2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-单选题21-40.doc

2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-单选题21-40(21)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。A清算交收B市场定价C确认成交D审核认定答案：C解析：在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。 (22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券B可转换债券具有债权的性质C可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票D可转换债券具有期权的性质答案：C解析：对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。 (23)在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。A1000手B10张C100份D100股答案：C解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。 (24)根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A100手B1000手C5000手D1万手答案：D解析：上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。 (25)关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易答案：A解析：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 (26)证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A10B2C3D5答案：C解析：证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 (27)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。A证券交易所B经纪商C证券登记结算公司D投资者保护基金答案：B解析：考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。 (28)货银对付的主要目的是（ ）。A规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C简化操作手续，提高清算效率D降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险答案：A解析：货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效地规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。 (29)对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。A证监会B证券公司C中国结算公司上海分公司D交易所答案：C解析：5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。 (30)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A信用交易证券交收账户B客户信用交易担保证券账户C融券专用证券账户D融资专用资金账户答案：C解析：融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 (31)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有B客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有C客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有D客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有答案：D解析：在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。 (32)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A3B5C10D20答案：B解析：对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 (33)证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。A证券登记结算公司B中国证监会C证券承销商D证券交易所答案：D解析：证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。 (34)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。A所有交易的成交量加权平均价B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价C最后一小时所有交易的成交量加权平均价D收盘价通过集合竞价的方式产生答案：B解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。 (35)某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。A1.28B1.26C1.15D1.10答案：B解析：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元。 (36)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A1998年1月1日B1998年4月1日C1999年1月1日D1999年4月1日答案：B解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。 (37)根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。A900915B915925C925930D930答案：B解析：根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午915925。 (38)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A5亿元B2亿元C1亿元D5000万元答案：A解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 (39)（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A合法性B同一性C一致性D真实性答案：D解析：考核开立证券账户的基本原则。 (40)按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。A成交金额的0.1%B成交金额的0.05%C成交金额的0.05%，不超过500美元D成交金额的0.05%，不超过50