风险宣传教育月活动板报PPT.ppt

开展 风险宣传教育月 活动的主题 增强风险意识强化风险管理促进公司效益 1 交流学习PPT 开展 风险宣传教育月 活动的内容 参加省公司举办的风险管理培训 分公司自行组织风险管理培训 强化分公司全员风险管理教育 结合分公司2010年内控评估结果 组织全员认真学习 内控实施细则 结合评估缺陷整改情况进行主要流程的穿行测试 利用OA系统及分公司所有板报进行多种形式的风险管理专题宣传 各支部要组织一次反腐倡廉文件的集中学习 各部门组织相关人员以 自觉廉洁从业 珍惜职业生涯 为主题的视频教育一次 学习风险管理相关文件 参加省公司举行的各类培训 提高管理人员法律风险管控意识 杜绝企业各类重大风险事故的发生 2 交流学习PPT 3 风险贯穿企业生存 发展生命周期的始终 风险管理是企业生存发展的需要 企业生存在机遇和挑战 机遇和风险并存的环境中 风险贯穿企业的整个生命周期 没有风险是相对的 存在风险是绝对的 风险管理的能力是企业的核心竞争力 公司在发展的道路上 风险丛生 这绝对不是危言耸听 一不小心就会出现问题 公司要想做成百年老店 我们要把实业做成有意义的事业 有前景的生意 那就必须进行风险管理 1 2 3 风险管理水平体现企业管理的水平 是衡量企业是否成熟健康的重要标志 一个健康的公司 具有较强的免疫力 这就是企业内部的风险管理 3 交流学习PPT 4 对风险管理的定位 风险管理是公司管控体系重要组成部分之一是评估和改进公司治理的重要环节是实现机制创新和管理创新的重要体现是企业实现战略目标的重要保障手段 紧紧围绕企业发展大局和中心工作 满足资本市场对企业管治的要求逐步从审计查错防弊型向风险防范型 价值增加型 管理促进型转变以内控和风险为导向 融审计和管理于一体 视防弊 兴利 增值为目标监督 评价 咨询一体化的职能格局 风险管理工作思路 风险管理工作的定位与思路 4 交流学习PPT 5 流程与制度 财务审计 风险评估 风险预案 风险预警 风险管理 内部控制 事前 事中 事后 全过程闭环管控 工程审计 合理授权 授权到位 责任到位 为风险管理全面开展创造条件 全程嵌入 从战略目标细化到执行监控 以及管控效果评估 将风险管理有机嵌入公司运营 强调及时性 关注动态 介入过程 重心前移 注重风险管理工作的及时性 突出有效性 强调实用 重视效果 确保各项措施务实可行 突出四项原则 风险管理三项工作职能 内部审计 三大主要职责 任期审计 内控评估 权限与IT 风险管理收集信息 分析识别暴露问题 内部控制设计流程和制度 规范管理控制风险 内部审计检查制度和流程是否有效执行 设计还有哪些缺陷 评估风险是否有效管控 反过来促进内控制度和流程的补充和完善 最终形成企业内部的闭环管理机制 5 交流学习PPT 6 收集信息 落实制度 强化责任 奖惩制度 风险管理五步法 识别 分析 应对 控制 评价 保障公司战略的有效执行 广泛 持续不断地收集相关的内部 外部初始信息 落实分级授权审批制度 会计控制 全面预算与经营分析等制度 要将风险防范目标层层分解落实到各个部门和岗位 融入日常经营管理 执行中央企业资产损失责任追究暂行办法 严格追究有关人员责任 如何进行风险管理 6 交流学习PPT 7 管理制度化 制度流程化 流程岗位化 操作IT固化 把握好关键控制点 如何健全内部控制 7 交流学习PPT 8 抓好审计结果应用 围绕主要风险重点问题 做好各项审计工作 关注渠道业务 分包业务 应收账款及自由现金流问题 个别省公司亏损通过专项审计调查 反映突出问题 提出管理建议 坚持把问题整改落实到实处加强对审计结果落实情况的跟踪管理认真建立企业资产损失责任追究制度加大违纪问题的处理和处罚力度 如何做好内部审计 企业负责人任期经济责任审计工程项目审计财务收支审计专项审计调查年度内控评估审计年度风险评估审计 发现问题 分析问题 解决问题 8 交流学习PPT 风险管理规划概述 总部 省公司 专业公司 一个体系 三个模块 五个方面 构成风险管理工作的三项基础职能 风险管控 内部控制 内部审计构建全面风险管理体系的五个方面 机构设置 机制改进 队伍建设 系统支撑 文化塑造实施风险管理的三级组织 总部 省公司 专业公司 9 交流学习PPT 紧密围绕公司经营和发展目标 推进全面风险管理体系建设 加强内控体系建设 强化审计监督 促进和保障公司成为 核心竞争力突出的卓越绩效企业 风险管控总体目标 为公司战略目标的实现提供保障 提高公司的经营效率和效果 合理保障公司财务报告和相关信息的可靠性 确保对法律法规的遵循 使风险管理能力成为公司的核心竞争力之一 为企业经营保驾护航 内部审计总体目标 以保障公司战略为目标 强化内部审计的系统化 制度化 规范化 确保内部审计的独立性 建立一支高素质的审计人才队伍 通过内部审计的监督 评价 控制和咨询工作 保障财务收支的真实性 合法性和效益性 改善风险管理和促进内部控制 内部控制总体目标 强化风险管理 满足上市公司合规性要求 通过健全流程和制度 堵塞漏洞 消除隐患 防止和纠正欺诈及舞弊 保障企业资金 资产的安全完整 保障财务报告会计信息的真实 合法 确保企业各项业务活动的健康运行 确保企业经营管理目标的实现 风险管理的总体目标 10 交流学习PPT 11 交流学习PPT 12 交流学习PPT 13 交流学习PPT 举措3 队伍建设 举措2