主义的式微 3 3 1新古典主义的复兴 20世纪70年代 由于早期发展经济学存在一些缺陷 忽视市场和贸易 指导现实失败 新古典经济学开始复兴 到80年代 已成为发展研究的主流 新古典主义的中心观点是 不发达的原因 不发达的结果来自于错误的政策和政府干预所导致的资源配置不当 发展中国家的不发达不是来自发达国家的控制和掠夺 而是来自于其内部的腐败 繁琐的管制和缺乏经济刺激的结果 政策建议 发展中国家应该通过 市场的魔力 和市场价格这只 看不见的手 来实现资源配置 刺激经济发展 3 3 2新古典主义的分析工具 自由市场分析和公共选择理论 自由市场分析 市场是有效率的 任何政府干预都是一种扭曲价格和阻碍市场发挥作用的行为 新古典主义认为应该消除价格扭曲 赞成 理顺一切政策 的措施公共选择理论 反对政府干预 布坎南 86年诺奖 等人 基本假定 政治家 官僚 市民和政府都是出于自身利益采取活动的 都是利用他们的权利和政府的权威来达到自己的目的 一些发展经济学家运用该理论分析发展中国家 寻租 行为的研究上 提出了 政府失灵 的观点 政府干预不仅导致错误的资源配置 还全面限制了个人的自由 其结论是最小的政府就是最好的政府 即小政府 大市场 国家不是神 他并没有无所不在和正确无误的天赋 3 3 3新古典主义的式微 20世纪80年代末和90年代初 许多发展中国家在推行贸易和国内市场自由化以后增长很小或者没有增长 也没能吸引外资和阻止国内资本外逃 如墨西哥等拉美国家 80年代以来 新制度经济学和新增长经济学的兴起打破了新古典经济学一统天下的格局 3 4发展经济学的流派 发展经济学自其诞生以来已经经历了半个世纪的时间 有过三个大的发展阶段 各种思潮和流派的竞争相互交替 影响此起彼伏 但是 有以下四个学派或经济发展的四种思路基本上贯穿了发展经济学史的整个过程 结构主义学派 新古典经济学派 新马克思主义学派 熊彼特学派 对四大流派的总体评价 3 4 1结构主义学派 代表人物 罗森斯坦一罗丹 纳克斯 普列维什 辛格 缪尔达尔 活跃在50年代和60年代 基本观点 新古典经济学的局限 只适合市场经济高度发达的国家 不适合商品经济落后 市场化程度低下的发展中国家 理由 发展中国家的社会经济结构不是一个自动均衡的体系 是具有刚性的不均衡结构 各个部门之间 各个地区之间 各个企业之间在经济行为的基本规则方面差异很大 因此 分析研究发展中国家的经济 不能使用现有的统一的具有所谓普适性的理论模型 而必须是具体情况具体分析 对经济生活分别考察 结构主义的基本模型 一是二元经济模型 刘易斯 二是建立在需求互补性概念基础上的平衡增长模型 3 4 2新古典学派 代表人物 鲍尔 瓦伊纳 哈伯勒 舒尔茨 迈因特 乔根森 巴拉萨 纽金特等基本观点 经济发展是一个连续的渐进的过程 就象自然界没有飞跃一样 社会经济界也没有飞跃 经济体系有一种自然走向充分就业均衡的强有力的内在趋势 因此 经济发展的前景是值得乐观的 劳动与资本是可以相互替代的 因此 任意一方的持续追加都会导致边际收益的递减 资本积累会导致利息率的下降 3 4 2新古典学派 续 经济的进展是由边际调整实现的 均衡状态是稳定的 价格机制是一切调节的原动力 从而也是实现经济发展的最重要的机制 发展中国家的经济主体在行为上与发达国家的经济主体并没有本质上的区别 理性人的假设同样可以有效地用来分析发展中国家的企业家 工人 农民 国际自由贸易是经济发展的引擎 维持自由贸易的国际经济秩序是实现全球经济发展的重要前提 3 4 3新马克思主义学派 代表人物 多布 斯威齐 巴兰 弗兰克 阿明 富尔塔多 伊曼纽尔等主要观点 落后原因 发展中国家的经济落后是帝国主义殖民统治的必然产物 是历史产物 发展的最大障碍 发展中国家发展的最大障碍是不平等的国际经济格局 特别是 以发达资本主义国家为中心 发展中国家为外围的中心一外围结构或依附结构使得发展中国家在国际经济活动中始终处于受剥削受压迫的处境 外部导致内部的分化 资本主义或外围的力量造成发展中国家的内部阶级分化更加剧烈 政治制度 意识形态的殖民统治以一种发展中国家经济和政治精英自愿进行内部殖民的方式表现出来 国际经济社会发展的两极分化和国家利益冲突引致了发展中国家内部两极分化和阶级冲突 