证券从业资格考试金融市场基础提分试题2017

证券从业资格考试金融市场基础提分试题20171单选题 根据发行主体的不同，债券可以分为()。A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选 C。2单选题 长期资本流动的主要方式不包括()。A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。3单选题 调节货币市场资金供求的杠杆是()。A.利息B.利率C.汇率D.购买力参考答案：B参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。4单选题 武士债券的面值为()。A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。5单选题 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。6单选题 金融衍生工具产生的最基本原因是()。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。7单选题 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的()。A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息参考答案：D参考解析：财政政策对股票价格的影响有四个方面：(1)通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。(2)通过调节税率影响企业利润和股息。提高税率，企业权负增加，税后利润下降，股息减少;反之，企业税后利润和股息增加。(3)干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。(4)国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。8单选题 代办股份转让系统由()负责自律性管理。A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：D参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。9单选题 间接融资的特点不包括()。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大参考答案：D参考解析：间接融资的特点包括间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权掌握在金融中介手中。10单选题 交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨参考答案：D参考解析：交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。11单选题 中国资产证券化元年是()年。A.2004B.2005C.2006D.2007参考答案：B参考解析：2005 年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。12单选题 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值参考答案：D参考解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。13单选题 股票价格与市场利率的关系是()。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动参考答案：A参考解析：股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。14单选题 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：A参考解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的 5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的 10%。15单选题 按照驱动因素划分，金融风险不包括()。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险参考答案：A参考解析：按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。16单选题 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.30%B.50%C.60%D.80%参考答案：D参考解析：根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有 60%以上的资产投资于股票，债券基金应有 80%以上的资产投资于债券。17单选题 一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先