环境管理体系认证-第三讲.ppt

环境管理体系认证 第三讲 主讲教师 谢武明 审核audit为获得审核证据 3 3 并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则 3 2 的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 注1 内部审核 有时称第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 用于管理评审和其他内部目的 可作为组织自我合格声明的基础 在许多情况下 尤其在小型组织内 可以由与受审核活动无责任关系的人员进行 以证实独立性 内容回顾 注2 外部审核包括通常所说的 第二方审核 和 第三方审核 第二方审核由组织的相关方 如顾客 或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核由外部独立的审核组织进行 如那些对与GB T19001或GB T24001要求的符合性提供认证或注册的机构 注3 当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时 称为 结合审核 注4 当两个或两个以上审核组织合作 共同审核同一个受审核方 3 7 时 这种情况称为 联合审核 内容回顾 审核准则auditcriteria一组方针 程序或要求注 审核准则是用作与审核证据 3 3 进行比较的依据 审核准则 ISO14001 2004 审核员用来作为参考 与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序或要求 注 要求可包括 但不仅限于 标准 指南 组织的要求 法律 法规等要求 内容回顾 环境管理体系审核准则IS01400l标准 GB T24001 适用的环境法律 法规和其他要求发布实施的符合标准要求的环境管理体系文件 内容回顾 审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 3 1 注 审核方案包括策划 组织和实施审核所必要的所有活动审核计划auditplan对一次审核 3 1 活动和安排的描述 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 审核范围auditscope审核 3 1 的内容和界限注 审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动和过程以及所覆盖的时期的描述 能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 确定环境管理体系的范围确定环境管理体系范围大体可以三种方式来界定 组织的管理权限 组织的行政管理范围 组织的活动领域 组织的产品或服务及其实现过程或服务提供所涉及的范围 组织的现场区域 组织的地域管理范围 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 1 组织的管理权限 符合认证的管理范围是组织能够对其活动在行政上 财务上承担责任 并处于一定区域的有关单位 即在管理上具备相对独立性 在该管理范围内 组织管理者有权决定如何通过建立环境目标 指标和管理方案来实现环境方针 并有权配置环境管理体系建立 实施中所需的人 财 物力资源 可包括预算权和其它控权 组织管理者对该范围内的投入 如原材料 合同方的劳动 服务 和产出 如产品 服务 贮存和分配 生产及废弃物 污染物排放 承担责任 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 2 组织的活动领域应把握以下原则 对组织环境管理体系所覆盖的全部活动领域进行考察 应包括环境管理体系覆盖的全部活动 特别强调应覆盖组织的主要活动领域 活动 产品 服务具有密切的内在联系 审核范围要涉及产品及服务 同时应关注活动的接口和传递性 对组织内部各相关职能部门 组织外部相关方施加影响 审核应体现出连续性 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 3 组织的现场区域现场的定义是 在一个特定的区域内 在组织的控制下进行活动的全部场所 包括任何与原料 副产品 中间产品 最终产品和废弃材料相关的存贮区域和活动所需的设备或基础设施 无论是否固定 组织实施审核的范围可能是单一现场或多现场 都该在组织的管理权限控制范围内 审核范围中包含的有关活动领域均在该场所发生 所有现场都要按内审程序进行内部审核 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 审核原则审核的特征在于其遵循若干原则 这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具 并为组织提供可以改进其业绩的信息 遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提 也是审核员独立工作时 在相似的情况下得出相似结论的前提 以下原则与审核员有关 a 道德行为 职业的基础对审核而言 诚信 正直 保守秘密和谨慎是最基本的 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 b 公正表达 真实 准确地报告的义务审核发现 审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动 报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见 c 职业素养 在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任 具有必要的能力是一个重要的因素 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 以下原则与审核有关 并通过独立性和系统性来明确 d 独立性 审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员独立于受审核的活动 并且不带偏见 没有利益上的冲突 审核员在审核过程中保持客观的心态 以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 e 基于证据的方法 在一个系统的审核过程中 得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据是能够证实的 由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的 因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上 抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关 