基于行为概率数学模型的约束性制度改善研究.pdf

上 海 理 工 大 学 学 报 第 3 2卷第 2 期 J U n i v e r s i t y o f S h a n g h a i f o r S ci e n ce a n d T e ch n o l o g y V o 1 3 2 N o 2 2 0 1 0 文章编号 1 0 0 7 6 7 3 5 2 0 1 0 0 2 0 1 6 3 0 4 基于行为概率数学模型的约束性制度改善研究 宋亚凡 孙绍 荣 宗利永 上海理工大学 管 理学 院 上海2 0 0 0 9 3 摘要 通过对行为概率的数 学模型进行分析 首先确定制度改善的方向 随后综合考虑被管理者的 期望回报和管理者的制度成本 对制度改善的方法进行研 究 得 出制度改善的直接方法是增加提倡 行为的期望回报 降低不良行为的期望回报 而到 了操作层 面则需要增大不 良行为的观测概 率 增 大提倡行为的制度回报或降低不 良行为的制度 回报 关键词 制度改善 行为概率 制度效果 制度成本 中图分类号 C 9 3 1 文献标志码 A l n 1 1 t udy 0n lm Pr ov1 ng 0t binding S ys t e m bas e d 0n m at nem at ic a1 m ode1 0t b enaVlor Pr obab1 lit Y 1 1 1 S O N 6 Y a f a n S U N S h a o r o n g Z O N 6 L i y o n g B z in e s s S ch o o l U n iv e r s it y o fS h a n g h a i f o r S ci e n ce a n d T e ch n o lo g y S hanghai 2 0 0 0 9 3 C h in a Ab s t r a ct Ma t h e ma t ica l mo d e l o f b e h a v io r p r o b a b ilit y wa s a n a ly s e d a n d t h e d e s t in a t io n o f s y s t e m imp r o v in g wa s f o u n d o u t t a k e f u lly a cco u n t o f e x p e ct a n cy a n d s y s t e m co s t t h e co n cl u s io n t h a t in cr e a s in g t h e e x p e ctat i o n o f g o o d be h a v io r a n d r e d u cin g t h e e x p e ctat io n o f b a d be h a v io r wo u ld be d r a wn B u t a s f o r t h e r e a lit y t h e p r o b a b ilit y o f b a d be h a v io r s h o u ld be a mp li f ie d a n d t h e s y s t e m r e t u r n o f g o o d be h a v io r s h o u ld b e in cr e a sed o r t h e s y s t e m r e t u r n o f b a d b e h a v io r s h o u ld be r e d u ce Ke y w o r d s s y s t e m imp r o v in g b e h a v io r p r o b a b ilit y s y s t e m e f f e ct s y s t e m co s t 在管理中 制度是一个组织存在和发展 的基本 依据和规程 有效 的制度能清 晰地呈现出组织发展 的动态 监督行为 反映问题和指示方 向 有效 的制 度至少具有三个功能 一是制度能够产生激励效应 二是制度能降低变量成本 三是制度能够增强人们 的预期 1 一般情况下 制度在设计之初都会针对一 定的行为加以控制规范 对于组织中的行为都有定 性的描述和定量的约束 但是 当环境发生变化时 制度控制的结果 控制效果 往往会出现正反两种趋 势变化 一方面 制度不 能恰 当地约束行为 任何一 种制度都有其适用范围 如果行为超出范围 再考究 的制度也会束手无策 另一方面 制度可能对被管理 者的发展起到不利 的影响 使相关人员无法积极地 发挥其主观能动性 所以 当制度不能满足控制需求 时 管理者就需要从 全局 出发改善 制度 增强有效 性 完善控制机制以合理调整人们的行为 1 制度研究进展 综述 从古至今 人类有关制度的研究从没有停滞过 随着经济社会的发展 人们研究 的视角在不断地变 化 研究 的内容也在不断地深人和完善 自2 0世 纪 以来 社会学 经济学 政治学及心理学等各个领域 