环境管理体系认证-第二讲.ppt

环境管理体系认证 第二讲 主讲教师 谢武明 环保知识介绍 a 建立 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 c 通过下列方式证实对本标准的符合 1 进行自我评价和自我声明 2 寻求组织的相关方 如顾客 对其符合性的确认 3 寻求外部对其自我声明的确认 4 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 或注册 适用于任何具有下列愿望的组织 2004版 环保知识介绍 实施 保持并改进环境管理体系 使自己确信能符合所声明的环境方针 向外展示这种符合性 寻求外部组织对其环境管理体系的认证 注册 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明 适用于任何具有下列愿望的组织 1996版 环保知识介绍 ISO14004 环境管理体系原则 体系和支持技术通用指南 与ISO14001配套使用的指南性标准 分为正文和附录正文部分 提出与ISO14001标准中五项一级要素相对应的五条基本原则 对环境管理体系的17个二级要素进行了详细的阐述 并以实用指导 典型示例和检查表等方式向组织提供了如何有效地改进和保持环境管理体系的建议 使组织在资源配置 职能分配以及对操作惯例 程序和过程的不断评审和审核 来有序而一致地处理环境事务 从而确保组织实现其环境方针和环境目标 实现持续改进 附录部分 环境管理体系要素之间对应关系实例 2004 国际环境管理原则示例 1996 环保知识介绍 ISO14001与ISO14004之间的联系和区别联系表现在两个方面 环境管理体系的基本框架是一致的 都遵循相同的PDCA管理模式 适用范围是一致的 都适用于各种地理 社会和文化条件 区别表现在三个方面 标准性质不同 规范性 指南性 标准内容不同 标准目的不同 审核依据 内部管理 环保知识介绍 ISO14010环境审核子系列标准ISO14010 环境审核指南通用原则 ISO14011 环境审核指南环境管理体系审核 ISO14012 环境审核指南环境审核员资格要求 环保知识介绍 ISO14020环境标志子系列标准环境标志 是用来表述产品或服务环境因素的声明 其形式可以是张贴在产品或包装物上的标签 或是置于产品文字资料 技术公告 广告或出版物内 与其它信息相伴随的告白 符号或图形 环保知识介绍 实施环境标志计划的意义 为消费者建立和提供可靠的尺度来选择有利于环境的产品 提高全社会的环保意识 鼓励生产绿色产品 为生产者提供公平竞争的统一尺度 有利于市场经济条件下的环境保护 有利于标志产品的销售 改善企业形象 有利于促进国际贸易和全球合作 环保知识介绍 ISO14030环境表现评价子系列标准ISO14040生命周期评价子系列标准ISO14050环境管理子系列标准 环保知识介绍 ISO导则64 产品标准中环境因素导则 制定产品规范时应考虑的因素 使用 提取或加工的原材料的类型以及所选用的包装材料种类 所需要的能源和资源的投入 包括运输过程中所需要消耗的燃料 产品生命周期各阶段所产生的废物的种类 数量和处置方案 产品使用过程中能源的再利用 再生 循环利用和恢复利用的可能性 环保知识介绍 ISO14000系列标准的主要特点 以市场驱动为前提 广泛适用于各类组织并强调自愿性原则 注意体系的科学性 完整性和灵活性 强调污染预防 法律法规的符合性以及持续改进 与其它管理体系的兼容性 环保知识介绍 实施ISO14000系列标准的作用和意义实施ISO14000系列标准的作用 合理配置和节约资源 较少人类活动对环境造成的不利影响 维持和改善人类生存和发展的环境 促进世界贸易的发展 有利于消除国际贸易壁垒 是实现经济可持续发展的需要 是实现环境管理现代化的有力武器 环保知识介绍 推行ISO14000系列标准的现实意义 减轻来自政府的压力 获取国际贸易 绿色通行证 冲破 绿色 贸易壁垒 树立优秀组织的形象 赢得客户信赖 满足相关方的需求和期望 提高企业自身管理水平 向管理要效益 改进产品性能 改革工艺设备 生产 绿色产品 实现污染预防和节能降耗 环保知识介绍 推行ISO14000系列标准的现实意义 提高全体员工的环保意识 增强遵纪守法的主动性和自觉性 减少环境风险 避免因环境问题造成经济损失 实现组织永续经营 有利于企业良性和长期发展 改善公众关系 塑造良好形象 降低环境风险 用标准化手段规范组织的环境管理 环保知识介绍 ISO14000系列标准在国内外的应用情况美国日本韩国台湾地区中国 环保知识介绍 ISO14000与ISO9000的关系ISO9000和ISO14000的共同点自愿性的国际管理体系标准PDCA的管理模式系统化 规范化和文件化的管理体系部分体系要素内容相近 如培训 审核 文件控制 管理评审 不符合纠正 预防等 环保知识介绍 控制对象和目的不同 QMS控制影响产品质量的要素 以提高质量为目的EMS控制环境因素 以减少环境影响 改善环境绩效2 服务对象不同ISO9000对客户负责 满足顾客对质量的要求 ISO14000对社会负责 ISO14000和ISO9000标准的差异 环保知识介绍 3 法律法规和政府的作用不同 在产品质量标准中除少数安全性标准外 许多标准都是非强制性标准 而绝大数衡量组织环境行为的标准都是强制性标准 ISO9000解决的是满足顾客需要 因此完全是市场行为 ISO14000涉及到遵守法律法规的承诺 要解决的是满足社会对环境保护和污染预防的需要 ISO14000和ISO9000标准的差异 4 管理范围不同 ISO9000的内容只涉及产品的设计 开发 生产 安装和服务等过程ISO14000的内容要比ISO9000多得多 它既涉及到企业的方方面面 各个角落 又牵涉到众多的相关方 供方 合同方 员工 社区居民 政府机构等 因而涉及面非常广泛 环保知识介绍 ISO14000和ISO9000标准的差异 GB T19011 2003 ISO19011 2002代替GB T19021 1 1993 质量体系审核指南审核 GB T19021 2 1993 质量体系审核指南质量体系审核员的评定准则 GB T19021 3 1993 质量体系审核指南审核工作管理 GB T24010 1996 环境审核指南通用原则 GB T24011 1996 环境审核指南审核程序环境管理体系审核 和GB T24012 1996 