环境管理体系认证-第七讲.ppt

环境管理体系认证 第七讲 主讲教师 谢武明 4 4 4文件 纲领性文件 操作性文件 对程序起支持作用的文件 文件类型 程序 实施某一活动的具体方法 程序可采取文件的形式 也可以不形成文件 记录 说明完成的目标或提供实施证明的文件 文件的介质可以是纸 磁带 磁盘或光盘 照片 图片的任何一种或是上述介质的结合 文件的示例有 程序 记录 检查单 图表 报告 指南 手册 表单等 编写环境管理体系文件的一般要求 1 明确文件编写的先后顺序2 编写任务的分工要结合环境管理职能分配3 手册应组织统一编写 编写环境管理体系文件的一般要求 4 环境管理体系文件编制的原则 系统性 完整性和逻辑性 法规性和权威性 规范性和见证性 一体化思想和构想 适宜性 符合性和可操作性 5 贯彻 一体化 思想 编写环境管理体系文件的一般要求 6 EMS文件应全面覆盖ISO14001的所有要素 并满足其要求 只有文件要求 没要求建立程序的 6个 环境方针 环境指标 环境管理方案 组织结构和职责 文件 管理评审 要求必须建立并保持程序的 11个 环境因素 法律法规及其他要求 能力 培训和意识 信息交流 文件控制 运行控制 应急准备与响应 监测和测量 不符合 纠正措施和预防措施 记录控制 内部审核 环境管理手册的格式与内容 1 标题 范围或应用领域2 目录3 前言 介绍本组织 本手册的概况4 管理本手册的项目 有效版本编号 发布日期或有效期 批准人 发布令 有关程序文件和其他文件的说明及查询途径 关于手册的评审 修改 批准 发布等控制规定 修改页 环境管理手册的格式与内容 5 环境方针6 组织结构7 环境管理体系要求 目的 适用范围 职责 工作流程 引用文件 附件 制定程序文件与作业指导书 识别处于优先地位的 关键 活动与过程 如 需要控制的活动或过程 确保制定文件的必要性 利用已有的文件或根据已有的文件制定 使用文件模板以保证文件的一致性 明确程序 作业指导书与其他文件的区别 制定文件编制的详细计划 实施计划并跟踪实施结果 应注意 大部分现有的操作方式和文件都基本能够保持现状 示例 某汽车公司环境管理体系程序清单 如何编写程序 程序 文件化程序 的作用1 是环境管理手册的支持性文件2 是组织内部科学的管理制度3 是组织对员工培训 考核和检查相关业务工作的依据 编写程序的一般要求 1 程序包括环境管理体系要素一个逻辑上的独立内容2 程序内容设计 满足规范要求 符合企业实际 3 阐明与环境影响有关的岗位和人员的职责权限和相互关系 说明活动方式 采用文件和控制方法 编写程序的一般要求 4 程序应体现 活动的途径 what where when who why how 5 程序应简练 明确 易懂 能准确判断6 程序一般不涉及技术性细节 编写程序的步骤和方法 1 现行文件的分类和阶层划分2 拣出不完备文件3 文件的修改和编成4 同部门制定的文件通盘考虑 文件化程序的格式和内容 1 文件编号和标题2 目的和适用范围3 术语定义4 职责权限5 管理 工作 流程业务流程图 物流图 信息传递图6 报告和记录表式7 相关文件 制定程序与文件的活动示例 应急准备与响应程序 示例 1 目的2 适用范围3 职责权限4 工作程序 潜在事故和紧急事态的识别和认定 制定预防和处置计划 训练和教育 设备配置和标识 事故发生时的指挥和联络 事故总结 应急准备与响应程序 示例 5 相关文件6 附件附件1 潜在事故与紧急事态记录表附件2 应急抢救组织结构图附件3 潜在事故点 油库 应急设施 器材定置图 4 4 5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和更新 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 第二章GB 24001 2004标准要点 第四节实施与运行 4 4 5文件控制 理解要点 建立并保持对本标准要求的所有文件实施有效控制的程序 程序的作用是确保a g要求的实现 定位 评审 修订 保管和标识等 这7项要求既是编制程序文件的依据也是衡量程序是否符合要求的准则 要字迹清楚 注明日期 包括修订日期 标识明确 妥善保管并在规定期间内予以留存等要求 规定并保持建立和修改文件的程序与职责 4 4 6运行控制组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 a 建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 第二章GB 24001 2004标准要点 第四节实施与运行 4 4 6运行控制 活动类型包括 a 日常运行管理 b 适应变化情况的战略管理 c 新的项目 活动 产品和服务 需要制定文件化程序或作业指导书的领域可考虑 a 研究与开发 b 设计 c 产品标准制定d 采购活动 e 原材料的搬运和储存 f 生产和维护过程 环境设施的运行与维护 g 产品包装储存 运输等 h 实验室运作 运行控制程序 组织应确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动 应对这些活动 包括维护工作 按要求加以规划 确保它们在程序规定的条件下进行 4 4 7应急准备和响应组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是当事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 第二章GB 24001 2004标准要点 第四节实施与运行 4 4 7应急准备与响应 理解要点 程序要求 识别潜在的事故和紧急情况 作出响应 防止 减轻随之而来的环境影响 评审 修订 定期检验应急准备与响应程序 应急情况下的反应程序应包括以下内容 应急工作的组织和职责 参与处理事故的人员 服务事项 