都对制度的研究起到了推动作用 其中一个重要的 收稿 日期 2 0 0 9 0 6 0 5 基金项目 国家自然科学基金资助项目 7 0 8 7 1 0 8 0 教育部博士点基金资助项 目 2 0 0 7 0 2 5 2 0 0 2 上海市重点学科建设资 助项 目 3 0 5 0 4 作者简介 宋亚凡 1 9 8 4 一 女 硕士研究生 E ma il ma n g ma n g 0 2 3 1 6 3 co m 1 6 4 上 海 理 工 大 学 学 报 2 0 1 0年 第 3 2卷 理论成果是制度经济学 制度经济学是用经济学的 方法研究制度的经济学 从其发展阶段来看 可以划 分为 旧制度经济学和新制度经济学L 2 旧制度经济 学的代表人物主要是创立了 威斯康辛学派 缔造旧 制度经 济学 大厦 的美 国著名 经济 学 大 师康 芒斯 C o mmo n s 1 9 3 1年 他在一篇题为 制度经 济学 的文章中提出 制度 是集体对个人行为的拓展 解 放和规约 3 新制度经济学主要 以美国的科斯 和诺 思为代表 科斯利用交易费用理论 产权理论和合约 理论对制度进 行分析 4 而诺 思提出 制度 变迁理 论 使制度的研究更上一层楼 1 9 9 9年 孙绍荣提 出 全面的行为控制理论 并将其应用于管理制度研究 为制度研究提供了一个新的视角 近几年 制度研究 方面的论文层出不穷 制度设计 构建及改革等方面 的研究已经在多个领域发挥作用 然而 众多领域 中 的制度实施之后 鲜有针对其改善框架 的研究 以往 制度改善的研究仅仅停留在研究者们对具体制度执 行环节的完善 即将过去宽泛的指标更具体化 操作 的程序更明确化 使得制度的表述更容易理解 实施 起来更透明化 无论是社会上还是学术领域都没能 就约束性制度中的根本因素进行分析 使得很多制 度在实施一段时间后便 出现 了前面所提到的不适用 情况 如针对企业高管及公务员采取的高薪养廉制 度 所以 探究制度改善中各 因素之间的深层逻辑 关系尤为重要 制度源于对人们行为的约束 所 以 研究制度离 不开对群体行为的分析 目 前 有关群体行为的研究 有元胞 自动机 ce llu a r a u t o ma t a 方法E 引 A g e n t 智 能体 技术 6 及定性模拟算法E 7 3 等 这些数学方法的 基本研究思路都是对个体及其影响人群进行行为假 设 设定规则 给出一定的初始条件 模拟群体 的行 为变化 这种个体一 群体的方法对于制度的研究有一 定的借鉴作用 但从实际情况分析 个人行为的影响 因素纷繁复杂 社会 经济 家庭 宗教及价值观等都 会使个体之间产生差异 不可能用某种程序完全模 拟 而孙绍荣E s J 2 0 0 7年提出的行为概率数学模型弥 补了这一缺陷 该模型从统计 的角度分析人们行为 的倾 向 忽略行为产生 的过程 注重行 为呈现 的结 果 使具体的历史统计数据与行为概率建立起联系 更具有实际操作意义 本文用行为概率数学模型进 行分析 来确定制 度改善的方 向 同时 考虑控制 的 效果和制度监控成本 对制度改善的方法进行研究 2 行为概率数学模型分析 2 1 行为概率数学模型的基本形式 根据文献 8 9 建立的行为概率数学模型的形 式为 设行为主体的行为集为 A 其中 共有 N个行 为 该行为集满足行为选择的唯一性 即行为主体选 择其中的一个行为 a 则行为概率模型为 pp 1 0 l u a 1 一 l2 a 2 一 fllNu a N P al i pp t 0 一 lu a 1 一 p i2 u a 2 p iu a i 一f l i N u a N P 可 丽 P aN 1 1 e fl U 一 1 0 一 1 1 u a 1 一 1 2 u a 2 卢 一 1 一 1 g a N 一 1 一 P N 一 1 N 乱 P a N 1一 P a1 一 P a2 一 一 P t 一 一 P a N 1 式 中 P a 为选择行为 i 的概率 i 为第 a 个行为的期望 回报 订 为回归系数 在模型中 期望 回报反映一定的主观因素 即当 要作出一定行为时 个人在考虑外部情况和 主体 自 身情况后 对事物的认识 其数值可由等级鉴定法反 映出来 等级鉴定法是一种被广泛使用的评价技术 在应用这种评价方法时 首先描述 出评价标准和相 应的计算标准 然后对于每个评价项 目列 出若干种 行为或状态程度供评价者选择 铀 一o o o o 决 1 定了当行为集 A 中所有的行为的期望回报值 皆为 0时 即当 钆 1 2 a 0时 行为 a 的发生概率 这种概率是一 种在无任何动力驱动情况下发生的 因此 可以称为 行为 a 的 自发概率 p 谢 0 综合地反映群体中各 行为主体 占主导地位的知识与观念 2 2 行为概率数学模型的简化形式 为了研究的需要 将行为简化为两种 假设在研究制度时 行为集合的基本事件只有 第 2期 宋亚凡 等 基于行为概率数学模型的约束性制度改善研究 a 提倡行为 和 a 不良行为 则模型可简化为 P P a 2 1一 P 1 一 生 1 e 