中国大唐集团公司生产物资管理办法.doc

中国大唐集团公司生产物资管理办法 2007-04-29 大唐集团制2005143号关于印发中国大唐集团公司生产物资管理办法的通知集团公司各分支机构、子公司，各直属企业，本部各部门： 为加强集团公司生产物资管理工作，保证采购质量，控制采购成本，提高集团公司总体经济效益，结合集团公司实际，制定中国大唐集团公司生产物资管理办法，请遵照执行。附件：1.中国大唐集团公司生产物资管理办法 2.中国大唐集团公司生产物资管理评价细则 3.生产物资管理定量评价指标解释 4.中国大唐集团公司生产物资管理目录 二五年八月十五主题词：集团公司 生产 物资 办法 通知中国大唐集团公司总经理工作部2005年8月16日印发附件1:中国大唐集团公司生产物资管理办法第一章 总 则第一条 为加强和规范中国大唐集团公司（以下简称集团公司）生产物资管理，保证采购质量，控制采购成本，提高集团公司总体经济效益，为设备安全、经济、可靠、稳定运行提供物资保证，结合集团公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司各分支机构、子公司和基层企业的生产物资管理，参股公司可参照执行。第三条 生产物资管理应遵循的基本原则（一）集约化管理原则：中国水利电力物资有限公司（以下简称物资公司）作为集团公司物资管理的归口部门，负责履行集团公司物资管理职责；分支机构和子公司，按照集约化管理的思路不设立独立运营的物资机构；基层企业只设置物资管理部门，负责履行本企业物资管理职责；（二）计划管理原则：物资采购必须坚持有生产项目和资金计划原则，搞好综合平衡；（三）集中采购原则：为确保供货时间，保证采购质量，优化和控制采购成本，对重大技术改造、重大非标项目和具备一定数额的物资由物资公司按照规模化集中或招标的方式组织采购；（四）先利库后订货原则：为防止物资积压，优化库存结构，应充分利用企业的物资存量资源，提高资金的使用效果； （五）依法监督原则：根据国家相关法律和规定，规范物资管理及采购行为，实施依法监督，提高采购透明度。第二章 职责和分工第四条 本着“确立责任意识，加强责任管理，实行责任考核，严肃责任追究”的管理思路，明确系统各企业在生产物资管理方面的责任，实现集团公司生产物资全过程管理的系统化、规范化。第五条 集团公司职责（一）负责审批有关物资管理的标准和办法；（二）负责生产物资管理工作发展的战略规划，并协调与指导其实施；（三）根据集团公司的生产计划，对生产物资的管理、采购、网络运营进行监督；（四）负责对物资公司物资管理和采购的监督指导。第六条 物资公司职责（一）贯彻执行集团公司有关规章制度，编制集团公司物资管理的工作标准和办法，归口管理集团公司基层企业的物资管理工作，并进行指导、协调、检查、评价；（二）负责集团公司物资信息系统的建设与运营管理，负责物资编码的标准化及物资统计工作；（三）负责集团公司危机事件所急需的物资和防汛抢险物资的供应工作；（四）对物资的质量、价格进行监督、分析和管理，编制物资指导目录；（五）监督基层企业物资招标采购程序，建立和管理物资采购评审专家库；（六）负责物资的调度、调剂、配送与采购，协调基层企业做好物资采购的优化和选型工作；（七）负责备品配件的管理；（八）负责大件物资运输的协调和管理；（九）负责编制合格的供应商目录，并对其资信和物资质量进行监督和管理，建立对业绩差的供应商的预警机制；（十）物资公司向集团公司、分支机构、子公司及基层企业提供物资管理评价报告。第七条 分支机构和子公司职责（一）负责贯彻集团公司物资管理规划、制度、办法和标准；（二）负责所管理和所属企业物资信息系统的建设与管理；（三）监督基层企业的物资管理工作；（四）参加集团公司组织的涉及所管理和所属企业的生产物资招标采购工作。 第八条 基层企业职责（一）负责集团公司生产物资管理制度、规定和办法的实施；（二）按照本办法做好本企业物资管理工作，负责制定本企业的物资管理制度；（三）根据集团公司下达的生产计划，编制物资需用和采购计划；（四）负责本企业生产物资的统计与分析、总结与上报；（五）参加集团公司组织的与本企业有关的物资招标采购工作。第三章 计划、采购与验收管理第九条 基层企业物资部门结合年度生产项目和资金计划，按照集团公司生产物资管理目录分类编制物资采购计划。