TS16949--02-内审知识PPT课件.ppt

ISO TS16949InternalAuditISO TS16949内审员培训课程 1 AuditPreparation审核准备 1 QualityAudit体系审核2 AuditPhases审核阶段3 PlanningPreparation策划准备4 ConductAudit实施审核5 Report followup报告与跟进6 AuditSkill审核技巧7 Auditor审核员8 AutomotiveAuditKeyPoint汽车行业审核要点 2 2 QualityAuditDefinition质量审核定义 Systematic independentandDocumentedprocessforobtainingAuditevidenceandevaluatingitObjectivelytodeterminetheextenttoWhichauditcriteriaarefulfilled 为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程序所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 3 3 QualityAuditConcepts质量审核概念 Thedesignofqualityauditisnot 质量审核的实际并非用以进行批判usedtocriticizeorblame或责备 There snoproceduretobeperfect 并没有一个程序是完美得于何时也andnochangeinanytime不需要改变的 Qualityauditdeterminethebasis 质量审核确立了基础以 for improvethequalityofproducts 改善公司产品的质量 toensuretheprocedurecan 确保程序能维护质量 反映有效maintainthequalityandreflectthe的作业effectiveoperation takeactiontoimprovetheprocess 采取纠正措施以改良过程 Theauditortodeterminewhether 审核员决定作业是否有跟从程序theoperationfollowprocedure进行 Theauditorshallperformauditwith 审核员应以正面的态度进行审核Positiveattitude Theauditormustpreparewell 审核员必须充分准备 4 4 TypesofAudit审核的种类 Customer客户 Enterprise企业 Sub contract分供方 第一方1st 第2方2nd 第2方2nd IndependentOrganization独立机构 第3方3nd 5 5 TypesofAudit审核的种类 DocumentAudit文件审核On siteaudit现场审核Systemaudit体系审核Processaudit过程审核Productaudit产品审核 6 6 AuditPhases审核阶段 跟踪检查纠正措施 被审方进行原因分析和纠正措施 审核报告 搜集资料 制定审核计划 安排审核员 文件审核 准备检查表 结束会议 确认结果 开始会议 寻找符合要求的地方 记录不符合点 调整计划 跟踪 文件编写 准备 进行 7 7 InformationGathering Preparation搜集资料 准备 StandardsCompanybackgroundNumberofEmployeeLocationSitescaleAuditscopePreviousauditrecordCustomerinformationCustomer contractspecialrequirementsTravelandotherarrangementProcessidentificationProcesslinkage 标准公司背景员工人数地点场地规模审核范围以往审核记录客户情况客户 合同特殊要求交通和其它安排过程确定过程连接 8 8 AuditorArrangement安排审核员 TrainedandqualifiedHaverelevantexperienceIndependenttotheauditorBewaretherelationshipbetweenauditorandauditorSelecttheteamleader 经培训并有资格有相关经验与被审方有独立性注意审核员与被审方个人关系选定组长 9 9 AuditPlan审核计划 Theannualscheduleshouldconsider TheimportanceoftheprocessanditsrelationshipwiththesystemstandardrequirementActualperformanceandtheresultofpreviousauditBusinessconditionsCustomercomplaintsThedateofcustomerauditThedateofthethirdpartycertificationauditCoverallelementsofthestandardCoveralltheprocessesandactivity 年度计划考虑 过程的重要度和与体系标准要求的相关程度 实际表现 以往审核结果 业务情况 客户投诉情况 客户审核时间 第三方认证审核时间 覆盖标准所有要素 覆盖所有过程和活动 10 10 AuditSchedule审核时间表 Theauditordepartment processAuditor teamScheduleAuditscopeCoverallshiftsandactivitiesTheauditdurationaccordingtotheimportanceandscaleofthedepartment function processBewaretheauditprocessflow sequenceAvoid reducewalkaroundtime 被审部门 过程审核员 小组时间安排审核范围覆盖所有班次 活动审核时间依照部门 功能 过程的重要和规模注意审核流程 程序避免 减少来回走动时间 11 11 DocumentAudit文件审核 Standardclausevsqualitysystemdocument Qualitysystemdocumentvsstandards Qualitymanual proceduredocument Qualityplan Whetherthesystemiscompleteandadequate Understandtheoperationmethodandcontrolpointofanorganization