新马克思主义学派 续 发展中国家对发达国家的三种依附形式 一是建立在贸易和对自然资源的剥削基础上的 殖民依附 二是支配国使依附国的经济结构适应于它的需要的 金融一工业依附 三是以跨国公司为基础的 技术一工业依附 每一种形式的依附都是与发展中国家的内部结构相关的 这种内部结构本身也是依附的一部分 因此 根除依附的唯一办法是改变发展中国家的内部结构 改变发展中国家依附状况的根本措施 不是建立国际经济新秩序或订立全球范围内的有利于发展中国家的分配协议 而是进行改变依附国的基本的经济社会政治制度 即要进行社会革命 除非整个世界成为社会主义体系 外围或依附状况不可能得到根本改变 新马克思主义的核心范畴是依附论 3 4 4熊彼特创新学派 代表人物 熊彼特 温特 纳尔逊 弗里曼熊彼特 Schumpeter J A 1912年在 经济发展理论 中提出了创新理论 创新的概念及形式 企业家是创新的主体 创新促进经济发展 创新的概念及形式 创新就是建立一种 新的生产函数 生产函数即生产要素的一种组合比率 P f a b c n 将一种从来没有过的生产要素和生产条件的 新组合 引入生产体系 创新的形式 创新与发明的区别 创新的形式 1 引进新产品或提供一种产品的新质量 2 采用新技术新生产方法 3 开辟新市场 4 获得原材料的新来源 5 实现企业组织的新形式 创新与发明的区别 创新是一个经济概念 发明是一个技术上的概念 发明 是新技术 新产品的发明 而 创新 则是将新技术 新生产方法 新组织结构管理形式创造性地应用到经济活动中 推向市场的动态过程一种新发明只有当它被应用到经济活动中去 为生产当事人带来利润时 才成为 创新 鲁迅认为 四大发明很大程度只是 发明 企业家是创新的主体 熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动 企业家是把新技术 新产品 新原料和新工艺引入到生产过程 并不断进行生产组织形式和管理形式的新组合和新创造的人 驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外 还有三种力量 发现一个私人商业王国的愿望 征服困难和表明自己出类拔萃的意志 创造和发挥自己才能带来的欢乐 创新促进经济发展 企业家从事创新活动需要具备两个条件 具备创新所必需的技术知识和以信贷形式支配生产要素的权力 创新活动是连接科学技术与经济发展的转换媒介 3 4 5对四大流派的总体评价 新古典经济学强调市场一价格机制的作用 主张完全竞争 反对国家干预 断言发展过程中各社会团体之间 各国之间利益的一致性 结构主义则强调发展中国家社会经济结构的特殊性 主张国家加强干预力度 新马克思主义强调穷国与富国之间的不平等地位和难以调和的利益冲突 主张彻底打破支配一依附的旧格局 实现发展中国家自主发展和地区的一体化发展 熊彼特学派强调创新在经济发展中的关键作用 3 4 5 对四大流派的总体评价 续 除熊彼特学派一直保持并不显赫也非颓唐的状况以外 其它三个学派的影响可谓此消彼长 结构主义在60年代风行一时 到60年代后期呈现出没落之象 新古典经济学派在60年代后开始复兴 被称之为 新古典主义复兴 同时 新马克思主义学派的影响也在上升 但是 总的来说 目前的发展经济学界 新古典经济学派占有较为显著的主流地位 80年代以来 新制度经济学和新增长经济学的兴起打破了新古典经济学一统天下的格局 3 5发展经济学的发展趋势 发展经济学的挑战 独立的发展经济学是需要的 发展经济学的发展趋势 3 5 1发展经济学的挑战 赫尔希曼于1980年提出发展经济学本身的理论范式不规范 既有马克思主义成分又有新古典主义成分和其他成分 其体系本身有问题 所以该学科将会衰亡 拉尔在 发展经济学的贫困 一书中指出 早期发展经济学提出的一系列政策结论是 统制主义 的教条 已经归于失败 所以发展经济学理论也就失败了 发展经济学的死亡可能会使发展中国家的经济学和经济都正常发展 克鲁格曼认为发展经济学存在着根本的方法论缺陷 没有使用现代计量和数理方法 但留有余地 认为如果研究方法加以改进的话 有些命题还是可以用现代经济学方法加以表述 总之 用新古典经济学既可以研究发达国家的增长和发展问题 