证券分公司工作总结

1 / 19 证券分公司工作总结 XX 营业部年度总结 过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下，在总部各部门以及兄弟营业部的支持和帮助下，经过我部全体员工的共同努力和拼搏， XX 营业部取得了较快的成长与发展。营业部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扎实工作，促进了营业部各项工作的完成。积极响应公司“ XX”主题活动的号召，在“新开户客户贡献度竞赛活动”、“司庆二十年交易上万亿”等竞赛活动中，分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。现就一年的工作总结如下： 今年 3-11 月份主要业绩指标 我部 3 月份正式成立时客户总数 1924 户， 5000 元以上有效户数 1186 户，客户总资产亿，截止 11 月 30 日客户总数 3936 户， 5000 元以上有效户数 2038 户 ,客户总资产亿。无论从客户总数，有效户数和客户总资产上都有显著提升。截止 11 月末累计实现交易量亿元，累计手续费收入万元，累计利润万元。 以上数据和分析表明： 开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性，开户数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。 营业部业务基础尚不够扎实，基础客户依旧较弱。2 / 19 虽然有效户和新增资产在逐步扩大，但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部，无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距。 营业部全体员工需要继续努力，紧抓市场机遇，加大市场开拓力度，特别是对优质客户资源的挖掘，以及增加基础客户的开发， 才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长，才能使我们这类新设营业部在激烈的市场竞争中生存和发展。 、年度主要工作和体会 营业部自成立以来全体干部员工团结一心，努力拼搏，克服人手少、任 务重等各方面的困难，紧紧围绕着公司下达的各项工作目标，对内加强管理、提升服务，对外全力拓展、积极营销，对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实，回顾过去一年的重点工作，主要有以下几个方面： 1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成 由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流，在公司总部各部门的整体指导下，营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分工明确，与某营业部配合默契，确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。在 3 月 1 日数据拆分完成后的第一个交易 日，营业部员工精神饱满，客户在新的营业部号段内开户和委托非常顺畅，当日未发生一笔老客户委托交易和银证3 / 19 转账的问题。对此我们深刻体会到只有前期做好充分准备，才能做到事半功倍的道理。 2、完善服务内容提升服务质量 自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。随着市场竞争的日益激烈，投资者对营业部的服务要求也越来越高，为了在渝北地区站住脚，扩大公司在当地的品牌影响，一年来我部不断地强化客户服务工作，完善服务内容和手段，将客户服务和客户营销工作紧密地结合起来，以服务促营销。为 此，我部结合自身的实际情况在内部服务方面做了以下的工作： 1）为了加强对非现场客户的服务，我部建立了独立的短信平台，对非现场客户短信服务的内容和标准做了统一的要求和布置，并明确了具体负责人，使之成为标准化、制度化和日常化的服务手段。 2）为了充分利用公司研究所的各类咨询产品，更好地为广大投资者提供参考，我部推出了客户 qq 群服务。指定专人通过群邮件，群共享的方式及时将公司研究所的各类咨询产品传达给投资者，并采取时盘指导，收盘总结的方法积极指导客户投资，以期达到其资产的保值增值。 3）针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息，我部要求柜台专人负责在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。 4 / 19 4）坚持每个周日上午 9 点到 12 点的“股民培训学校”，通过对投资者的免费培训，提高投资者的实战能力，让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力，加深我部与投资者的感情，最大限度地提高客户忠诚。 5）加强投资者教育工作，对营业部投资者园地的内容进行补充和完善，提供符合要求的证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新， 以便让投资者了解更多、更新的市场信息，提高投资者风险防范意识。 3、加强市场营销全力拓展客户 营业部在公司领导的大力关心和支持下，已经步入了经纪业务开拓的正轨。为极力打造某证券在 XX 市场的品牌形象，增加客户开户和引进存量资产，营业部根据自身发展的特点，提出了：“精耕 XX,扩展区县”的营销思路，并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销 激励。 1）营销模式 考虑到本部为搬迁后新设营业部 ,存量客户资产不及亿的现状 ,为了能够迅速扩大客户资产规模 ,营业部制定了 以建立和培养专业化的市场营销队伍为主导的营销模式。借助银行网点这一重要合作渠道，开展不间断的开户有奖活动。 5 / 19 营业部计划组建一支 40 人的营销团队。营销员前 3个月每月 1000 元 /人的底薪保护， 3 个月后根据引进客户的实际情况，优胜劣汰。优秀者转为公司经纪人，而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才，以保持 40 人的营销团队不断的给营业部引进客户。 2）营销渠道 根据“精耕 XX，扩展区县”的营销思路，营业部现在主要采取与银行合作的方式开发客户 营业部所在的区 开业以来，我部先后与区工商银行，农业银行，中国银行、招商银行，交通银行，兴业银行，光大银行建立了密切的合作关系，并取得了 23 个银行网点作为营销渠道，现已派出客户经理进驻银行网点进行客户开发。 周边区县 目前市场竞争压力大，为了最大限开发客户，通过区县可增加我部营销渠道，区县优势在于竞争压力较小，手续费相对较高。我部已在等县区建立起了营销网点。 3）营销激励 营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛，“周周有奖励，月月有大奖”以保持引进客户的积极性 周奖励： 对营销员工每周开户数进行统计、排名，设立 1 等6 / 19 奖、 2 等奖、 3 等奖各一名，分别致以 300， 200， 100 的奖励。 