在重大技术改造和非标项目的生产计划确定后15天内将物资计划报送物资公司；生产运行、维修物资计划每年12月30日前报送物资公司。各类物资由物资公司汇总、分析确认后20天内编制集团公司物资采购计划报集团公司备案。第十条 集团公司生产物资采购实行招标和集中规模化采购方式。凡是物资单项合同预算金额在10万元及以上人民币的或国家法律、集团公司规定必须招标的物资实行招标采购。物资公司编制的生产物资采购计划中所须采购的物资由物资公司集中规模化采购。预算金额在200万元及以上的由物资公司组织招标采购，评标报告报集团公司招标领导小组批准。基层企业负责招标采购的评标报告报物资公司备案。第十一条 物资公司组织设立物资招标采购组织机构，成立招标评标委员会，原则上成员由物资公司、分支机构、子公司及基层企业人员组成。第十二条 招标采购程序按集团公司有关招投标管理规定执行。由基层企业自行组织的物资招标，重要的物资公司负责监督和审查其招标采购程序，任何企业不得将应招标采购的物资化整为零或以其他任何方式规避招标。第十三条 集团公司未规定必须招标和集中规模化采购的物资，基层企业可根据实际情况自行决定采购方式，但应广泛收集物资质量、价格等市场信息，选择三个及以上的供应商，从质量、价格、信誉等方面择优采购(仅有唯一供应商或特殊要求的除外)。第十四条 基层企业对到货物资在规定时间内组织验收。验收标准按合同约定执行。一般物资由物资部门进行外观和数量验收；技术要求较高的物资由物资部门和生产部门共同验收；成套设备和重要物资除物资和生产部门参加验收外，还应组织施工单位共同验收；合同和技术协议要求制造厂参加验收的，应及时通知制造厂参加验收。第四章 合同、信息与统计管理第十五条 物资采购合同按中华人民共和国合同法执行。订立合同的双方必须具有法人资格。基层企业在合同签订前应经过相关部门会签，主管领导批准后，办理合同签订事宜。第十六条 集团公司集中采购的物资，由物资公司组织合同谈判和签订合同。第十七条 物资合同实行质保金和质保期制度。合同书条款应齐全，特别在质量要求、产品名称、规格型号、单价数量、计量单位、运输方式、交货时间、交货地点、验收标准、结算方式、违约责任等条款上要具体、明确。第十八条 发现采购的物资与合同约定不符，按合同有关条款处理。如是供应商问题，应及时通知该合同的承办部门，在约定时间内向对方书面提出异议。须索赔的，在合同规定的索赔期限和保证期限内办理索赔事宜，必要时可通过法律程序解决。第十九条 基层企业应确定合同管理部门，合同管理部门应设专人管理合同，建立标准的台帐，统一编号，分类建档。第二十条 物资公司负责建立集团公司物资管理信息系统，并进行全过程管理。基层企业建立本企业的物资管理信息系统，集团公司信息系统与基层企业连接，发布信息、动态查询、调度调剂、网络采购。第二十一条 基层企业应按照国家统计法和集团公司有关规定做好物资统计工作，应在物资管理信息系统中建立统计台帐，统计报表按集团公司物资统计制度组织编报。第五章 供应商管理第二十二条 集团公司建立主要物资供应商网络，实行供应商资格评审制度，定期进行评价与考核，动态管理。第二十三条 物资公司采取基层企业推荐、供应商申请和物资公司邀请等方式对供应商资格进行资格认证后并办理入网手续，管理供应商网络成员档案，负责收集基层企业对供应商的反馈信息。第二十四条 基层企业负责向物资公司推荐具备资格的供应商，及时反映供应商的履约情况和产品质量信息，以便对供应商进行动态考核。第二十五条 物资公司每年组织对供应商网络成员的资质、业绩及产品应用情况进行核查，提出供应商网络成员的调整意见。会同基层企业根据不同情况，通过检查供应商的设备、设施、人员构成、技术实力和质量保证体系、各项资质、资信证书的办法，对供应商提供产品的质量保证能力、履约能力做出认定和认证。对于有必要进行专家论证的供应商，物资公司组织有关专家论证，并提出专家论证报告。第六章 备品配件管理第二十六条 备品配件实行网络化管理。物资公司和基层企业分别负责集团公司和本企业备品配件管理网络的建设。应加强组织领导，健全专职机构和专责人员，健全备品配件管理责任制，使备品配件的定额、计划、采购、储备、调拨、统计、供需成员管理协调、高效、快捷。第二十七条 备品配件管理应遵循集约化归口管理、定额管理与科学储备、综合储备与协调调度、盘活库存与资源优化、资源与网络优化管理、规范管理与择优采购、及时供应与确保质量的原则。