ISO14001体系变版要求介绍PPT课件.pptx

ISO14001 2015变版要求介绍 March25 2020 1 架构整合 HLS 17项条款增加至32项条款 名词统一 March25 2020 2 主要流程介绍 PDCA模型 March25 2020 3 ISO14001 2015新版10大主要变化 March25 2020 4 ISO14001 2015新版10大主要变化 March25 2020 5 ISO14001 2015新版10大主要变化 March25 2020 6 ISO14001 2015新版10大主要变化 March25 2020 7 ISO14001 2015新版10大主要变化 March25 2020 8 ISO14001 2015新版10大主要变化 March25 2020 9 4组织的背景环境 4 1了解组织与其背景环境组织应决定与组织宗旨有关 以及会影响达成环境管理系统意图结果之能力的内部和外部议题 这些议题应包括被组织影响或能影响组织的环境条件 议题是会影响组织实现其EMS预期结果的能力 如 可影响组织宗旨或受其环境考量面影响的环境状况 与气候 空气质量 水质 土地使用 已有污染 天然资源的可用性和生物多样性的环境条件 外来的文化 社会 政治 法律法规 财政 科技 经济 自然和竞争情势 无论是国际 国家 地区或者地方的 内部特征或组织的条件 比如组织的活动 产品和服务 战略方向 文化和能力 增加 组织背景 分析 March25 2020 10 4组织的背景环境 4 2了解利害相关方的需求和期望组织应决定 与环境管理系统有关的利害相关方 这些利害相关方有关的需求及期望 例如 要求 其中的这些需求和期望成为守规义务 利害相关方不一定是组织的要求 利害相关者的要求 可能有 强制性 已经被由政府纳入法律法规 许可证及牌照 甚至法院强判 自愿性 组织决定自愿同意或采取相关方的要求 如签订合同关系 签署自愿行动 利害相关方包括 客户 供应商 员工 董事会 周边小区居民 媒体 NGO 政府等 March25 2020 11 4组织的背景环境 4 3决定环境管理系统之范围组织应决定其环境管理系统的边界和适用性 以建立其范围 当决定此范围时 组织应考虑 a 标准4 1条款中提到的内部和外部议题 b 标准4 2条款中提到的利害相关方要求 c 组织单位 功能和物理边界 d 组织的活动 产品和服务 e 其行使控制和影响之权威及能力 当范围被界定时 在系统范围内组织所有的活动 产品和服务都必须被涵盖在环境管理系统范围内 范围应维持文件化信息 并可对利害相关方公开 范围的设定不应排除具有或者可能具有重要环境因素的活动 产品 服务 设施 或规避其合规义务 March25 2020 12 4组织的背景环境 4 4环境管理系统为达成预期的产出 包括提高其环境绩效 组织应建立 实施 维持和持续改进环境管理系统 包括按照本标准的要求所需的过程及其相互作用关系 组织在建立和维持环境管理系统时 应考虑在标准4 1及4 2所累积的知识 将环境管理体系要求融入到各项业务过程中 如设计和开发 采购 人力资源 销售 市场等 March25 2020 13 5领导力 5 1领导力与承诺最高管理阶层应通过以下方面证实其对环境管理系统的领导力与承诺 a 对环境管理系统的有效性负责 b 确保环境方针和环境目标得到建立 并与组织的战略方向及背景维持一致 c 确保将环境管理系统要求整合入组织的业务运作 d 确保环境管理系统所需资源之备妥 e 传达有效的环境控制以及满足环境管理系统要求的重要性 f 确保环境管理系统实现预期的输出 g 指导和支持员工参与对环境管理系统的有效性作出贡献 h 促进持续改进 i 支持其他的管理者在其负责的领域展现其领导力 加重 高阶管理阶层的责任 March25 2020 14 5领导力 5 2环境政策环境管理系统的定义范围之内 最高管理者应建立 实施并维持环境政策 a 适合于组织的目的及其组织背景 包括其活动 产品和服务的性质 规模和环境冲击 b 提供设定环境目标的框架 c 环境保护的承诺 包括污染预防和其他与组织背景有关的具体承诺 d 包括符合守规义务的承诺 e 包括持续改进环境管理系统的承诺 以提高环境绩效 环境政策应 