资金托管投资合同

1 / 18 资金托管投资合同 XX 创业投资有限公司 签署日期： 签署地点：与 银行股份有限公司 及 XX 创业投资管理有限公司之 托管协议 年月日 目 录 第 一 章 协 议 当 事人 . 3 第 二 章 释义 . 3 第三章 协 议 订 立 的 依 据 、 目 的 与 原则 . 3 第四章 当 事 人 权 利 与 义务 . 4 第 五 章 划 款 指 令 的 发 出 、 确 认 和 执行 . 7 第 六 章 托 管 人 报告 . 9 第 七 章 公 司 有 关 文 件 档 案 的 保存 . 9 第八章 公 司 终 止 与 清算 . 9 2 / 18 第九章 违约责任 . 9 第十章 保密 . 10 第 十 一 章 不可抗力 . 10 第 十 二 章 退 任 、 提 前 终 止 与 更换 . 10 第 十 三 章 争 议 的 处理 . 11 第 十 四 章 协 议 的 效 力 及 其 他 事项 . 11 第 十 五 章 通 知 . 11 第一章 协议当事人 本托管协议由以下三方当事人签署： 甲方： XX 创业投资有限公司，为一家根据中华人民共和国法 律登记并设立的创业投资有限公司，注册资本为_元人民币，重点投资于 投资导向的创业期科技型、创新型中小企业，注册地址_； 乙方： _银行股份有限公司，为一家3 / 18 根据中华人民共和国法律登记并设立的股份制商业银行，具有托管业务资格，注册地址 _； 丙方： XX 创业投资管理有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资管理公司，经营范围包括 _ ， 注 册 地 址_。 第二章 释义 2 1 本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义： “各方”指本协议三方当事人。 “公司”指 XX 创业投资有限公司，即甲方。 “委托投资及管理协议”指由 _XX 创业投资有限公司与 XX 创业投资管理 _有限公司签订的 XX 创业投资有限公司委托委托管理协议委托投资及管理协议及相关补充协议。 “公司资产”指 XX 创业投资有限公司拥有的 各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。 “托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的公司资产。 2 2 本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协4 / 18 议的规定。 第三章 协议订立的依据、目的与原则 3 1 鉴于甲方依据创业投资企业管理暂行办法之有关规定委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资 资产的托管人，三方经友好协商，依据公 司法、合同法、创业投资企业管理暂行办法、关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见、北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行办法等有关法律法规及相关规定订立本托管协议； 3 2 订立本协议的目的是为了明确协议各方在甲方托管资产的保管、甲方托管资产的投资运作和监督、甲方托管资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保甲方托管资产的安全，保护甲方和甲方投资人的合法权益。 3 3 经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则 达成本协议。 3 4 本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权力、授权及法定权力签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。 第四章 当事人权利与义务 甲方依据本协议享有如下权利和义务 甲方的权利有： 5 / 18 1) 享有公司财产的所有权； 2) 取得公司的投资收益； 3) 检查乙方对甲方托管资产的托管运作情况； 4) 获取公司业务及财务状况的资料； 5) 主持托管资产的清 算，并取得托管资产清算后的剩余资产； 6) 授权丙方据本协议和委托投资及管理协议的有关规定向乙方发出划款指令； 7) 法律法规和本协议规定的其他权利。 