也可以研究发展中国家的增长和发展问题 发展经济学作为一个单独的学科已经没有存在的意义了 3 5 2独立的发展经济学是需要的的观点 发达国家和发展中国家在很多方面是不同的 发展中国家之间的同质性要远远大于异质性正像 经济学是经济学家做的事情 一样 发展经济学是发展经济学家做的事情 新古典政策在现实中的挫折 由于90年代发生的东南亚金融危机 拉丁美洲债务危机等 人们开始反思新古典发展理论 3 5 3发展经济学的发展趋势 研究内容更趋具体化 市场机制的基础作用已经没有太大争论 关键是如何实现市场化 以及在市场化过程中应该注意哪些问题 如减少贫穷 提高预期寿命 改善健康 增加自由等研究范围区域国别化 强调对具体国家的以经验数据为基础的应用研究对发展中国家的经济进行比较研究 与主流经济学的理论和方法密切融合 最近几年的新动向 社会资本 种族问题 民主化 全球化 金融发展 历史上的经济增长问题 四 中国是怎样的国家 中国作为发展中国家 经济发展的特点 一 人均GNP低 人民生活水平有待提高2005年 中国的GDP总量为22257亿美元 排名第4位 人均GDP为1703美元 2003年 按照PPP法计算 GDP总量为6 35万亿美元 排第二位 人均GDP为4580美元 排110位按世界银行 1998年世界发展报告 的划分 属于发展中国家中的中等收入国家和地区的水平 人民的生活水平还是比较低 许多农村十分贫穷落后 教育水平和营养水平极差 按中国的标准 如果说城市居民接近小康水准 那么 农村居民则多数只达到温饱 在居住条件方面 1997年中国农村人均居住面积为22 5平方米 城镇居民人均11 9平方米 相当于发展中国家的平均水平 而且住房质量和生活环境有待改善 在交通和通讯方面 中国人均小汽车和人均电话机拥有量均低于世界平均水平 二 生产率水平总体上仍很低 不同地区 行业参差不齐 生产率水平总体来说较之以往有大幅度的提高 但距离发达国家的先进生产力水平还很远 仍然存在许多问题制约着生产力水平的进一步提高 如资金不足 技术落后 高素质人才和优秀管理人员的缺乏 科研开发能力弱等等 据统计 目前发达国家科技对经济增长的贡献率达到60 以上 而中国仅为30 1997年 我国研究和开发经费占国民生产总值的比重为0 64 相当于发展中国家平均水平 低于发达国家2 的平均水平 此外 高等教育比较落后造成人口素质偏低也是影响生产力发展的重要因素 据联合国教科文组织统计 大学入学率为5 7 远低于世 界平均水平 16 7 甚至低于印度 6 9 和发展中国家平均水平 9 6 中国的不平衡发展造成不同地区 不同行业和不同部门生产率水平参差不齐 甚至相差很大 许多企业至今仍保留着传统落后的生产方式和技术手段 造成了资源 能源的极大浪费 三 人口增长速度减缓 但人口负担仍很沉重 人口增长速度已明显减缓 但人口负担仍很沉重人口问题仍是制约经济增长的一个大问题 虽然实行计划生育以来 在人口控制方面取得了很大的成绩 人口增长率也趋于缓和 甚至一些发达城市已有连续年份出现负增长率 如天津市和上海市 但总的来说 中国庞大的人口并未改观 加之人口老龄化 使得抚养负担很大 而且偏远农村地区仍有出生率偏高现象 这些都严重妨碍了中国经济发展 近年来 不少中外学者谈及了对未来中国粮食供给问题的担忧 应该说 人口控制工作仍任重道远 四 失业和隐性失业问题日益明显 企事业单位效率低下 人浮于事 存在大量隐性失业 因而当推行市场经济改革尤其是推行人事制度改革之后 失业问题就变得日益明显了 1997年我国城镇公开失业率已达5 隐性失业率估计要高达20 左右 给经济发展和社会稳定带来了很多障碍 人民生活水平也因而下降 五 二元经济社会结构特征显著 二元社会结构是由具体制度组成的 包括户籍制度 住宅制度 教育制度 医疗制度 养老保险制度 劳动保护制度等 由此形成泾渭分明 城乡分割的两大板块 成为中国典型的社会状态 虽然工业化已经进入中期阶段 但是农业在国民经济中的比重过高 农业劳动力的数量过多 劳动者的文化和科技素质过低 很难适应市场经济竞争的需要 据初步估算 为使农业的劳动生产率和经济效益不低于同等劳动力务工经商的平均水平 就需要进一步加大剩余劳动力转移的力度 