维持文件化信息 于组织内沟通 可对利害相关方公开 环境安全方针 遵守法律法规和其他要求实施污染预防坚持安全发展致力持续改进推广绿色能源 March25 2020 15 5领导力 5 2环境政策环境方针政策概述了组织支持并提升其环境绩效的意图 三大基本承诺 March25 2020 16 5领导力 5 2环境政策 March25 2020 17 5领导力 5 3组织的角色 职责和权限最高管理阶层应确保组织内相关角色之职责与权限被指派与沟通 最高管理阶层应指派职责和权限以 a 确保环境管理系统符合本标准的要求 b 向最高管理阶层报告环境管理系统之绩效 包括环境绩效 删减 管理代表 组织内特定的角色和职责可分派给某个人 可称为管代 也可由几个人共同承担 或者分配给最高管理层的某个成员 March25 2020 18 6规划 6 1风险和机会的应对措施6 1 1概述组织应建立 实施和维持必要之流程 以满足6 1 1至6 1 4的要求 在规划环境管理系统时 组织应考虑 在4 1提到的议题 在4 2所述及的要求 环境管理系统涵盖的范围 并决定与环境考量面 6 1 2 守规义务 6 1 3 及在4 1及4 2中所鉴别的其他议题和要求相关需应对的风险与机会 以 为环境管理系统可以达到预期的产出提出保障 防止或降低不预期的影响 包括可能对组织产生影响的潜在外部环境条件 达到持续改善 加强 风险 观念 March25 2020 19 6规划 6 1风险和机会的应对措施6 1 1概述在环境管理系统范围内 组织应决定潜在的紧急状况 包括可能产生的环境冲击 组织应维持文件化信息 包括 需应对的风险与机会 在6 1 1到6 1 4所需过程 至必要程度以提供这些过程可依计划实施的信心 加强 风险 观念 风险与机会 举例 语言障碍气候变迁财务限制政府补贴能资源短缺等 处理 March25 2020 20 6规划 6 1 2显著环境考量面考虑生命周期的观点 组织应决定环境管理系统范围中 可以控制及预期能影响的活动 产品及服务相关之环境考量面 及其环境冲击 在决定环境考量面时 组织应顾及 a 改变 包括策划或新的发展和新的或修改之活动 产品和服务 b 异常情况和合理可预见的紧急状况 藉由设定的准则 组织应决定已经或可能产生重大环境冲击的考量面 亦即显著环境考量面 适当时 组织应在组织内各层次和职能间沟通其显著环境考量面 生命周期 一个产品或者服务系统之连续的和相互联系的阶段 从原材料的采集或从自然资源生成到最终处置 生命周期阶段包括 原料收购 设计 生产 运输 配送 使用 报废的处理和最终处置 增加 生命周期 之思维 March25 2020 21 6规划 6 1 2显著环境考量面组织应维持文件化信息 环境考量面及相关的环境冲击 用于决定其显著环境考量面的准则 显著环境考量面 注 显著环境考量面可能会导致不利的环境冲击 威胁 或有益的环境冲击 机会 相关联的风险和机会 识别环境考量面考虑以下方面 a 从生命周期角度分析活动 产品和服务过程中产生的的环境因素 其中活动的选择可涉及采购 安装 调试 生产 包装 储运 运输 销售 维修 绿化 动力供应等多方面 b 正常 异常和可能发生的紧急状态下的环境因素 以及过去 现在 将来三种时态中的环境因素 c 大气污染 水体污染 废弃物管理 噪声 土地污染 辐射污染 资源和能源的使用以及其他环境因素 March25 2020 22 6规划 6 1 2显著环境考量面 March25 2020 23 6规划 6 1 2显著环境考量面 March25 2020 24 6规划 6 1 3守规义务组织应 a 决定并取得与本身之环境考量面有关之守规义务 b 决定如何将这些守规义务应用于组织 c 在建立 实施 维持和持续改进其环境管理系统时 顾及这些守规义务 组织应维持其守规义务之文件化信息 注 守规义务可能来自于组织的风险和机会 March25 2020 25 6规划 6 1 4行动规划组织应计划 a 采取措施以应对其 1 显著环境考量面2 守规义务3 在6 1 1所鉴别之风险和机会b 如何整合和执行这些措施于其环境管理系统过程 参阅6 2 第7章节 第8章节和9 1 或其他业务过程 2 评估这些措施的有效性 9 1 组织在规划这些措施时 应考虑其技术面取舍与财务 