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文档简介
第十三章股票交易法律制度 第一节证券交易概述第二节股票上市与退市第三节股票交易规则第四节上市公司的持续信息披露第五节禁止的股票交易行为第六节上市公司收购 说明 第三节的知识作为一般了解 在串讲中不进行阐述 学习指导 学习目的 通过本章的学习 了解证券交易的意义和证券市场的作用掌握股票上市的条件和上市的程序 暂停上市和终止上市的情形了解股票的交易规则 理解上市公司持续信息披露制度的作用及基本要求掌握法律禁止的各种股票交易行为及相应的法律责任了解对上市公司收购进行监管的必要性 理解收购预警制度掌握要约收购和协议收购的基本要求 学习指导 学习重点 证券交易的基本知识股票上市与退市制度股票交易的基本规则上市公司的持续信息披露义务的法律制度法律禁止的股票交易行为及相应的法律责任上市公司收购的基本制度和立法监管 第一节证券交易概述 一 证券交易的意义 第二节股票上市与退市 一 股票上市的条件 证券法 第50条规定 股份有限公司申请股票上市 应当符合下列条件 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 公司股本总额不少于人民币3000万元 公开发行的股份达到公司股份总额的25 以上 公司股本总额超过人民币4亿元的 公开发行股份的比例为10 以上 公司最近3年无重大违法行为 财务会计报告无虚假记载二 我国证券竞价交易按照价格优先 时间优先的原则撮合成交 第四节上市公司的持续信息披露 一 上市公司持续信息披露的含义与作用股票上市后 上市公司应履行持续信息披露义务 按法律 法规和证券交易所的要求 公布定期报告和临时报告 意义在于两个方面 为证券市场合理估价公司股票提供信息 便利投资人作出相关的决策 对上市公司管理层的经营活动进行监管 第五节禁止的股票交易行为 一 禁止买卖股票的情况根据我国 公司法 证券法 的有关规定 在下列情况下禁止买卖股票 第五节禁止的股票交易行为 二 禁止内幕交易 内幕交易是指内幕人员以获取利益或减少损失为目的 利用内幕信息进行证券发行 交易的活动 包括 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 内幕人员向他人泄露内幕信息 使他人利用该信息进行内幕交易 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息 并
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