1 o 1 u a 1 一 i ll 2 u a 2 1 1 e 口 1 0 fillu a 1 一 l 2 2 将式 2 变形为 2 e fll O flllU a 1 fll2 2 3 P a 2 按照实际的历史统计数据 可以利用 S P S S 社 会科学统计软件包 等统计软件 回归出系数 o 和 卢 这样 与 行 为 概 率 直 接 相 关 的 因素 只 有 a 和 U 0 这两个期望 回报值 而这两个赋值 主要来源于被管理者 的主观断定 这需要通过大量 的统计 根据以往的经验及相关专业 知识估计出新 的 a 和 U a 从 而计算 出新 的行 为概 率 P a 和 P a 2 3 制度改善的分析方法 从管理者的角度分析 制度的控制效果最直接 的表征因素是人们的行 为概率 即人们在制度规定 的范围内所做出各种行为 的倾 向 如果不 良行为 的 概率偏高 首先考察的是制度在执行过程中是否出 现问题 是否有上传下达漏洞 负责人出现玩忽职守 等行为 如果在执行环节不存在问题 则问题必然在 于制度本身 于是 管理者需要系统地修正制度 使 乓 在 回 归 系 数 保 持 不 变 的 条 件 下 r 2 r a 2 调整人们 的期望回报值便是制度改善 的方向 由式 3 可以得出 a 无论 卢 和 z 的取值为多少 改善 制度 最 保 险 的 方 式 是 使 得 u a 1 U a 1 U a 2 W W 0 V 表示不同行 为的制度 回报包括奖励与惩罚 数值 的高低反 映奖 惩程度 以管理制度为例 制度 回报包括既得收益 即员工的基本工资 红利 公积金及保险等 还包括 奖金和罚金 这里 v a 1 a 2 C t 表示采取 不同行 为被 管理 者 所需 要付 出的成 本 这 里 C a C a 2 P6 为不 良行为的观测概率 图 1 被管理者的期望回报分析 Fig 1 An a ly s i s O l l e x p e ct e d r e t u r n o f p e r s o n wh o wa s m a n a g e d 如 图 1所示 采取行为 a 时的期望回报为 u a 1 W a1 一 C a 1 4 采取行为 a z 时的期望 回报为 u a 2 P b W V 2 一C a 2 1 一 Pb W V a 1 一 C a 2 5 即 2 W Pb W 一 W Pb V a 2 一V a 1 a 1 一C a 2 6 对于提倡行为 而言 制度的改善一般不影响道 德 回报和行为成本 故如果希望增大 U a 只需 要增大 V a 例如 为 了鼓励科技创新 国家 的相 关政策就需要对发 明者予以更高 的奖励 不仅 国家 科技部创新基金项目需要赞助 一些中小发明也应 该得到官方 的奖励 对于不 良行为 道德回报可以认 为是不变的 但行为成本 C a z 却是与观测概率 P 正相关 所以 从式 6 可以推算 增大观测概率 P 可以达到减少 U a 2 的目的 由于 a 2 v a 1 P b c cb 时 总的制度支出为 P a 2 p a 2 一 a 1 1 C b 当 口 a V a 1 时 总的制度支出为 P a 2 P b a 2 一 a 1 1 C b c 当 2 口 2 时 总的制度支出为 P a 2 P b a 2 一 a 1 a 1 C b 从上述情况分析可知 当观测概率和制度回报 差的变动额达到一定 的数值 时 必然达到平衡制度 成本的目的 实际情况往往更加复杂 只有第三种情 况能保证总的制度支出下降 所以 在约束性制度改 善的过程中务必要增加惩罚力度 以平衡一部分增 加的总制度成本 4 结论 a 制度改善 的直接方法是增加提倡行为的期 望回报 降低不 良行为的期望回报 这样 一方面可 以产生激励效应 另一方面能够增强人们 的心理预 期 通过被管理者 的期望回报分析 制度改善到了操 作层面则需要增大不 良行为的观测概率 P 增大提 倡行为的制度回报或降低不 良行为的制度回报 b 当观测概率和制度回报差的变动额达到一定 的数值时 必定会达到改善制度的目的 同时平衡掉 增加的总制度支出 在约束性制度改善的过程中务必 要增加惩罚力度 以平衡一部分增加的总制度成本 c 就制度应用而言 以腐败 问题为例 从制度 成本分析 增大打击力度的同时 高薪养廉会达到一 定 的效果 但是 其制度的投入成本过大 不利 于长 久的使用 建议增大腐败的处罚力度 使腐败被发现 的负效应大于廉政的收益增加量 营造一失足成千 古恨的制度环境 以此保证清廉 的组织环境 d 在制度改善过程 中可 以按给定 的制度成本 预测各变量的变动趋势 以达到最终影响行为概率 即影响制度效果的 目的 这也是制度设计和改善的 研究方向之一 参考文献 1 杨德才 新制 度 经济学 M 南 京 南 京大 学 出版 社 2 0 o 7 2 张文健 制度研究综述及新进展 J 科技进步与对策 2 0 0 6 1 0 1 8 8 1 9 1 3 汪丁丁 制度分析基础讲义 M 上海 上海人民出版 社 2 0 0 5 4 C O A S