月奖励： 当月新增有效开户数每户奖励 50 元； 当月新增有效开户数超过 10 户，每户奖励 100 元； 当月新增有效开户数超过 20 户，每户奖励 150 元； 当月新增有效开户数超过 30 户，每户奖励 200 元； 当月新增无效开户数超过 5 户，一次性奖励 100 元。 、明年工作打算 对于明年的工作， 我部计划将重心还是放在营销方面，主要从以下两个方面入手。 1、对区范围内的重点单位，建立联席制度。从银行反馈的信息表明，地区有很多优秀的企业和优秀的民营企业家，他们的银行存款量相当可观，只是这批潜在客户缺乏对证券市场的了解，这就要求我们通过专业的服务来赢得他们的认可。计划通过走访、定期回访，为客户量身定做理财方案等方式，对重点单位进行有计划、有目的的逐一摸排，力争找到一批高质量的客户，同时也为扩大 XX 证券在本地的影响力做出贡献。 2、持续我部“精耕，扩展区县”的营销思路，坚定“渠道为 王，通路为王，谁抢占了金融销售的通路，谁将立于不败之地”这一理念。 7 / 19 XX 证券 XX 营业部 XX 年工作总结及 XX+1 年工作计划 XX 年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在 XX 点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为 XX 营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将 XX 年度工作总结如下： 一、业务经营情况需要增强 XX 营业部前三季度主要经营指标为： 1、利润： XX 年全年目标值为 XX 万元， XX 月进度目标值为 XX 万元，截止 XX 年 X 月底，我部实际利润总额 XX万元，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 2、营业收入： XX 年全年目标值为 XX 万元， XX 月进度目标值为 XX 万元，截止 XX 年 XX 月底，我部实际营业收入 XX 万元，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 3、资产保有率： XX 年全年目标值为 XX， XX 月份实际值为 XX，完成 XXX 年年度目标 XX%。 4、市场占有率： XX 年全年目标值为 XX， XX 月份实际值为 XX，完成 XX 年年度目标 XX%。 5、 A 股 +基金交易量： XX 年全年目标值为 XX 亿元，8 / 19 XX 月进度目标值为 XX 亿元，截止 XX 年 XX 月底，我部实际交易量为 XX 亿元，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 6、净增有效户数： XX 年全年目标值为 XX 户， XX 月进度目标值为 XX 户，截止 XX 年 XX 月底，我部实际净增有效开户数为 XX 户，完成 XX 年 XX 月进度目标 XX%。 根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或 接近进 度目标，所以经营业务需要增强。 二、完善营业部升级，进行配电室改造 在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。 XX 营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。 考虑到 XX 营业部一楼散户大厅客户用机没有 UPS 备用电源的现状， XX月 XX日由 XX公司进行了配电室布线改造，并且于 XX 月 XX 日由 XX 公司增加一组新 ups 并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。 三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展9 / 19 开 按照中国证监会及 XX 证券公司的要求和布署， XX 营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任 务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至 XX 月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户为 XX 户，已经完成扫描XX 户，剩余 XX 户。 坚持认真负责态度，重结果更重过程， XX 营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。 四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流 XX 营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果 ，我部全年目标为 XX 户，目前截至 XX 月底，已经完成 XX 户。 XX 营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。 XX 年 XX 月至今，营业部共流失 XX 名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到 XX%，最后 XX 个月完成客户回10 / 19 流率 XX%。 五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作 XX 营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的 XX 营业部突发事件应急预案、 XX 营业部新开立账户业务操作流程等一系列制度。 并且根据消防安全防卫工作的需要，建立了自己的 XX 营业部安全保卫档案，逐步完善了断电清场制度、消防安全管理制度、用火用电管理制度、员工消防教育培训制度、消防设施器材维护保养制度等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。 六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动 XX营业部全体员工认真学习了 XXX所做的工作报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开 展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。 六、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成 为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前 XX 营业部存在的营销问题 ,积极应 11 / 19 对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度， XX营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度 ，增加市场占有率。 