第二十八条 根据备品配件的重要程度和储备方式采取物资公司和基层企业两级定额储备管理，分别科学制定储备定额。（一）储备管理采取集中储备、同类型机组基层企业分工或联合储备、供应商网络成员单位储备等方式。物资公司负责组建同类型机组企业分工或联合事故备品储备组，制定储备方案，储备组成员企业按方案完成储备任务，同时与重要供应商建立战略合作关系，委托其代为储备。上述储备方式以外的备品配件基层企业自行储备。（二）集团公司集中储备和同类型机组分工或联合储备的事故备品定额由集团公司统一组织制定。其他储备定额由基层企业自行制定，并报物资公司备案。第二十九条 新建（扩建）机组随机备品配件应在投产半年内纳入备品配件管理网络。第三十条 备品配件动用后应及时补充，使备品配件时刻处于备用状态。第三十一条 备品配件具体管理按中国大唐集团公司备品配件管理办法执行。 第七章 仓储、调度调剂与废旧物资管理第三十二条 基层企业物资仓储应规范、科学，实行仓库一级管理。应建立岗位责任、验收发放、保管保养、定期盘点、帐目单据、废旧物资、工作交接、安全防火、清洁卫生、检查评价等方面的仓储管理制度。第三十三条 库房做到卫生清洁、文明管理。物资进行分库、分区、分架、分货位存放，库房内应库、架、层、位四定位，帐、卡、物、资金四相符。露天仓库做到码放整齐、堆垛合理。第三十四条 物资的保管保养贯彻“预防为主”方针，按物理、化学属性分类保管保养。基建移交生产的物资，应及时按本办法分类建帐、仓储。事故备品应单独存储，定期盘点，保证长备常新。第三十五条 物资公司负责集团公司系统内物资调度调剂管理工作，充分利用现有资源，调剂余缺、降低库存。物资公司和基层企业在实施采购前，首先调度调剂系统内物资和利用基层企业库存物资。物资调剂的价格由物资公司组织调剂单位协商确定，原则上按原价加运至调入单位的运杂费、仓储保管费计算。备品配件的调剂可采取实物借还的方式。第三十六条 形成固定资产的物资报废按集团公司固定资产报废程序办理。废旧物资由物资管理部门统一回收，有修复价值的应修复再利用。废旧物资同其他生产物资一样进行规范管理，做到帐、物相符。第八章 考核与评价第三十七条 基层企业应建立物资管理与监察、审计制度。第三十八条 任何企业不得在没有生产项目计划和物资计划尚未审批的情况下以及违反集约化管理的原则擅自采购物资。集团公司和基层企业主管领导对违反本办法的责任单位和有关人员应批评教育，严重的要采取措施严肃处理。第三十九条 职工有权对损害集团公司和基层企业利益的行为向集团公司或本企业监察部门举报。第四十条 在物资采购中弄虚作假、以权谋私、收受回扣和收受贿赂的人员，集团公司视情节轻重给予严肃处理；造成直接经济损失的，应依法赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十一条 集团公司对基层企业物资管理工作进行评价，对存在的问题提出整改意见，评价指标作为基层企业创一流的考核内容之一。（一）评价内容：包括基础管理、计划管理、采购管理、供应商管理、合同管理、资金管理、定额管理、标识管理、仓储管理、信息系统建设和定量性评价指标共11项评价指标。（二）评分标准：各项评价指标设标准分。总分为1000分， 950分及以上为优秀，900分为合格。（三）评价方式：按照中国大唐集团公司生产物资管理评价细则（见附件2）进行评价。基层企业在自查的基础上，上报自查报告，包括各项指标的完成情况和自查评分。集团公司定期或不定期组成有专业人员和基层企业物资部门有关人员参加的联合评价组，共同评价管理细则的符合情况，并对达到950分及以上的优秀单位向集团公司系统通报，并实行动态管理。经过复查管理水平降低到优秀标准以下的企业，集团公司提出告知，限期整改，整改期满仍然达不到标准的，撤销其优秀单位资格。第九章 附 则第四十二条 各企业应结合本企业的具体实际制定实施细则，报物资公司备案。第四十三条 本办法由物资公司负责解释。第四十四条 本办法自发布之日起执行。