甲方的义务有： 1) 从本协议生效开始，及时与乙方办理公司托管资产移交的相关手续； 2) 甲方应会同丙方在根据甲方委托向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出 资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖公章； 5) 定期对外接受年度审计、工商年检； 6) 公司章程、公司营业执照等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖公司 公章的复印件，乙方指定专人进行保管； 7) 任何因甲方业务性质或范围发生重大变化直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前书 6 / 18 面通知乙方； 8) 在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助； 9) 及时向乙方提供托管业务所需的董事会的决议等文件； 10) 确保公司章程等各项法律文 件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，以本托 管协议为准； 11) 法律、法规及本协议约定的其他义务。 4 2 乙方依据本协议享有如下权利和义务 乙方的权利： 1) 接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保 管权； 2) 根据本协议监督丙方对托管资产的投资运作行为； 3) 法律法规规定的及本协议约定的其他权利。 乙方的义务： 1) 应在托管资 产及相关资料移交完成的当日，向甲方和丙方出具托管资产到账确认书，确认书 中应注明到账资产的种类、数量、金额及其相应的资金账户户名和账号、收到时间等 ,并加盖乙方业务章； 7 / 18 2) 以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务，安全保管甲方托管资产；乙方对甲方托管 资产的托管并非对公司投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承担公司的投资风险； 3) 配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员，负责甲方托管事宜； 4) 执行丙方发出的有效划款指令，负责办理甲方托管 资产名下的资金往来； 5) 根据本协议约定，对丙方签发的违反本协议有关规定的划款指令，不予执行并及时向甲方报 告； 6) 按照甲方审核通过的公司会计制度和会计核算方法，为甲方资产建立独立的托管资产会计账 簿并独立核算； 7) 根据本协议第八章的约定，按时向公司出具季度、年度的托管和资金变动报告； 8) 保证甲方托管资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立； 9) 对任何与托管资产投资有关的会计记录、账册和档案 保存至少 _年； 10) 根据公司章程，在公司期限届满或公司提前终止后协助进行公司的清算； 8 / 18 11) 随时接受甲方授权代表的检查和稽核； 12) 不得为自己或任何第三方牟取利益而损害公司的合法利益； 13) 不得拖延或拒绝执行甲方或丙方的符合本协议规定的划款指令，甲方托管账户余额不足或乙 方遇不可抗力情况除外； 基金、基金管理人和 某省经济开发投资公司与银行 资金托管协议 目录 第 一 章 协 议 当 事人 . 1 第二章 释义 . 2 第三章 协议订立的目的 、 依 据 与 原则 . 3 第四章 当事人权利与义务 .9 / 18 . 3 第 五 章 基 金 资 金 的 保管 . 11 第六章 划 款 指 令 的 发 出 、 确 认 和 执行 . 15 第七章 基金投资监督 . 19 第 八 章 非投资资金划拨与监督 . 20 第九章 基 金 会 计 核 算 、 账 目 核 对 和 年 检 审计 . 22 第十章 资 金 托 管 报告 . 23 第 十 一 章 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保存 . 24 第十二章 基金可分配资金的分10 / 18 配 . 24 第十三章 基金的费用与绩效分成支付 . 25 第十四章 甲方终止与清算 . 27 第 十 五 章 禁 止 行 为 与 违 约 责任 . 27 第十六章 保密 . 28 第十七章 不可抗力 . 29 第十八章 退任、提前终止与更换 . 30 第十九章 争议的处理 .11 / 18 . 31 第 二 十 章 协 议 的 效 力 及 其 他 事项 . 31 第一章 本协议由以下四方当事人签署： 甲方： 名称： 授权代表： 注册地址： 联系人： 联系电话： 乙方： 名称： 授权代表： 注册地址： 联系人： 联系电话： 协议当事人 丙方： 名称： 授权代表： 注册地址： 联系人： 联系电话： 丁方： 名称：某省经济开发投资公司 授权代表： 注册地址： 联系人： 联系电话： 第二章 释义 1. 本协议中除非另 有所指，下列词语具有以下含义： 2. 本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而12 / 18 设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。 第三章 协议订立的目的、依据与原则 1. 