内外联络方式 应采取的措施 培训计划和有效性实验 4 4 7应急准备和响应 理解要点 l一般发生环境事故的原因可能有以下几种 管理体系存在不完善之处 员工不了解职责的要求 员工了解要求 但未按规定做 意外事件的发生 l潜在事故和紧急情况主要有以下几种 火灾及爆炸可能对所储存原材料和产品的影响 意外的泄漏或事故性溢出 如化学品泄漏 污染控制设备损坏或失灵 特殊气候或自然灾害带来的影响 台风 暴雨 洪水和地震等 操作失误 应急准备 识别风险应基于以下几点 可能发生哪些问题 哪些区域可能发生问题 发生问题的可能性有多大 问题的严重程度 发生问题的频率有多大 应该如何应对 组织应建立并保持程序 以确定潜在的事故或紧急情况 做出响应 并预防或减少可能伴随的环境影响 应急准备方案 内容 应急报告程序 通告全体员工并召集参与的程序 明确中央控制区 人员的评价 详尽的搜救方案 关于停工的详细指示的程序 有害物质控制与相关信息 减轻危险物品排放 泄漏的影响 关键设备与材料的保护 进入警报解除程序 非现场紧急状态的方案 如交通事故 航空 陆路运输 海运 员工外出时发生的紧急事件等 4 5检查4 5 1监测和测量组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 第二章GB 24001 2004标准要点 第五节检查 4 5 1监测和测量 理解要点 成文程序 例行监测 环境绩效 运行控制及符合情况 监测设备的校准与维护 并记录 成文程序 定期评价是否符合有关的法规 一般地 监测的内容可从环境绩效 运行控制和目标指标的实现程度三方面考虑 4 5 1监测和测量 审核要点 是否对重大环境因素进行例行监测 是否对运行控制程序 应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查 是否对目标 指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查是否对环保法规 标准的符合性进行定期检查 发现不符合是否进行信息交流和处置 是否定期校准环境检测设备 治理设施是否定期检测 4 5 2合规性评价4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 第二章GB 24001 2004标准要点 第五节检查 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 第二章GB 24001 2004标准要点 第五节检查 4 5 3不符合 纠正与预防措施 理解要点 程序 确定不符合纠正和预防措施的责任和权力并实施 程序的更改和纠正措施的结果应记录并贯彻 查清不符合的原因 采取纠正措施 修改原有的程序 对不符合和纠正措施进行记录 检查与纠正措施突出体现了一个组织在建立管理体系后的自我监督 自我评审与及时纠正问题的良好功能 4 5 3不符合 纠正和预防措施 提示 建立发现不符合的机制 种类有 环境行为不符合 体系运行不符合 文件性不符合 操作性不符合 设备设施不符合要求 人员资源不充分等 分析不符合的原因 采取纠正和预防措施 实施并验证评价 对潜在的重大环境因素发展趋势进行分析 以指导预防措施 重视对相关方投诉采取纠正措施 将预防措施信息提交管理评审 4 5 4记录控制组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合 以及所实现的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 第二章GB 24001 2004标准要点 第五节检查 4 5 4记录控制 理解要点 程序要求 环境记录 培训记录和审核与评审结果 标识明确 便于追溯 保管和保存记录 便于查阅 证明 规定保管期限 4 5 4记录控制 重点为实施与运行环境管理体系所需的记录及环境目标和指标实现程度的记录 包括 有关法律 法规 标准与其他要求的信息 有关的许可证要求 环境因素及其影响评价记录 投诉记录 培训记录 过程信息 产品信息 监测 检查 维护与校准记录 有关的供方与承包方信息 事故报告 紧急准备与响应信息 重要环境因素信息 内部审核和管理评审记录 不符合记录 4 5 4记录控制 提示 控制要求和ISO9001类似 视需要可编制环境记录清单或在程序后附记录样式并规定保存期限 保存方式可分散存放 可追溯性和可见证性是其重要特点 以便澄清责任 记录用来证明与本标准的符合性 第五节检查 4 5 5内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系 1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 4 5 5内部审核 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 4 5 5内部审核 须建立并维持方案和程序 以执行定期的EMS审核 其目的是 1 判别EMS是否符合环境管理计划 其中包括ISO14001的要求 已妥当地实施及维持 2 提供审核结果的资料给管理层进行评审 审核方案 包括计划时间 应以有关活动的环境重要性及以往的审核结果为依据 4 5 5内部审核 审核程序的内容应规定 审核范围 可包括审核的地理区域 部门或体系要素 审核的频次 根据环境管理体系的状况 相关方的要求确定 审核的方法 如查阅文件 记录 现场查验 面谈等 对审核组的要求 如何实施审核 审核责任分工及要求 审核员的能力要求 审核结果的通报等 第六节管理评审 4 6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 管理评审的输入应包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b