Identifythecoreprocessandsupportprocessandalsotheinteraction 标准条文VS质量文件质量体系文件VS标准质量文件 程序文件质量计划体系是否完整和充分了解企业的运行方法和控制要点确认主要过程 支持过程和相互关系 12 12 AuditChecklist审核检查表 Onlyareminder notaquestionnaire Transferaccordingtotherequirementsofstandards TransferaccordingtotheOrganization sprocedureDocumentrequirements Bewarethespecialrequirementsofcustomer Bewaretheresultofdocumentaudit Bewaretheresultofpreviousaudit Bewarethecustomercomplaints Useitasauditrecord 只是备忘 提醒 不是问卷表按标准要求转化按企业程序文件要求转化注意客户特殊要求注意文件审核结果注意前次审核结果注意客户投诉情况作为审核记录 13 13 OpeningMeeting开始会议 ChairedbyteamleaderIntroductionAuditproposeAuditstandardanddispositioncriterionAuditscopeConfirmtheauditscheduleAuditmethodTheguideThecommunicationchannelandcontactThetimeofclosemeetingOtherarrangement 由内审组长主持介绍人员审核目的审核标准和判定准则审核范围确定审核时间表审核方法陪审员沟通和联系渠道末次会议时间其它安排 14 14 On siteAudit现场审核 FactfindingandobjectiveevidenceNotanexercisetonitpickEnsuretocovertheauditscopeEnsuretocoverthestandardrequirementsChecktheoperationconditionsandpreviousresultChecktheconformanceandadequacyDetermineeffectivenessUtilizethechecklistNeedtofollowupwithcrossdepartmentModifytheauditplanwhennecessaryRecordthenonconformanceConfirmtheauditresultresultwiththeauditor 找寻事实 客观证据并非寻找错误的练习确保覆盖审核范围确保覆盖标准要求检查运行情况和以往结果检查符合性 完整性判断有效性利用检查表帮助需要跨部门跟踪确认需要时 调整审核计划记录不符合项与被审方确认审核结果 15 15 ClosingMeeting末次会议 ChairedbyteamleaderExpressthanksRe confirmtheauditstandandauditscopeReportthepositiveauditresultReportthenonconformance NC MentiontheobservationandopportunityforimprovementReporttheauditconclusionReplytimeoftheCorrectiveActionRequest CAR ArrangethefollowupauditExpressthanksagain 由审核组长主持致谢再确认审核标准和审核范围报告正面的审核结果报告不符合项提出观察项 改进的建议宣报审核判断结论纠正措施回复安排跟踪审核再次感谢 16 16 NonconformanceDefinition不符合项定义 Major TheabsenceortotalbreakdownofasystemtomeetaOSO TS16949requirement AnumberofminornonconformitiesagainstonerequirementcanrepresentatoatlbreakdownofthesystemandthusbeconsideredamajornonconformityAnynoncompliancethatwouldresultintheprobableshipmentofanonconformingproduct AconditionthatmayresultinthefailureofmateriallyreducetheusabilityofthetheproductsorservicesfortheirintendedpurposeAnoncompliancethatjudgmentandexperienceindicateislikelyeithertoresultinthefailureofthequalitysystemortomateriallyreduceitsabilitytoassurecontrolledprocessesandproducts 严重 质量体系缺少或完全不符合ISO TS16949要求 在某一个体系要求出现好几个轻微不符合可变成体系完全失效 这也是严重不符合 任何可能使不合格产品装运的不符合情况 任何导致产品或服务的规定使用性能降低或失效的不符合情况任何可能导致质量体系失效或严重降低对产品和过程控制能力的判断或经验的不符合情况 17 17 NonconformanceDefinition不符合项定义 MinorIsaISO TS16949noncompliancetothatjudgmentandexperienceIndicateisnotlikelytoresultinthefailureofthequalitysystemorReduceitsabilitytoassurecontrolledprocessesorproducts Itmaybeeither afailureinsomepartofthesupplier sdocumentedqualitysystemrelativetoaISO TS16949 or Asingleobservedlapseinfollowingoneitemofacompany squalitysystem 轻微判断或经验与ISO TS16949的不一致但又不可能导致体系失效 或降低对产品和过程能力的控制 供方与ISO TS16949有关的形式文件的质量体系某一部分不符合要求在公司质量体系中发现的单个错误 18 18 NonconformanceDefinition不符合项定义 ConformNomajororminornonconformitieswerenotedintheaudit 