XX 营业部在公司关于 XX 基金、 XX 基金、 XX 基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。 七、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识 XX 营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习关于加强投资者风险教育的通知精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互 通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完整，详细解释风险警示书并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资12 / 19 需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。 八、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。 完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立相互配合，相互监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立 高素质的员工队伍。 在即将过去的 XX 年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难， XX 营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题： 一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。 二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。 三、 营业部位置处于 XX，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。 四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。 13 / 19 五、 与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高 展望未来， XX+1 年又是中国证券 市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下 : 一、增大宣传力度，加强银证合作。 XX 营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教育，提供投资咨询。 XX 营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的 客户赠送了 XX 投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。 证券公司员工个人年终总结 打工无岁月！总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受， 2016 年已经进入尾声了，当我细细回顾年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和感叹中。 2016 年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思考意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。 14 / 19 而公司在迎来了第 10 个年头，机遇和挑战并存，自己感 到责任和担子更加重了，回顾以往走过的艰难历程，成绩已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的开始，空闲之余我常常在思考着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关怀和批评指导下。爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存，也是我看到了自己的不足。同时也是我转变了很多，思考的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里，充满了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面临 过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了应该品味的人生滋味。在此，我向 2016年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声：谢谢！现在，我向领导作 2016 年度述职报告，请予审议。” 通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。尤其是员工吵闹事件以来，我都在对自己进行反思，希望可以实现对自己的一些突破。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的 一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的，15 / 19 都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的不足之处有 沟通不够 人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存 在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 工作中缺乏创新思维 不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通 过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成16 / 19 了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断 革新。对于这一点，我也 需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。 以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。 三、今后提高工作水准的举措 2016 年即将远去，面对 2016 年的工作，新的各项工作给我带来的是迷雾和无限遐想。在这里，我从个人的角度谈谈自己 2016 年要为工作的努力： 一：蜕变 任何改变对于一个 人都是艰难的。我也试图按照新的工作路径去改变一些态度、方式或思路。在这方面，我认17 / 19 为自己已经在慢慢尝试和接受新的转变，例如与各个部门、同事间的的工作配合，工作流程、方法的采纳等，但是仍然存在不足的地方。我的成长、工作和生活经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务，这样的结果会有两种：要么顺利完结，要么被遇到的