鉴于甲方依据委托管理协议的约定委托丙方担任甲方的管理人，对外代表甲方管理和运作基金资金，同时为保障资金安全，委托乙方作为基金资金的托管人。丁方承担某省省级股权投资引导基金的管理职能，代表引导基金以出资额为限对甲方行使出资 人权利并承担相应义务，向甲方派遣代表，监督基金投向，并定期向引导基金管理办公室、相关主管部门报告甲方投资运作情况及其他重大事项。 各方经友好协商，依据中华人民共和国合同法、某省省级股权投资引导基金管理暂行办法以及其他有关法律、法规和规章的有关规定订立本协议。 2. 订立本协议的目的是为了明确协议各方在基金资金的保管、基金资金的投资运作和监督、基金资金日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保基金资金的安全，保护基金及其出资人的合法权益。 3. 为充分发挥协议各方在资 金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。 4. 本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权13 / 18 利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务，签署和履行本协议已经获得充分的授权。 第四章 1. 甲方的权利与义务 甲方的权利有： 1) 当事人权利与义务 委托乙方按本协议的约定担任基金托管人； 编号： XX 交易资金 托管协议 1 交易资金托管协议 本协议由下列双方签署： 甲方：渤海银行股份有限公司 地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 乙方： 地址： 法定代表人： 丙方： 地址： 法定代表人： 14 / 18 鉴于： 乙方、丙方委托甲方担任 XX交易活动的资金托管人；甲方同意接受委托，并根据中华人民共和国商业银行法、合同法、人民银行结算账户管理办法等相关的法律法规及监管部门规范性文件的规定履行保管人义务。为明确甲、乙双方的权利、义务和责任，保护信托计划各方当事人的合法权益，依据中国有关法律、法规及部门规章之相关规定订立本协议。 协议内容如下： 第一条 定义和注释 1、定义 本协议文本中除非上下文另有解释或文意另有所指，下列术语具有如下明确定义： 信托计划：指乙方发行的集合资金信托计划。 信托文件：指与设立信托计划相关的包括但不限于信托计划说明书、信托合同、认购风险申明书等。 保管专户：指按照 本协议第四条的规定，乙方为该信托计划在甲方开立的信托财产账户，信托计划成立日起视为保管专户。该账户仅限于满足开展和记录该信托计划的资金往来，办理与所对应信托计划运作相关账户之间的转账结算，不得提取现金。乙方不得使用保管专户进行与所对应信托财产投资业务无关的活动。 信托计划资金：指信托计划成立时信托计划委托人15 / 18 按照信托文件的规定投资于该信托计划的资金总和。信托计划成立日或之前，信托计划资金应全额存入保管专户。 信托计划财产：乙方因接受信托而取得的信托计划资金，以及乙方因该信托计划资金的管 理、运用、处分或者其他情形而取得的财产总和。 保管资金：指由乙方存入保管专户并由甲方按照本协议规定进行支付管理的资金。 划款指令：指如附件一格式的划款指令。 交易文件：指对信托计划保管财产进行运作、管理、分配和清算过程中所形成的相关文件、资料，包括但不限于信托文件、交易记录和凭证、相关的协议签署文本、股权债权等权利证明文件、相关交易的法律意见书、交易指令、划款指令、交易合同、要求付款事由的凭证、资料等。 信托用款合同：指针对信托计划资金的使用所签订的合同或协议 ，其使用方向为 _ 以及信托文件规定的信托计划资金其他使用方向。 工作日：指甲方对公业务的营业日，不包括星期六、星期日或者其他法定节假日。 2、法律法规：在本协议中凡提及任何一项法律、法规，除非上下文另有规定，应被解 释为包括其当前或随后任何有效的修订版本，且仅指中华人民共和国法律法规，但不包括香港、澳门特别行政区16 / 18 和台湾地区的法律法规。 3、协议中涉及的需由乙方提供给甲方的所有文件、资料，若为复印件，乙方需保证与 原件一致，并加盖乙方 的业务便章或财务专用章。 第二条保管人职责 1、接受乙方委托，安全保管信托财产，确保信托财产的管理和财产的持有相分离； 2、监督乙方按照规定开立保管专户，并管理保管专户； 3、对所保管的不同信托财产分别设置会计账户，确保信托财产的独立与安全； 4、对所保管的信托财产管理运用、信托财产价值核算、信托财产清算报告和信息披露 进行监督与核查； 5、对乙方出具的信托资金管理定期报告和信托资金运用及收益情况表中的财务数据的 准确性等出 具意见； 6、对信托财产管理方式、运用范围和对象、投资组合比例、投资限制、关联方交易等 进行监督和核查； 7、遇有乙方违反法律法规和信托文件、本协议操作时，立即以书面形式通知乙方 限期纠正；当出现重大违法违规或者发生严重影响信托财产价值的事件时，及时报告银监会 及当地银监局。 17 / 18 第三条 双方的权利义务 甲方的权利和义务 1、 甲方的权利