本标准的其他条款所给出的指南建立在上述原则的基础上 第一章与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 第三节审核方案审核计划审核范围能力 包括 前言引言1范围2规范性引用文件3术语4环境管理体系要求附录A 规范性附录 本标准使用指南附录B 规范性附录 24001与 19001的联系参考文献 第二章GB 24001 2004标准要点 PDCA管理模式策划 Plan 实施 Do 检查 Check 改进 Action W EdwardsDeming 1900 1993 Plan Do Check Act Demingcycle 环境管理体系运行模式借鉴了PDCA管理模式 将17个管理体系要素分为五个部分 完成各自功能 标准的基本内容和运行模式要回答5个W1个HWhat做什么 Who谁来做 When什么时候做 Where在哪儿做 Why为什么做 How怎么做 ISO14001运行模式 检查监测和测量合规性评价不符合 纠正措施和预防措施记录控制内部审核 环境方针 策划环境因素法律法规和其它要求目标 指标和方案 实施与运行资源 作用 职责和权限能力 培训和意识信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应 管理评审 持续改进 注 本标准基于策划 实施 检查 改进 PDCA 的运行模式 关于PDCA的含义简要说明如下 策划 建立所需的目标和过程 以实现组织的环境方针所期望的结果 实施 对过程予以实施 检查 根据环境方针 目标 指标以及法律法规和其他要求 对过程进行监测和测量 并报告其结果 改进 采取措施 以持续改进环境管理体系的绩效 3 2持续改进continualimprovement不断对环境管理体系 3 8 进行强化的过程 目的是根据组织 3 16 的环境方针 3 11 实现对整体环境绩效 3 10 的改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 3 3纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合 3 15 的原因所采取的措施 第二章GB 24001 2004标准要点 3 4文件document信息及其承载媒体 注1 媒体可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 注2 摘编自GB T19000 2000的3 7 2 第二章GB 24001 2004标准要点 3 5环境environment组织 3 16 运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织 3 16 内延伸到全球系统 第二章GB 24001 2004标准要点 3 6环境因素environmentalaspect一个组织 3 16 的活动 产品和服务中能与环境 3 5 发生相互作用的要素 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响 3 7 的环境因素 3 7环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织 3 16 的环境因素 3 6 给环境 3 5 造成的任何有害或有益的变化 第二章GB 24001 2004标准要点 环境因素及其环境影响 关系图 例 环境因素和环境影响描述 活动 产品 服务环境因素环境影响锅炉运行柴油消耗能源消耗锅炉运行含SO2废气排放酸雨空调氟里昂泄露臭氧层破坏空调冷空气供应维护人体健康煤的运输煤灰飘撒空气污染电镀含Ni废水排放水体污染 3 8环境管理体系environmentalmanagementsystem EMS 组织 3 16 管理体系的一部分 用来制定和实施其环境方针 3 11 并管理其环境因素 3 6 注1 管理体系是用来建立方针和目标 并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合 注2 管理体系包括组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 3 19 过程和资源 第二章GB 24001 2004标准要点 3 9环境目标environmentalobjective组织 3 16 依据其环境方针 3 11 规定的自己所要实现的总体环境目的 3 10环境绩效environmentalperformance组织 3 16 对其环境因素 3 6 进行管理所取得的可测量结果 注 在环境管理体系 3 8 条件下 可对照组织 3 16 的环境方针 3 11 环境目标 3 9 环境指标 3 12 及其他环境绩效要求对结果进行测量 第二章GB 24001 2004标准要点 3 11环境方针environmentalpolicy由最高管理者就组织 3 16 的环境绩效 3 10 正式表述的总体意图和方向 注 环境方针为采取措施 以及建立环境目标 3 9 和环境指标 3 12 提供了一个框架 3 12环境指标environmentaltarget由环境目标 3 9 产生 为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求 它们可适用于整个组织 3 16 或其局部 第二章GB 24001 2004标准要点 关系图 环境方针 环境目标 环境目标 环境目标 环境指标 环境指标 环境指标 环境指标 环境指标 3 13相关方interestedparty关注组织 3 16 的环境绩效 3 10 或受其环境绩效影响的个人或团体 3 14内部审核internalaudit客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织 3 16 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 尤其是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 第二章GB 24001 2004标准要点 3 16组织rganization具有自身职能和行政管理的公司 集团公司 商行 企事业单位 政府机构 社团或其结合体 或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分 无论其是否具有法人资格 公营或私营 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个运行单位视为一个组织 第二章GB 24001 2004标准要点 关系图 3 17预防措施preventiveaction为消除潜在不符合 3 15 原因所采取的措施 3 18污染预防preventionofpollution为了降低有害的环境影响 3 7 而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括源削减或消除 过程 产品