符合项 在审核中没有发现严重不符合或轻微不符合 19 19 NonconformanceReport不符合报告 Findings发现Evidence依据Explanation解释 20 20 AuditReport审核报告 AuditdateAuditorteamAuditstandardsAuditscopeAuditplanAuditresult findingsNonconformanceObservation opportunityforimprovementDispositionconclusionFollowupaction 审核日期审核员小组审核标准审核范围审核计划审核结果 发现不符合项观察项 改进建议判断结论跟踪行动 21 21 AuditorCauseAnalysis CorrectiveAction被审方原因分析纠正措施 UnderstandtheNCproblemInvestigatetherootcoursePinpointtoproblemcause takecorrectiveactiontoavoidreoccurringExtendthecorrectiveactiontothesimilarproducts process systemVerifytheeffectivenessoftheaction 了解不符合项问题调查根本原因针对原因 采取纠正措施 预防再发生举一反三 扩大纠正措施到同类产品 工艺 系统验证措施是否有效 22 22 FollowupAudit跟踪审核 ToverifywhetherthecorrectiveactionhasbeenimplementedToverifytheeffectivenessofcorrectiveactionChecktherelevantmodifieddocument recordRe samplecheckthenewoperationrecordRe checktheoperationmethodandimplementation 验证纠正措施是否已实施验证纠正措施检查相关修改文件 记录再抽查新的运行记录再检查运行方法和实施情况 23 23 AuditSkill审核技巧 FactFindings找寻事实 Read读 Observe看 观察 Listen听 Ask问 24 24 AuditSkill审核技巧 Read Standards Qualitysystemdocument record customercontract specialrequirements previousauditrecords customercomplaints dataanalysis 读 标准 质量体系文件 记录 客户合同 特殊要求 以往审核记录 客户投诉情况 分析资料 25 25 AuditSkill审核技巧 Observeauditortheresponse bodylanguageResponseofotherpeopleLookattheauditor seyesSensejudgment 看 观察被审方的反应 身体语言其他人员的反应看着对方的眼睛感官判断 26 26 AuditSkill审核技巧 ListenBewaretheenvironmentalinfluenceBewarewhethertheauditorcanrepresentAnalyzeinformationSummarizeinformationRecordtofollowupNottoappraisethespeakerBewarethesideindicationShowtheinterestingtolisten 听注意环境影响注意对方是否有代表性分析资料总结信息记录以便跟踪切勿评价讲者注意言外之意表示有兴趣听 27 27 AuditSkill审核技巧 AskclosedquestionLeadingquestionOpenquestionWhoWhenWhereWhatHowWhyShowmedouble multiplequestionFollowupquestion 问封闭式问题带领式问题开放式问题何人何时何处何事怎么样为什么给我看看2个 多个问题跟踪提问 28 28 AuditSkill审核技巧 AuditFlowdraftflowchartThefirstquestionFromtopdown frombottomupTraceforward tracebackwardHorizontalcheckFocuscheckSamplecheckmethodApplyROLA 审核流程粗略的流程图第一条问题由上而下 由下而上往前追查 往后追查横向检查重点检查抽样方法 29 29 AuditSkill审核技巧 Otherremarktimemanagement controlCoverallrelatedactivitiesaccordingtotheplanAvoidsidetrackingAvoidbeingled missledNottoinvolveinthediscussionsofcauseandresponsibilityNottoprovidethedetailmethodofsolutiondon tbeafraidtosayyoudon tunderstandTheeffective2waycommunication 其他注意时间管理 控制按计划 覆盖所有相关活动不被转移目标不被引导 误导不参与讨论原因和责任不提供具体解决方法不要害怕说你不明白有效的双向沟通 29 30 AuditorAttitude Responsibility审核员态度 责任 Good好Goodlistener善于聆听Openminded思想开朗Diplomatic善于交往Resilient复原力强Unbiased公平Honest诚实Patient耐心Self disciplined自律Articulate善于沟通Abletocommunicate表达力强Interested有好奇心Unafraidofbeingunpopular不怕受排挤Empathetic具同情心 Bad坏Arrogant傲慢Opinionated偏见Self important自大Lazy懒惰Argumentative好争辩Shy害羞Timid胆怯Gullible易受骗Impatient缺乏耐性Poorcommunicator不善于沟通Desiretobeliked希望被喜欢Unprofessional不专业 31 31 AutomotiveAuditKeyPoints汽车行业审核中的要点 UseofISO TSstandardchecklistBewareofcustomerspecificrequirementsCollectcustomerrequirementsfromsalesdepartmentandpasstootherauditorsThi