运作及业务等要求 不针对单一条文进行审核 需对系统进行整体审核 March25 2020 26 6规划 6 2环境目标及其实现之规划6 2 1环境目标组织应在相关职能和层次建立环境目标 顾及其显著环境考量面 与其守规义务 以及与其风险和机会之考虑 环境目标应 a 与环境政策一致 b 可量测 如可行 c 被监视 d 被沟通 e 适当时被更新 组织应将环境目标维持文件化信息 环境目标 a 废气 废水 噪声达标排放b 危险固废回收处置率100 c 尽最大限度降低能源资源的消耗 March25 2020 27 6规划 6 2 2规划行动以达成环境目标在规划如何实现其环境目标 组织应决定 a 做什么 b 所需资源 c 责任人 d 何时完成 e 结果如何评估 包括指标以监测达成可量测的环境目标之进展 见9 1 1 组织应考虑如何行动 以实现将环境目标整合至组织的营运过程 March25 2020 28 7支援 7 1资源组织应决定并提供所需资源以建立 实施 维持和持续改进环境管理系统 March25 2020 29 7支援 7 2能力组织应 a 决定在组织管制下从事影响环境绩效与其守规义务符合性工作的人员所必要的能力 b 基于适当的教育 训练或经验 确保这些人员具备能力 c 决定与其环境考量面和环境管理系统相关的训练需求 d 适用时 采取措施以获取必要的能力 并评估所采措施之有效性 注 适用的措施可包括 例如 提供训练 辅导 重新分配任务 招聘或委外给具能力的人 组织应保留适当的文件化信息以提供能力的证据 March25 2020 30 7支援 7 3认知组织应确保在组织管制下工作的人员认知到 a 环境政策 b 与他们的工作相关联的显著环境考量面和实际的或潜在的冲击 c 他们对环境管理系统的有效性贡献 包括加强环境绩效之利益 d 偏离环境管理系统要求包括守规义务的后果 March25 2020 31 7支援 7 4沟通7 4 1概述组织应建立 实施和维持和环境管理系统相关的内部和外部沟通必要的过程 包括 a 将会沟通什么 b 何时沟通 c 与谁进行沟通 d 如何沟通 当建立其沟通过程时 组织应 a 顾及其守规义务 b 确保被传达的环境信息与环境管理系统内生成的信息相一致 并且是可靠的 组织应响应对其环境管理系统的有关沟通 适当时 组织应保留文件化信息以作为其沟通的证据 WHAT内容WHEN时机WHO对象HOW方式 March25 2020 32 7支援 7 4 2内部沟通组织应 a 对组织内部各层次和职能间沟通环境管理系统相关信息 包括对环境管理系统的变更 适当时 b 确保其沟通过程促使在组织控制下任何人的工作能贡献其持续改进 7 4 3外部沟通组织应依组织所建立之沟通过程及守规义务的要求 对外沟通相关的环境管理系统的信息 March25 2020 33 7支援 7 5文件化信息7 5 1概述组织的环境管理系统应包括 a 本国际标准要求之文件化信息 b 由组织决定为确保环境管理系统有效性所必要的文件化信息 注 不同组织的环境管理系统文件化信息的程度可以不同 取决于 组织的规模与其活动类型 过程 产品和服务 展现符合其守规义务之需要 过程及其交互作用的复杂程度 在组织控制下工作人员的能力 March25 2020 34 7支援 7 5 2编制和修订编制和修订文件化信息时 组织应确保适当的 a 识别和说明 例如 标题 日期 作者 索引编号 b 格式 例如 语言 软件版本 图标 和媒介 例如 纸本 电子式 c 审查和批准其适用性与适 性 文件化信息用于代表所有文件化得要求 保留文件化信息指记录 维持文件化信息指记录之外的其他文件 本标准中使用信息而不是文件化信息 则并不要求这些被文件化 March25 2020 35 7支援 7 5 3文件化信息的管制环境管理系统与本国际标准所要求之文件化信息应予以管制 以确保 a 在需要的场所与时间能备妥适合使用的文件化信息 b 被适当保护 如 防止泄密 误用 缺损 为管制文件化信息 适用时 组织应描述下列活动 分发 存取 检索和使用 储存和保护 包括保持清晰 变更管制 如 版本管制 保存和处理 组织为环境管理系统规划与运作所决定必需的外来文件化信息应予以适当时识别 与管制 注 存取 可以仅得到查阅的许可 