附件2：中国大唐集团公司生产物资管理评价细则序号评价项目评价内容评分规定标准分考评分备注1基础管理（150分）1.1管理职责1.1.1物资管理方针和目标1.1.2物资归口管理职责1.1.3员工岗位责任制1.1.4仓储管理制度没有扣4分由物资部门归口管理物资，没有归口的扣10分科处长、计划、采购、统计、管理每项2分十项制度内容缺一项扣2分20分1.2文件资料管理1.2.1文件资料的有效控制，相关部门使用有效版本的文件资料1.2.2建立文件资料使用、发放的审批程序检查相关资料发现一项不符扣2分没有建立扣5分20分1.3物资统计管理1.3.1配备具备相关专业能力的专兼职统计人员1.3.2配备相应的计算机1.3.3使用集团统一的统计软件1.3.4定期（年季）进行统计分析没配备扣10分没配备扣30分没使用的扣10分没有统计分析的扣10分，分析质量不高的酌情扣分30分1.4员工培训每人年不少于40课时专业管理培训（含参观技术展会和集团公司的集中培训）查看培训记录和相关的技术信息学习报告酌情扣分20分1.5检验计量器具管理1.5.1检验检测器具编号建档1.5.2周检计划的实施1.5.3检验检测设备有效期的标识未建档扣5分，档案资料不全酌情扣分未实施周检计划的扣10分未标识的扣5分20分1.6安全管理1.6.1物资部门落实安全责任人和职责1.6.2定期（春秋）进行安全检查和学习考试1.6.3不发生人身死亡或重伤事故未落实职责的扣10分查看检查记录考试记录酌情扣分查看安全记录，发生人身死亡或重伤事故扣50分20分1.7环境管理1.7.1办公用品的定置摆放1.7.2文明整洁的办公环境1.7.3绿色环保的仓储环境查看摆放情况酌情扣分视文明整洁的情况酌情扣分仓储环境的绿化、废旧物资的归集处理等20分2计划管理（130分）2.1 建立物资计划申请、报送的审批程序 查看程序的建立情况和内容，没有的扣10分，内容不全的酌情扣分10分2.2计划上报率100查看物资计划、订货合同与上报物资公司的计划比对每降1扣5分20分2.3计划要按项目分类编制并建档存查查计划档案未分类的扣20分，分类不清的酌情扣分20分2.4计划准确率2.4.1临时追加计划控制在5以内2.4.2计划的技术参数、规格型号及数量齐全每增加1扣2分不全的一项扣2分20分2.4备品配件计划2.4.1按中国大唐集团公司备品配件管理办法编制备品配件储备计划2.4.2备品配件计划图号、厂家、编号齐全2.4.3严格执行备品配件联合储备协议，正确使用事故备品查看备品配件计划符合情况酌情扣分资料不全的一项扣2分查看事故备品管理和使用情况酌情扣分20分2.5计划与定额的相符率100每差1%扣2分20分2.6物资节约与清仓利库每增加库存积压1扣5分年清仓利库15，不足15每1扣2分20分3采购管理（120分）3.1物资管理目录执行率100%每降低1扣5分20分3.2物资招标采购3.2.1建立企业物资招标采购的控制程序3.2.2规定的招标采购执行率100未建立的扣10分未执行一笔扣5分20分3.3物资归口采购，并在供应商网络成员中进行查看合同和财务帐一笔未归口采购扣2分20分3.4重要物资采购资料齐全（图样、技术标准、参数、检验方式等）每缺一项扣2分10分3.5计划采购执行率100未按计划采购每一笔扣5分10分3.6采购物资质量文件齐全查看质量文件每缺一项扣2分10分3.7采购物资的验证3.7.1按合同规定要求检验3.7.2重大产品的验证应制定相应的程序3.7.3重大产品验证记录予以保持未按合同要求检验的每一项扣5分未制定程序的扣5分未有记录的每一项扣5分20分3.8采购人员应具有相应的专业能力一人未达到专业要求的扣2分10分4供应商管理（50分）4.1制定供应商选择评定和重新评价的准则4.2建立供应商的质量和信誉记录并予以保持未有的扣20分，其他的酌情扣分查看记录缺一项扣2分20分30分5合同管理（50分）5.1物资采购合同按中华人民共和国合同法规定执行，各项条款具体明确5.2建立合同评审的管理程序，合同会签应在合同评审之后进行5.3合同管理责任落实到人，并分类建档5.4重要合同的评审记录应予以保持查看合同有无缺项，缺一项扣2分查看程序没有的扣10分未建档的扣10分，档案不全的酌情扣分查看重要合同的评审记录每缺一项扣5分20分10分10分10分6资金管理（50分）6.1定额流动资金实行指标分解，分级管理，平均占用额不得超过规定的指标6.2定期（年、季）进行经济活动分析，分析要有数据，整改要有方向每超过1%扣2分查看经济活动分析情况，没有扣20分，不全、质量差的酌情扣分30分20分7定