由现在每个农业劳动力平均负担3亩土地提高到30亩 农业劳动力只需6000万人 即现有2 5亿农业劳动力中 剩余2亿 需要转为非农业劳动力 这还不包括每年新增的1000多万的劳动力 这个巨大的任务只能靠发展乡镇企业 加速农村工业化和农村城镇化的过程来解决 要靠推进农业规模经营 用新的技术改造传统农业 提高农业现代化水平 使农业与工业持续 稳定 协调发展 六 经济发展带来的污染较严重 七 国际竞争力较弱 根据国内某些学者 如邹薇 1999 对中国国际竞争力的分析和判断 中国现行的出口结构和比较优势格局是以劳动密集型和资源密集型产业为主的 而在资本密集型和更高层次的知识密集型的产业中 则显得竞争力相当薄弱或者说基本上处于竞争劣势 而处于竞争优势的那一部分与亚洲大多数不发达经济的又相重叠和雷同 并且这些产业正好是在国际贸易份额中所占比例持续下降的那些产业 其出口的潜力相对狭窄 这些都影响到我们的长期国际竞争力 本章小结 什么是发展中国家 发展中国家有那些同质性 经济增长和经济发展的区别和联系在哪里 衡量增长和发展的指标有哪些 发展经济学经过那几个演变的阶段 发展经济学各个流派持什么观点 发展经济学的发展趋势是什么 引子中国的户籍制度 一 中国户籍制度的起源1958年全国人大通过的 中华人民共和国户口登记条例 同1957年底和1959年初分别制定的临时工招聘规定和户口登记制度一起 标志着全国城乡统一的户籍制度正式形成 但此时 这一制度更多地是针对 大跃进 带来的城市人口的快速增加 管理的功能远远大于限制的功能 该条例在限制人口向城市流动方面的功能得以全面强化和真正执行 却是1960年开始的 三年自然灾害 造成的商品粮供应的全面紧张 以及随之而来的对城市人口猛烈压缩而展开的 1963年 公安部依据是否吃国家计划供给的商品粮 将户口分为 农业户口 和 非农业户口 使得这个制度具有了真正的操作依据 1964年国务院批转 公安部关于处理户口迁移的规定 草案 进一步划分了城市之间人口迁移的界限 这个看似因为偶然事件临时起用的制度 并没有随着国民经济的恢复而取消 1975年通过的宪法 干脆取消了关于迁徙自由的条款 1977年 国务院批准的 公安部关于处理户口迁移的规定 第一次正式提出严格控制 农转非 使城乡间城市人口迁移的限制达到了顶峰 其后这个制度虽然随着粮食压力的减小和暂住人口以及流动人口的冲击而逐渐弱化 但仍然没有立即取消的迹象 提出的问题 为什么在粮食压力和人口流动压力减小之后 中国并没有取消户籍制度 二 中国户籍制度存在的原因计划经济下的工业化资本积累模式的一部分如何获得启动工业化的原始资本是新政权必须首先考虑的重大问题 朝鲜战争的爆发和冷战的开始 使中国完全脱离了以美国为首的西方资本主义世界 从20世纪50年代开始 前苏联的援助成为中国工业化资本的主要来源 但是到了20世纪60年代 中苏关系开始恶化 工业化积累的外部资本来源完全断绝 中国在工业化初期 就必须将工业化完全建立在内部的积累上 此时 中国工业化原始资本积累的来源 只能是中国最大的传统产业 农业 利用工农业产品剪刀差 是当时中国孤立的国际经济环境下的唯一选择 提出的问题 资本在经济发展中有什么的作用 发展中国家应如何实现资本形成 现代西方发达国家靠暴力实现 第二章资本形成与经济发展 资本及资本形成资本形成在经济发展中的重要性资本形成的国内来源 一 资本及资本形成 资本认识的变迁 物质资本 何谓 资本形成 1 1资本认识的变迁 20世纪50年代 经济学家把物质资本看作经济发展的关键20世纪60年代 经济学家认识到人力资本的积累和开发更为重要20世纪70年代 经济学家认识到金融资本的重要性20世纪80 90年代 社会资本的研究开始成为一个热门问题 社会资本是指社会组织的特征 诸如信任 规范以及网络 它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率 帕特南 使民主运转 1993 1 2物质资本 物质资本 在一定时间内用来生产其他产品 包括消费品和投资品 的物品 如机器设备 厂房和其他建筑物 交通运输设施等物质资本的特点 1 物质资本是投资过程的结果 2 物质资本代表本期生产能力 也代表未来生产能力 3 具有耐用性 