环境审核指南环境审核员资格要求 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 与所替代的六项标准相比主要有以下变化 范围的变化 本标准适用于需要实施质量管理体系和 或 环境管理体系内部和外部审核或需要管理审核方案的所有组织 原则上也可适用于其他领域的审核 结构的变化 本标准方框中的内容以实用帮助的方式 针对特定的问题提供了补充指南或示例 内容的变化 本标准为审核原则 审核方案的管理 质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南 也对质量管理体系审核员和环境管理体系审核员的能力提供了指南 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 审核audit为获得审核证据 3 3 并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则 3 2 的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 注1 内部审核 有时称第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 用于管理评审和其他内部目的 可作为组织自我合格声明的基础 在许多情况下 尤其在小型组织内 可以由与受审核活动无责任关系的人员进行 以证实独立性 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 注2 外部审核包括通常所说的 第二方审核 和 第三方审核 第二方审核由组织的相关方 如顾客 或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核由外部独立的审核组织进行 如那些对与GB T19001或GB T24001要求的符合性提供认证或注册的机构 注3 当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时 称为 结合审核 注4 当两个或两个以上审核组织合作 共同审核同一个受审核方 3 7 时 这种情况称为 联合审核 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 审核准则auditcriteria一组方针 程序或要求注 审核准则是用作与审核证据 3 3 进行比较的依据 审核准则 ISO14001 2004 审核员用来作为参考 与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序或要求 注 要求可包括 但不仅限于 标准 指南 组织的要求 法律 法规等要求 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 环境管理体系审核准则IS01400l标准适用的环境法律 法规和其他要求发布实施的符合标准要求的环境管理体系文件 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 审核证据auditevidence与审核准则 3 2 有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息注 审核证据可以是定性的或定量的 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 审核证据 ISO14001 2004 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 注 审核证据可以是定性的或定量的 供审核员用来判断是否符合审核准则 审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈 文件审阅 对活动与情况的观察 测量与试验结果或其他方法 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 审核证据的质量和数量应达到这样的水平 即由称职的环境审核员参照同一审核准则 独立地对同样的审核证据进行评价 能取得相似的审核发现 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 审核发现auditfindings将收集到的审核证据 3 3 对照审核准则 3 2 进行评价的结果 注 审核发现能表明符合或不符合审核准则 或指出改进的机会 审核发现 ISO14010 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 注 审核发现是编写审核报告的基础 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 审核结论auditconclusion审核组 3 9 考虑了审核目的和所有审核发现 0 4 后得出的审核 3 1 结果审核结论 ISO14010 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第一节审核审核准则审核证据审核发现审核结论 审核委托方auditclient要求审核 3 1 的组织或人员注 审核委托方可以是受审核方 3 7 也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织 受审核方auditee被审核的组织 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 审核员auditor有能力 3 14 实施审核 3 1 的人员审核组auditteam实施审核 3 1 的一名或多名审核员 3 8 需要时 由技术专家 3 10 提供支持注1 指定审核组中的一名审核员为审核组长 注2 在审核组中 技术专家不作为审核员 3 8 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 技术专家technicalexpert向审核组 3 9 提供特定知识或技术的人员注1 特定知识或技术是指与受审核的组织 过程或活动 语言或文化有关的知识或技术注2 在审核组中 技术专家不作为审核员 3 8 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 