额管理（50分）7.1企业应制定事故备品定额、物资消耗定额和周转储备定额等，并制定相应的管理程序7.2库存物资应满足定额要求没有定额和管理程序的扣30分每超1扣2分30分20分8标识管理（50分）8.1物资从入库到出库期间材料、设备的标识应完善并保持8.2重要材料、设备在生产使用中质量状况做到可追溯性每缺一项标识及标识不规范扣2分查看重要材料、设备的可追溯记录，缺一项扣5分25分25分9仓储管理（100分）9.1仓储管理应严格执行岗位责任制和有关制度9.2物资仓储应一级库管理，取消二级库9.3事故备品应单独存储，定期保养，有防护措施9.4危险有毒物品应有专用库房保管并严格执行发放使用和审批制度9.5重要的设备、材料在入库前必须检验或验证，未经检验或验证的及经检验或验证不合格的，仓储部门不得发放9.6仓储物资要“四定位”、“四相符”，露天仓储要包装完好，码放整齐，有安全和防护措施9.7库区防火防盗措施到位，保管人员会使用防火器材9.8库区道路规划合理、安全畅通查看仓库管理情况比对有关制度有无不符合项酌情扣分检查有无二级库，根据情况酌情扣分查看事故备品档案的管理记录和实际保养防护措施酌情扣分没有专用库房的扣20分，保管不好的扣5分，没有记录或记录不全的扣10分查看设备、材料的检验记录或质量证明缺一项扣2分查看物资摆放情况，抽查30笔物资进行比对，每差1扣2分，检查露天仓储防护情况酌情扣分查看仓库防火防盗措施不全的扣24分，检查保管人员的防火知识，一人不会使用防火器材的扣2分检查库区道路情况酌情扣分10分10分10分20分10分20分10分10分10物资信息系统建设（150分）10.1物资部门应建立畅通的运行可靠的信息管理系统10.2物资部门应配备与管理相适应的信息管理终端设备10.3使用集团公司统一的物资管理软件10.4实现物资管理信息网络化，运行安全可靠10.5物资部门管理人员和保管人员计算机使用达到本岗位要求没建系统的扣70分，没投入运行的或运行不可靠的扣3050分看终端设备能否满足工作需要酌情扣分查看软件使用情况酌情扣分看物资管理是否全部甩开帐簿，计划、合同、会签、领发料、稽核及资金管理和结算是否全部实行计算机管理，双轨运行的扣10分考察相关人员计算机使用情况，一人不会扣5分70分20分20分20分20分11定量性评价指标（100分）11.1储备资金定额完成率11.2储备资金使用效果分析11.3物资消耗水平分析11.4物资储备资金周转速度分析11.5物资消耗可靠性比价分析见附件3见附件3见附件3见附件3见附件320分20分20分20分20分附件3:生产物资管理定量评价指标解释一、储备资金定额完成率（一）计算公式储备资金定额完成率（储备资金定额/储备资金实际平均占用额）100（二）解释：相对数。表明储备资金定额在储备资金实际平均占用额所占的比重，也可以说储备资金实际平均占用额超过给定额度的相对量。（三）目的：督促企业降低储备资金实际平均占用额，达到定额的管理水平。（四）数据采集：储备资金定额由物资公司抽调各专业人员编制，报集团安全生产部审定。储备资金实际平均占用额采自财务报表。（五）得分方法计算：100为20分，每减少1扣1分。二、储备资金使用效果分析（一）计算公式单位发电量（千瓦时）储备资金占用定额储备资金实际平均占用额（元）/当期发电量和（千瓦时）（二）解释：相对数。通过储备资金实际平均占用额与企业当期实际发电量的对比关系，来分析储备资金的使用水平。（三）目的：通过每千瓦时占用的储备资金分析资金使用效果，便于分析集团的总体水平，督促企业在降低储备资金的同时，增产增收。（四）数据采集：采自企业当期的财务报表和生产报表。（五）得分计算方法：总分20分。各企业得分以当期所处的效果水平计算得分。公式：实际得分数20分单位发电量储备资金占用额倒数三、物资消耗水平分析（一）计算公式单位发电量（千瓦时）物资消耗额（当期进货额和期初库存额期末库存额）/当期发电量和（千瓦时）（二）解释：相对数。通过储备资金实际平均占用额与企业当期实际发电量的对比关系，来分析物资的消耗水平。（三）目的：督促企业在增产增收的同时，降低物资的消耗量。（四）数据采取方式：采自财务报表和生产报表。（五）得分计算方法：总分20分。各企业得分以当期所处的消耗水平计算得分。公式：实际得分数20分当期单位发电量物资消耗额倒