早期发展经济学家所强调的资本是指物质资本 1 3资本形成 早期发展经济学家认为 在影响经济增长的三个生产要素中 自然资源已被历史证明起不了决定性作用 劳动力在发展中国家一般比较多 不会成为障碍 发展中国家最缺少的生产资源是资本 因此 发展中国家要改变贫困落后的状态 必须首先解决资本缺乏的问题 即要促进资本形成 什么是资本形成 储蓄转化为投资 投资又形成一定形式的资本 资本再转化为生产能力的过程 储蓄 投资 资本 生产能力 资本形成的实质 是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量 以便使将来可消费产品的扩张成为可能 纳克斯 早期的发展经济学家认为 要实现发展中国家的资本形成 就需要政府通过有计划 大规模的投资来促进资本形成 二 资本形成在经济发展中的重要性 纳克斯的 贫困恶性循环 理论纳尔逊的 低水平均衡陷阱 理论缪尔达尔的 循环积累因果关系 理论罗森斯坦一罗丹的 大推进 理论莱宾斯坦的 最小临界努力 理论结论对资本作用的实证研究正确认识资本形成对经济发展的作用 2 1纳克斯的 贫困恶性循环 理论 主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评 2 1 1主要观点 1953年 纳克斯在 不发达国家的资本形成 一书中探讨了贫困的根源 他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系 互相作用的 恶性循环力量 在作用 其中最主要的就是贫困的恶性循环 他由此得出了著名的结论 一国穷是因为它穷 Acountryispoorbecauseitispoor 2 1 2具体分析 供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起 形成一个死圈 很难打破 2 1 3政策含义 资本形成是打破贫困恶性循环的关键 从供给和需求两方面同时作用 进入良性循环促进资本形成必须大规模增加储蓄 扩大投资 产生相互需求 扩大市场容量 2 1 4对该理论的批评 发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低 还由于社会 政治和其他制度方面缺乏鼓励人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素 2005年国内储蓄率高达51 而全球平均储蓄率仅为19 7 中国为什么储蓄率很高 即使有了足够的储蓄和资本形成 经济增长还受到其他许多因素的限制纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源 忽略了企业储蓄和政府储蓄 低估了发展中国家的储蓄能力 实则不小 如中国 2 2纳尔逊的 低水平均衡陷阱 理论 主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评 2 2 1主要观点 1956年 纳尔逊 Nelson R R 在 不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论 中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的 陷阱 必须进行大规模的资本形成 使投资和产出的增长超过人口增长 才能跳出 陷阱 实现人均收入的大幅提高和经济增长 2 2 2具体分析 人口增长与人均收入变动的关系 经济增长率与人均收入变动的关系 低水平均衡陷阱 人口增长与人均收入变动的关系 人均收入水平很低 人口增长率低人均收入提高 人口增长率提高人均收入到一定水平后 人口增长率稳定下来 F 经济增长率与人均收入变动的关系 在经济发展的一定阶段 人均收入水平的增加将导致资本的增加 促进经济增长率的提高 但当人均收入达到较高水平以后 新增加的收入将主要用于消费 投资的份额相对减少 使经济增长率下降 低水平均衡陷阱 人均收入低于OE时 国民收入增长率高于人口增长率 使人均收入提高人均收入超过OE 但低于OF时 人口比国民收入增长的更快 使人均收入降低 又回到OE附近E是低水平均衡点 收敛 人均收入