内部环境审核的任务1主任环境审核员 审核组长 的任务2环境审核员的任务3环境审核组4委托方的任务5受审核部门的任务 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 1 主任审核员 审核组长 的任务主任环境审核员应由具有一定的管理能力 熟悉组织活动 有一定工作经验的内部审核员担当 其主要任务 参考14011标准 与外审员相同 1 在决定审核准则和审核范围时 和委托方和受审核方进行协商 2 取得有关背景资料 3 判断是否满足IS014010标准所提出的环境审核要求 4 检查组成审核组的人员有无利害关系 就审核组组成和委托方达成一致 5 按照IS0140l0标准及其方针指示审核组的活动 6 与委托方 受审核方及审核组成员认真协商 编制审核计划 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 7 向审核组 受审核方及委托方传达最终审核计划 8 对工作文件和详细程序的编制进行调整 向审核组说明 9 解决审核期间可能出现的问题 10 在不能达到审核目的情况下确认其事实 向委托方和受审核方通报其原因 11 作为审核组的代表在审核前 审核期间及审核后和受审核方商谈 12 及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现 13 向委托方通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论的事项 14 促使环境管理体系的改进 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 2 环境审核员的任务其主要任务为 参考14011标准 与外审员相似 1 听从主任审核员的指示 支持主任审核员的工作 2 在审核范围内按计划有效 高效 客观地实施所承担任务 3 收集 分析有关的 充分的审核证据 判明审核发现 4 按照主任审核员的指示完成工作文件 5 将各个审核发现文件化 6 保存好有关审核的文件 并根据要求返还有关文件 7 协助审核报告书的编写 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 3 环境审核组选用环境审核组成员时 在考虑经验和专门知识的同时 应注意以下事项 1 符合ISO19011所列明的资格要求 2 考虑审核对象的组织 过程 活动或部门类别 3 各位审核组成员的专业知识 4 审核组成员和受审核方之间的可能的利害冲突 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 4 最高管理者 委托方 的任务内部环境审核的委托方是组织的最高管理层 委托方的责任及活动为 1 决定审核的必要性 2 规定审核的目的 3 确认审核计划 4 确认环境管理体系审核标准 5 为实施审核提供相应的资源 赋于相应权限 6 接受审核报告 确认最终改进方案 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 5 受审核部门的任务受审核部门的责任和活动 参考14011标准 1 根据需要 向员工通知审核的目的和范围 2 为审核组提供必要的设备 3 陪同审核组 带路到现场 提醒有关健康 安全及其他必须注意事项 并指定专人负责 4 及时为审核员提供在审核中要求的设备 人员 相关信息及记录 5 协助审核组达成审核目的 6 接受审核报告的备份文件 但委托方不允许的情况例外 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第二节审核委托方受审核方审核员审核组技术专家 审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 3 1 注 审核方案包括策划 组织和实施审核所必要的所有活动审核计划auditplan对一次审核 3 1 活动和安排的描述 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 审核范围auditscope审核 3 1 的内容和界限注 审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动和过程以及所覆盖的时期的描述 能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 确定环境管理体系的范围确定环境管理体系范围大体可以三种方式来界定 组织的管理权限 组织的行政管理范围 组织的活动领域 组织的产品或服务及其实现过程或服务提供所涉及的范围 组织的现场区域 组织的地域管理范围 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 1 组织的管理权限 符合认证的管理范围是组织能够对其活动在行政上 财务上承担责任 并处于一定区域的有关单位 即在管理上具备相对独立性 在该管理范围内 组织管理者有权决定如何通过建立环境目标 指标和管理方案来实现环境方针 并有权配置环境管理体系建立 实施中所需的人 财 物力资源 可包括预算权和其它控权 组织管理者对该范围内的投入 如原材料 合同方的劳动 服务 和产出 如产品 服务 贮存和分配 生产及废弃物 污染物排放 承担责任 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 2 组织的活动领域应把握以下原则 对组织环境管理体系所覆盖的全部活动领域进行考察 应包括环境管理体系覆盖的全部活动 特别强调应覆盖组织的主要活动领域 活动 产品 服务具有密切的内在联系 审核范围要涉及产品及服务 同时应关注活动的接口和传递性 对组织内部各相关职能部门 组织外部相关方施加影响 审核应体现出连续性 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 3 组织的现场区域现场的定义是 在一个特定的区域内 在组织的控制下进行活动的全部场所 包括任何与原料 副产品 中间产品 最终产品和废弃材料相关的存贮区域和活动所需的设备或基础设施 无论是否固定 组织实施审核的范围可能是单一现场或多现场 都该在组织的管理权限控制范围内 审核范围中包含的有关活动领域均在该场所发生 所有现场都要按内