或授权查阅和修改文件化信息 March25 2020 36 8运作 8 1作业规划和管制组织应规划 实施 管制和维持所需的过程以符合环境管理系统要求 并实现在6 1和6 2中决定的措施 藉由 为过程建立作业准则 按照作业准则实施过程管制 注 管制可以包括工程控制和程序 它们可以以下的层次结构来实现 例如消除 取代 行政管理 并且可以单独使用或组合使用 组织应管制计划性变更和审查非预期变更之后果 必要时采取措施以减轻任何不良影响 组织应确保外包过程被管制或影响 应用于这些外包过程中之管制或影响的型态和程度应在环境管理系统中加以明定 加强 采购 外包 管理 不强制要求 程序 March25 2020 37 8运作 8 1作业规划和管制 March25 2020 38 8运作 8 1作业规划和管制与生命周期的观点一致 组织应 a 考虑其生命周期的每个阶段 适当时 建立控制确保在产品和服务设计和开发过程中明订其环境要求 b 适当时 决定在采购产品和服务时的环境要求 c 对外部的供货商 包括承揽商 沟通其相关的环境要求 d 考虑是否需要在产品或服务的运输 交付 使用 产品寿命中止处理及废弃最终处置过程中 提供有关潜在重大环境冲击的信息 组织应维持文件化信息至必要程度 已提供过程已经按策划进行的信心 增加 生命周期 之思维 沟通的环境要求包括 环境考量面和环境影响 与制造产品或生产服务相关的风险和机会 组织的守规性义务 March25 2020 39 8运作 8 2紧急事件准备与应变组织应建立 实施和维持所需的过程 对在6 1 1所鉴别潜在的环境紧急状况作出准备及应变 组织应 a 准备应变措施藉由有计划的行动来防止或减轻紧急状况造成的不良环境影响 b 响应实际发生的紧急状况 c 采取适合于紧急状况及潜在环境影响的大小的行动 以防止或减少环境紧急状况造成的后果 d 可行时 定期测试计划的应变措施 e 定期审查并修改过程与计划的应变措施 特别是紧急状况发生或测试后 f 提供与紧急状况准备与应变的相关信息及训练 适当时 对相关的利害相关者 包括其控制下的人员 组织应维持文件化信息至必要程度 以确保上述过程可以依照计划进行 March25 2020 40 9绩效评估 9 1监视 量测 分析与评估9 1 1概述组织应监督 量测 分析和评估其环境绩效 组织应决定 a 什么 what 需要监视和测量 b 用于监视 测量 分析和评估 适用时 的方法 methods 以确保结果有效 c 针对该组织评估其环境绩效之准则 criteria 与适当的指标 d 何时 when 应执行监视和测量 e 何时 when 应分析和评估来自监视和测量的结果 组织应确保所使用之监督与量测设备经校正或查证并加以维护 适当时 组织应评估其环境绩效 及环境管理系统的有效性 根据沟通过程中所识别的与根据守规义务所要求的 组织应将其环境绩效有关信息对内部及外部沟通 加强 绩效评估 March25 2020 41 9绩效评估 9 1 1概述组织应保留适当的文件化信息以作为监督 测量 分析和评估结果的证据 根据沟通过程中所识别的与根据守规义务所要求的 组织应将其环境绩效有关信息对内部及外部沟通 组织应保留适当的文件化信息以作为监督 测量 分析和评估结果的证据 加强 绩效评估 环境绩效指标 随着时间的推移 组织能够追踪他们的绩效 包括 作业绩效指标及管理绩效指标 March25 2020 42 9绩效评估 9 1 2守规性评估组织应建立 实施和维持所需的过程 以评估其守规义务的符合程度 组织应 a 决定守规评估之频率 b 评估守规性并采取行动 若需要 c 维持对其守规状态之知识和理解 组织应保留文件化信息以作为守规性评估结果的证据 March25 2020 43 9绩效评估 9 2内部稽核9 2 1概述组织应在规划之期间执行内部稽核 以提供信息决定环境管理系统是否 a 符合1 组织的环境管理系统中之自我要求 2 本国际标准之要求 b 被有效地实施和维持 March25 2020 44 9绩效评估 9 2 2内部稽核方案组织应建立 实施和维持内部稽核方案 包括频率 方法 职权 规划要求和报告内部稽核结果 建立内部稽核方案时 组织应考虑过程的环境重要性 变更的影响和先前稽核结果 组织应 a 界定每次稽核之稽核准则与范围